公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产436.21亿元，较上年度末减少9.05%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产178.55亿元，较上年度末增长2.04%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 37.57亿元，上年同期为 - 14.02亿元[6] - 年初至报告期末营业收入10.40亿元，较上年同期减少5.51%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2.86亿元，较上年同期减少9.88%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.59亿元，较上年同期减少18.31%[6] - 加权平均净资产收益率为1.62%，较上年减少0.30个百分点[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.094元/股，较上年减少10.48%[6] - 2017年3月31日公司合并资产总计436.21亿元，年初为479.61亿元，下降约9.05%[20] - 合并负债合计257.12亿元，年初为304.07亿元，下降约15.44%[21] - 合并所有者权益合计179.09亿元，年初为175.54亿元，增长约2.02%[21] - 母公司资产总计403.72亿元，年初为433.82亿元，下降约6.93%[23] - 母公司负债合计226.59亿元，年初为260.22亿元，下降约12.92%[23] - 母公司所有者权益合计177.13亿元，年初为173.59亿元，增长约1.92%[23] - 合并货币资金期末余额157.12亿元，年初为181.88亿元，下降约13.61%[20] - 合并融出资金期末余额65.50亿元，年初为64.80亿元，增长约1.08%[20] - 合并应付职工薪酬期末余额11.63亿元，年初为19.08亿元，下降约39.08%[21] - 合并未分配利润期末余额46.47亿元，年初为43.62亿元，增长约6.53%[21] - 公司本期营业收入为10.3988053498亿元，上期为11.0052119435亿元，同比下降5.51%[25] - 本期营业利润为3.5029706084亿元，上期为4.3250601910亿元，同比下降19.00%[25] - 本期净利润为2.8330998475亿元，上期为3.1561359145亿元，同比下降10.23%[25] - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额本期为7152.29万元，上期为 - 19192.93606万元[26] - 基本每股收益本期为0.094元/股，上期为0.105元/股，同比下降10.48%[26] - 公司本期收取利息、手续费及佣金的现金为12.2006442808亿元，上期为12.8191795924亿元，同比下降4.83%[31] - 公司2017年第一季度经营活动现金流入小计为25.91亿元，上期为43.23亿元；现金流出小计为63.48亿元，上期为57.25亿元；现金流量净额为 - 37.57亿元，上期为 - 14.02亿元[32] - 公司2017年第一季度投资活动现金流入小计为1.50亿元，上期为5.17亿元；现金流出小计为2.63亿元，上期为3.68亿元；现金流量净额为 - 0.11亿元，上期为1.49亿元[32] - 公司2017年第一季度筹资活动现金流出小计为0.04亿元，现金流量净额为 - 0.04亿元[33] - 公司2017年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 95.62万元，上期为 - 139.65万元[33] - 公司2017年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 38.75亿元，上期为 - 12.54亿元；期初余额为223.93亿元，上期为316.40亿元；期末余额为185.18亿元，上期为303.86亿元[33] - 母公司2017年第一季度经营活动现金流入小计为12.10亿元，上期为43.99亿元；现金流出小计为52.30亿元，上期为53.30亿元；现金流量净额为 - 40.20亿元，上期为 - 9.30亿元[35] - 母公司2017年第一季度投资活动现金流入小计为3.75亿元，上期为1.26亿元；现金流出小计为1.08亿元，上期为1.18亿元；现金流量净额为2.67亿元，上期为0.09亿元[36] - 母公司2017年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 7.14万元，上期为 - 6.34万元[36] - 母公司2017年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 37.52亿元，上期为 - 9.22亿元；期初余额为200.53亿元，上期为286.05亿元；期末余额为163.00亿元，上期为276.83亿元[36] - 公司2017年第一季度回购业务资金净增加额为10.65亿元，融出资金净减少额为20.06亿元[32] 公司业务线数据关键指标变化 - 手续费及佣金净收入本期为7.8565278703亿元，上期为8.1511660783亿元，同比下降3.61%[25] - 经纪业务手续费净收入本期为2.8484539977亿元，上期为4.3728266973亿元，同比下降34.86%[25] - 投资银行业务手续费净收入本期为3.7440876883亿元，上期为2.4158312592亿元，同比增长55.00%[25] 公司非经常性损益及补助情况 - 非流动资产处置损益为 - 853.08元，计入当期损益的政府补助为3.58亿元[8] 公司股东情况 - 股东总数为146,527户，长沙九芝堂(集团)有限公司持股比例为18.09%[11] - 长沙九芝堂(集团)有限公司持有公司547,075,232股人民币普通股[12] 公司资金项目变化 - 结算备付金从2016年12月31日的4,204,476,375.00元降至2017年3月31日的2,806,625,996.45元，降幅33.25%[13] - 拆入资金从2016年12月31日的200,000,000.00元降至2017年3月31日的140,000,000.00元，降幅30.00%[13] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债从2016年12月31日的2,676,334,882.16元降至2017年3月31日的1,177,930,648.18元，降幅55.99%[13] - 应付职工薪酬从2016年12月31日的1,907,996,158.29元降至2017年3月31日的1,162,724,350.83元，降幅39.06%[14] - 应付款项从2016年12月31日的241,172,086.32元增至2017年3月31日的394,201,063.98元，增幅63.45%[14] 公司业务发展相关 - 公司获准非公开发行不超过335,664,336股新股[14] - 2017年1月公司获准在四川省成都市设立3家证券营业部，在四川省泸州市和四川省乐山市各设立1家证券营业部（C型）[15] 公司利润分配情况 - 2016年度利润分配预案为以总股本3,024,359,310股为基数，每10股派发现金股利0.5元，共计分配151,217,965.50元[16] 公司业绩说明会情况 - 2017年4月20日公司召开2016年度业绩说明会[18]

公司注册资本变化 - 1990年12月成都证券成立，注册资本为1,000万元[22] - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2,500万元[23] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12,800万元[24] - 2005年4月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至50,000万元，11月更名为国金证券有限责任公司[25][26] - 2008年1月公司更名，注册资本变更为500,121,062元[27] - 2009年5月公司注册资本变更为1,000,242,124元[28] - 2012年11月公司非公开发行293,829,578股，注册资本变更为1,294,071,702元[29] - 2014年10月公司资本公积转增股本，注册资本由1,294,071,702元变更为2,588,143,404元[30] - 2014年12月29日，2,484,682,000元“国金转债”转股，公司注册资本变更为2,836,859,310股[31] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3,024,359,310元[33] - 本报告期末公司注册资本为3,024,359,310元，与上年度末相同[18] 公司证券营业部布局 - 截止2016年12月31日，公司共设立46家证券营业部[34] - 四川有18家证券营业部，其中成都有4家[34] - 北京有2家证券营业部[34] - 上海有3家证券营业部[34] - 2016年3月，公司在6个城市新设6家证券营业部；6月，获准在北京设立1家分支机构；2015年获批撤销2家营业部，报告期完成关闭及注销[194][195] - 2016年，公司新设6家证券营业部，撤销2家证券营业部，在北京设立1家分支机构[124][125] 公司财务关键指标变化 - 2016年营业收入46.71亿元，较2015年减少30.78%[39] - 2016年归属于母公司股东的净利润12.99亿元，较2015年减少44.96%[39] - 2016年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润12.27亿元，较2015年减少47.51%[39] - 2016年经营活动产生的现金流量净额为 -69.77亿元，较2015年减少151.18%[41] - 2016年末资产总额479.61亿元，较2015年末减少14.89%[41] - 2016年末负债总额304.07亿元，较2015年末减少23.67%[41] - 2016年末归属于母公司股东的权益174.97亿元，较2015年末增加6.18%[41] - 2016年末所有者权益总额175.54亿元，较2015年末增加6.29%[41] - 2016年基本每股收益0.429元/股，较2015年减少46.44%[42] - 2016年加权平均净资产收益率7.65%，较2015年减少9.79个百分点[42] - 本报告期末核心净资本为148.65亿元，上年度末为140.05亿元；附属净资本本报告期末为15亿元，上年度末为21亿元[43] - 本报告期末净资本为163.65亿元，上年度末为161.05亿元；净资产本报告期末为173.60亿元，上年度末为163.40亿元[43] - 本报告期末各项风险资本准备之和为37.07亿元，上年度末为31.83亿元；表内外资产总额本报告期末为291.35亿元，上年度末为316.71亿元[43] - 本报告期末风险覆盖率为441.46%，上年度末为505.98%；资本杠杆率本报告期末为51.02%，上年度末为44.22%[43] - 本报告期末流动性覆盖率为177.54%，上年度末为260.27%；净稳定资金率本报告期末为170.40%，上年度末为179.40%[43] - 2016年净资本/净资产为94.27%，2015年为98.56%；净资本/负债2016年为146.42%，2015年为108.51%[44] - 2016年第一至四季度营业收入分别为11.01亿元、10.47亿元、13.08亿元、12.16亿元[46] - 2016年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为3.17亿元、3.21亿元、3.76亿元、2.85亿元[46] - 2016年非经常性损益合计为7186.24万元，2015年为2231.15万元，2014年为448.59万元[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额为59.68亿元，期末余额为63.18亿元，当期变动3.50亿元[51] - 2016年公司资产总额479.61亿美元，较2015年的563.52亿美元减少14.89%[54] - 2016年负债总额304.07亿美元，较2015年的398.37亿美元减少23.67%[54] - 2016年所有者权益总额175.54亿美元，较2015年的165.15亿美元增加6.29%[54] - 2016年营业收入46.71亿美元，较2015年的67.48亿美元减少30.78%[54] - 2016年归属于母公司所有者的净利润12.99亿美元，较2015年的23.60亿美元减少44.96%[54] - 2016年货币资金181.88亿美元，较2015年的265.89亿美元减少31.59%[54] - 2016年买入返售金融资产49.87亿美元，较2015年的34.80亿美元增加43.29%[54] - 2016年应收款项4142.10万美元，较2015年的2935.51万美元增加41.10%[54] - 2016年投资收益5.29亿美元，较2015年的9.99亿美元减少47.10%[54] - 2016年每股收益0.429，较2015年的0.801减少46.44%[55] - 2016年末公司货币资金余额181.88亿元，比上年末减少84亿元，减幅31.59%[62] - 截止2016年12月31日，公司总资产479.61亿元，同比减少14.89%；归属于母公司股东的净资产174.97亿元，同比增长6.18%[69] - 2016年公司取得营业收入46.71亿元，同比下降30.78%；归属于母公司股东的净利润12.99亿元，同比下降44.96%[70] - 2016年公司营业成本30.34亿元，同比下降16.86%[72] - 管理费用29.05亿元，同比下降10.35%[74] - 经营活动产生的现金流量净额 -69.77亿元，同比下降151.18%；投资活动产生的现金流量净额 -3.75亿元；筹资活动产生的现金流量净额 -19.06亿元，同比下降121.81%[74] - 2016年公司经营活动现金流净额为-69.77亿元，较上年同期减少206.11亿元[103] - 投资活动现金流净额为-3.75亿元，较上年同期增加28.20亿元[104] - 筹资活动现金流净额为-19.06亿元，较上年同期减少106.44亿元[104] - 2016年末公司总资产479.61亿元，较上年末减少14.89% [110] - 2016年末公司负债总额304.07亿元，资产负债率44.69%，较2015年末减少6.63个百分点[110] - 报告期末公司长期股权投资7.07亿元，较上年末减少0.43亿元，减幅5.70% [113] - 2016年末，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产初始投资成本632,387.92万元，公允价值631,788.22万元，投资收益44,248.00万元，公允价值变动金额-12,124.55万元[119] - 2016年末，可供出售金融资产初始投资成本486,028.04万元，公允价值472,433.53万元，投资收益4,599.67万元，公允价值变动金额-5,494.77万元[119] - 2016年末，衍生金融资产初始投资成本326,142.23万元，公允价值73.82万元，投资收益-747.70万元，公允价值变动金额-1,607.97万元[119] 证券经纪业务数据关键指标变化 - 2016年公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额36863.97亿元，同比减少41.86%，证券经纪业务营业收入17.43亿元，同比减少48.80%[76] - 2016年股票交易额33724.28亿元，市场份额1.32%；基金交易额2843.90亿元，市场份额1.28%；债券交易额295.79亿元，市场份额0.42%[77] - 2016年代销证券投资基金销售金额30407981.90万元，赎回金额30596766.63万元；代销资管计划销售金额206315.49万元，赎回金额130354.82万元，代销收入4534.27万元[82] - 2016年证券经纪业务收入同比减少48.80%，营业支出同比减少22.56%[101] 投资银行业务数据关键指标变化 - 2016年股权融资承销金额293.99亿元，较上年增长32.23%；债券业务发行54支债券，承销金额434.45亿元，较上年增长76.86%[84] - 截止2016年12月末，公司共有注册保荐代表人121名，在全部保荐机构中排名第5位[85] - 2016年公司投资银行业务营业收入13.05亿元，较上年增长14.83%[86] - 2016年投资银行业务收入同比增加14.83%，营业支出同比增长17.80%[101] 证券投资业务数据关键指标变化 - 2016年公司证券投资业务营业收入2.33亿元，较上年同期下降69.45%[89] - 2016年证券投资业务收入同比减少69.45%，营业支出同比减少22.23%[101] 资产管理业务数据关键指标变化 - 2016年新发行集合计划58只，定向计划96只，专项计划25只[90] - 截止2016年12月底，存续集合资产管理计划88支，管理规模156.98亿；定向资产管理计划140支，管理规模1089.10亿；ABS项目专项资产管理计划34支，管理规模257.80亿[90] - 截止2016年12月31日，公司作为计划管理人发行ABS项目的数量和规模分别列市场第3位和第7位[90] - 2016年国金证券ABS业务稳步增长，国金 - 金光金虹桥国际中心资产支持专项计划发行规模78亿元[91] - 2016年末受托资金合计150.39亿元，较2015年末的106.09亿元增长41.75%；受托资产管理业务收入合计1687.25万元，较2015年的2356.12万元下降28.39%[93] - 2016年资产管理业务营业收入同比减少17.87%，营业支出同比减少12.10%[101] 信用交易业务数据关键指标变化 - 2016年信用账户累计开户数约6万户，较上年末增长约5%；融资融券余额为63.97亿元，较上年末下降20%，市场占有率为6.67‰；融资融券利息收入49831.00万元[94] - 2016年自有资金出资的股票质押式回购交易待购回金额为32.90亿元，利息收入15374.85万元；约定购回式证券交易期末待购回金额为0亿元，利息收入143.06万元[94] 新三板业务数据关键指标变化 - 2016年公司完成推荐挂牌项目66个，年底在审项目8个；对167家挂牌企业履行持续督导职责，其中纳入创新层的家数为24家；为44家挂牌企业完成定向增发，合计融资21.34亿元[96] - 截至2016年底，做市交易已上线项目35个，其中22个为2016年新增上线项目；5家挂牌企业交易方式从做市交易转为协议转让[96][97] 境外业务数据关键指标变化 - 2016年度国金香港代理股票交易量49.58亿港元，代理期货合约交易量12153张；参与财务顾问项目11个；资产管理业务受托资金1.37亿港元，RQFII业务受托资金7.95亿元人民币[98] - 截至2016年12月31日，国金香港总资产9.60亿元，净资产2.21亿元，报告期营业收入3,555.72万元，净利润-4,580.12万元[120] - 截至2016年12月31日，粤海融资总资产0.16亿元，净资产0.09亿元，报告期营业收入-4.39万元，净利润-10.92万元[121] - 截至2016年12月31日，国金基金总资产3.61亿元，净资产2.59亿元，报告期营业收入27,493.39万元，净利润5,045.71万元[122] 子公司经营数据 - 国金期货2016年实现营业收入9312.56万元，净利润2215.97万元[115] - 国金鼎兴2016年实现营业收入1

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产465.02亿元，较上年度末减少17.48%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产171.19亿元，较上年度末增长3.88%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 98.26亿元，较上年同期减少155.78%[7] - 年初至报告期末营业收入34.55亿元，较上年同期减少27.21%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润10.14亿元，较上年同期减少39.79%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9.46亿元，较上年同期减少43.30%[7] - 加权平均净资产收益率为6.02%，较上年减少7.25个百分点[7] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.335元/股，较上年减少41.94%[7] - 年初至报告期末非经常性损益合计6746.59万元[10] - 2016年9月30日合并资产负债表中，资产总计465.02亿元，年初为563.52亿元；负债合计293.56亿元，年初为398.37亿元；所有者权益合计171.46亿元，年初为165.15亿元[25][26][27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，资产总计419.12亿元，年初为506.45亿元；负债合计未提及完整数据，拆入资金期末1亿元[27] - 2016年第三季度负债合计249.18亿元，上年同期为343.05亿元；所有者权益合计169.93亿元，上年同期为163.40亿元[28] - 2016年1 - 9月营业收入34.55亿元，上年同期为47.47亿元[31] - 2016年1 - 9月手续费及佣金净收入25.60亿元，上年同期为34.03亿元；利息净收入4.91亿元，上年同期为6.45亿元；投资收益4.43亿元，上年同期为6.63亿元[31][32] - 2016年1 - 9月营业支出21.71亿元，上年同期为24.99亿元[32] - 2016年1 - 9月营业利润12.85亿元，上年同期为22.48亿元；利润总额13.66亿元，上年同期为22.68亿元[32] - 2016年1 - 9月净利润10.13亿元，上年同期为16.82亿元，其中归属于母公司所有者的净利润10.14亿元，上年同期为16.84亿元[32] - 2016年1 - 9月其他综合收益的税后净额为 - 1.31亿元，上年同期为1.26亿元[32] - 2016年1 - 9月综合收益总额8.82亿元，上年同期为18.08亿元，其中归属于母公司所有者的综合收益总额8.83亿元，上年同期为18.09亿元[33] - 2016年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.335元/股，上年同期均为0.577元/股[33] - 2016年7 - 9月营业收入为12.55亿元，上年同期为13.45亿元；1 - 9月营业收入为32.78亿元，上年同期为44.76亿元[35] - 2016年7 - 9月手续费及佣金净收入为9.21亿元，上年同期为9.82亿元；1 - 9月为24.24亿元，上年同期为32.87亿元[35] - 2016年7 - 9月营业利润为4.99亿元，上年同期为5.92亿元；1 - 9月为13.07亿元，上年同期为21.46亿元[35] - 2016年7 - 9月净利润为3.79亿元，上年同期为4.46亿元；1 - 9月为10.40亿元，上年同期为16.36亿元[36] - 2016年1 - 9月其他综合收益的税后净额为 - 1.45亿元，上年同期为1.10亿元[36] - 2016年1 - 9月综合收益总额为8.95亿元，上年同期为17.46亿元[36] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计为68.90亿元，上年同期为252.26亿元；现金流出小计为167.16亿元，上年同期为76.10亿元；现金流量净额为 - 98.26亿元，上年同期为176.16亿元[38] - 2016年1 - 9月投资活动现金流入小计为12.85亿元，上年同期为23.50亿元；现金流出小计为16.55亿元，上年同期为22.83亿元；现金流量净额为 - 3.71亿元，上年同期为6.73亿元[38] - 2016年1 - 9月筹资活动吸收投资收到现金836.79万元，上年同期为44.36亿元；发行债券收到现金3000万元，上年同期为72.10亿元[38] - 2016年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为42.03亿元，上年同期为51.37亿元[38] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计为66.59亿元，上年同期为246.57亿元[40] - 2016年1 - 9月经营活动现金流出小计为157.08亿元，上年同期为77.36亿元[40] - 2016年第三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 90.49亿元，上年同期为169.21亿元[41] - 2016年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2.95亿元，上年同期为 - 5.94亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动现金流入小计为3000万元，上年同期为116.32亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动现金流出小计为11.50亿元，上年同期为12.59亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 11.20亿元，上年同期为103.73亿元[41] - 2016年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为36.69万元，上年同期为 - 279.59万元[41] - 2016年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 104.63亿元，上年同期为266.97亿元[41] - 2016年第三季度期末现金及现金等价物余额为181.41亿元，上年同期为376.66亿元[41] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为165,519户[11] - 长沙九芝堂(集团)有限公司持股547,075,232股，占比18.09%[12] - 涌金投资控股有限公司持股278,188,104股，占比9.20%[12] - 清华控股有限公司持股167,286,000股，占比5.53%[12] - 2016年7月长沙九芝堂（集团）有限公司解除105,000,000股质押[14] - 股东清华控股计划减持不超1.1亿股，占公司总股本比例3.63%[16] - 清华控股2015年7月10日承诺增持不低于4427万元，截至2016年9月6日未履行[18] - 清华控股承诺增持公司股份金额累计不低于4427万元，2016年9月7日起15个交易日后的三个月内完成2015年度增持承诺，且增持完成后六个月内不减持，承诺期限为2016年9月27日 - 2016年12月27日[23][24][25] 特定资产及收益指标变化 - 2016年9月30日货币资金17,560,913,266.01元，较2015年12月31日减少33.95%[13] - 2016年9月30日结算备付金2,776,206,027.69元，较2015年12月31日减少45.04%[13] - 2016年9月30日买入返售金融资产4,772,820,726.45元，较2015年12月31日增加37.14%[13] - 2016年1 - 9月投资收益442,814,962.39元，较2015年1 - 9月减少33.25%[13] - 2016年1 - 9月营业外收入91,532,877.94元，较2015年1 - 9月增加336.14%[13] - 2016年基本每股收益0.335，较2015年下降41.94%[14] 公司业务变动 - 公司受让国金期货4.5%股权，对其出资比例由95.5%变为100%[15] - 国金道富注册资本将由5000万元增至11000万元，国金创新、恒生电子、云汉投资出资比例分别为75%、15%、10%[21] - 公司获准在北京设立1家分支机构，2016年9月完成工商注册登记并领取许可证[19] - 2016年8月22日公司非公开发行行政许可申请恢复审查[19] - 2016年10月公司收到保荐机构兴业证券变更保荐代表人通知[20] - 2016年10月公司取得合格境内机构投资者（QDII）资格[21] 债券及利润分配相关 - 2015年次级债券（第一期）票面利率为5.60%，于2016年7月15日兑付2015年7月15日至2016年7月14日期间利息[15] - 2015 - 2017年公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，每年现金分配利润不低于当年可供分配利润的10%[22] 资产负债表具体项目变化 - 2016年9月30日合并资产负债表中，货币资金期末余额175.61亿元，年初余额265.89亿元；客户存款期末118.19亿元，年初172.56亿元[25] - 2016年9月30日合并资产负债表中，结算备付金期末27.76亿元，年初50.51亿元；客户备付金期末25.95亿元，年初45.38亿元[25] - 2016年9月30日合并资产负债表中，融出资金期末62.83亿元，年初80.01亿元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末74.32亿元，年初59.68亿元[25] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，货币资金期末155.01亿元，年初237.76亿元；客户存款期末101.21亿元，年初151.17亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，结算备付金期末26.40亿元，年初48.28亿元；客户备付金期末24.73亿元，年初43.34亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，融出资金期末62.37亿元，年初79.54亿元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末72.45亿元，年初54.86亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，买入返售金融资产期末29.92亿元，年初12.88亿元；应收款项期末2877.97万元，年初1886.10万元[27]

公司注册资本与净资本情况 - 公司本报告期末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末持平；净资本为15,216,616,893.05元，上年度末为14,881,058,177.03元[12] - 本报告期末净资本152.17亿元，上年度末148.81亿元；净资本/各项风险准备之和为942.30%，上年度末为1102.77%[25] 公司整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入为2,147,078,184.65元，上年同期为3,302,936,022.15元，同比减少34.99%[22] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为637,952,323.88元，上年同期为1,233,434,820.54元，同比减少48.28%[22] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为578,305,772.08元，上年同期为1,218,340,081.59元，同比减少52.53%[22] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -2,514,935,716.38元，上年同期为23,898,218,552.72元，同比减少110.52%[22] - 本报告期其他综合收益为 -206,991,406.28元，上年同期为195,527,123.10元，同比减少205.86%[22] - 本报告期末资产总额为51,487,357,942.57元，上年度末为56,351,852,626.20元，同比减少8.63%[22] - 本报告期末负债总额为34,774,814,006.02元，上年度末为39,836,594,748.46元，同比减少12.71%[22] - 本报告期末归属于母公司股东的权益为16,668,181,170.94元，上年度末为16,478,565,340.89元，同比增加1.15%[22] - 本报告期末所有者权益总额为16,712,543,936.55元，上年度末为16,515,257,877.74元，同比增加1.19%[22] - 本报告期基本每股收益0.211元/股，上年同期0.430元/股，同比减少50.93%[23] - 2016年6月30日资产总额514.87亿元，2015年12月31日为563.52亿元，减少8.63%[30] - 2016年1 - 6月营业收入21.47亿元，2015年1 - 6月为33.03亿元，减少34.99%[30] - 归属于母公司所有者的净利润2016年1 - 6月为6.38亿元，2015年1 - 6月为12.33亿元，减少48.28%[30] - 结算备付金2016年6月30日为30.61亿元，2015年12月31日为50.51亿元，减少39.40%[30] - 衍生金融资产2016年6月30日为381.01万元，2015年12月31日为93.14万元，增长309.06%[30] - 经营活动产生的现金流量净额2016年1 - 6月为 -25.15亿元，2015年1 - 6月为238.98亿元，减少110.52%[30] - 投资活动产生的现金流量净额2016年1 - 6月为1.86亿元，2015年1 - 6月为6.27亿元，减少70.34%[31] - 截至2016年6月30日，公司总资产514.87亿元，较年初减少8.63%；归属于母公司股东的权益166.68亿元，较年初增长1.15%[36] - 报告期内，公司取得营业收入21.47亿元，同比下降34.99%；归属于母公司股东的净利润6.38亿元，同比下降48.28%[36] - 结算备付金从2015年12月31日的50.51亿元降至2016年6月30日的30.61亿元，降幅39.40%[43] - 递延所得税资产从2015年12月31日的2.34亿元增至2016年6月30日的3.06亿元，增幅30.46%[43] - 其他资产从2015年12月31日的1.44亿元增至2016年6月30日的2.86亿元，增幅98.38%[43] - 手续费及佣金净收入从2015年1 - 6月的23.81亿元降至2016年1 - 6月的15.93亿元，降幅33.10%[43] - 投资收益从2015年1 - 6月的4.74亿元降至2016年1 - 6月的2.96亿元，降幅37.46%[43] - 经营活动产生的现金流量净额从2015年的238.98亿元降至2016年的 - 25.15亿元，降幅110.52%[43] - 2016年6月30日合并资产负债表中资产总计514.87亿元，较期初563.52亿元有所下降[112] - 2016年6月30日合并资产负债表中负债合计347.75亿元，较期初398.37亿元有所下降[113] - 2016年6月30日合并资产负债表中所有者权益合计167.13亿元，较期初165.15亿元有所上升[113] - 2016年6月30日母公司资产负债表中货币资金期末余额228.82亿元，期初余额237.76亿元[115] - 2016年6月30日母公司资产负债表中融出资金期末余额57.57亿元，期初余额79.54亿元[115] - 2016年6月30日母公司资产负债表中买入返售金融资产期末余额20.05亿元，期初余额12.88亿元[115] - 2016年上半年公司资产总计463.76亿元，较上期506.45亿元有所下降[116] - 负债合计298.32亿元，较上期343.05亿元减少[116] - 所有者权益合计165.44亿元，较上期163.40亿元增加[116] - 2016年1 - 6月营业收入21.47亿元，较上期33.03亿元下降34.99%[118] - 手续费及佣金净收入15.93亿元，较上期23.81亿元下降32.26%[118] - 净利润6.38亿元，较上期12.32亿元下降48.25%[118] - 综合收益总额4.31亿元，较上期14.28亿元下降69.81%[119] - 基本每股收益0.211元/股，较上期0.430元/股下降50.93%[119] - 母公司2016年1 - 6月营业收入20.23亿元，较上期31.31亿元下降35.39%[120] - 母公司净利润6.61亿元，较上期11.90亿元下降44.45%[120] - 综合收益总额本期为445,654,944.51元，上期为1,387,830,595.17元[121] - 经营活动现金流入小计本期为8,062,496,616.98元，上期为36,599,794,955.93元[122] - 经营活动现金流出小计本期为10,577,432,333.36元，上期为12,701,576,403.21元[122] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -2,514,935,716.38元，上期为23,898,218,552.72元[122] - 投资活动现金流入小计本期为1,043,131,416.37元，上期为1,269,884,527.62元[122] - 投资活动现金流出小计本期为857,077,189.19元，上期为642,635,517.28元[123] - 投资活动产生的现金流量净额本期为186,054,227.18元，上期为627,249,010.34元[123] - 筹资活动现金流入小计本期为38,367,900.00元，上期为8,665,721,881.06元[123] - 筹资活动现金流出小计本期为951,326,814.27元，上期为115,466,659.75元[123] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 -912,958,914.27元，上期为8,550,255,221.31元[123] - 2016年上半年期初归属于母公司所有者权益合计165.15亿元，期末为167.13亿元，增加1.97亿元[129] - 2016年上半年综合收益总额43.09亿元，其中其他综合收益减少20.70亿元，未分配利润增加63.80亿元[129] - 2016年上半年所有者投入和减少资本共8367.90万元，其中股东投入普通股8367.90万元[129] - 2016年上半年利润分配使所有者权益减少24.19亿元，主要为对所有者（或股东）的分配[129] - 上期期初归属于母公司所有者权益合计98.85亿元，期末为156.47亿元，增加57.61亿元[130] - 上期综合收益总额142.77亿元，其中其他综合收益增加19.55亿元，未分配利润增加123.34亿元[130] - 上期所有者投入和减少资本共44.19亿元，其中股东投入普通股44.19亿元[130] - 上期利润分配使所有者权益减少8.51亿元，主要为对所有者（或股东）的分配[130] - 2016年上半年股本为30.24亿元，较上期增加1.88亿元[129][130] - 2016年上半年资本公积为78.42亿元，较上期增加0.06亿元[129][130] - 2016年半年度末公司所有者权益合计为15,546,292,390.94元，较期初9,821,929,694.01元增加5,724,362,696.93元[133] - 2016年半年度股本增加187,500,000.00元，从2,836,859,310.00元增至3,024,359,310.00元[133] - 2016年半年度资本公积增加4,234,137,881.06元，从3,607,656,474.51元增至7,841,794,355.57元[133] - 2016年半年度其他综合收益增加197,673,860.05元，从55,588,525.13元变为253,262,385.18元[133] - 2016年半年度未分配利润增加1,105,050,955.82元，从2,061,344,247.58元变为3,166,395,203.40元[133] - 截至2016年本期期末，公司所有者权益合计为16,543,676,043.36元，较期初16,339,969,843.65元增加203,706,199.71元[132] - 本期其他综合收益减少215,539,835.86元，未分配利润增加419,246,035.57元[132] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益为 -8.83万元，计入当期损益的政府补助为8094.72万元，其他营业外收入和支出为 -165.59万元，非经常性损益合计5964.66万元[27][28] 市场指数情况 - 2016年上半年，上证综指较年初下跌17.22%，深证成指较年初下跌17.17%，中小板指数较年初下跌17.88%，创业板指较年初下跌17.92%[35] 公司股权变动与融资情况 - 2015年非公开发行187,500,000股新股于2016年5月27日全部上市流通[40] - 公司推进拟募资48亿元非公开发行股票的行政许可申请[36] - 2015年度利润分配方案实施后，非公开发行A股股票发行价格由14.38元/股调整为14.30元/股，发行数量由不超3.3379694亿股调整为不超3.35664336亿股[86] - 2016年6月28日，因保荐机构被立案调查，非公开发行行政许可申请中止审查；8月22日恢复审查[87] - 本次变动前有限售条件股份1.875亿股，占比6.20%，变动后为0股；无限售条件流通股份变动前28.3685931亿股，占比93.8%，变动后为30.2435931亿股，占比100%；股份总数不变，为30.2435931亿股[93] - 2015年5月27日公司向8名投资者非公开发行1.875亿股新股，限售期12个月，2016年5月27日该部分限售股上市流通[94] - 报告期末四川产业振兴发展投资基金有限公司等8名股东限售股均为0股，期初限售股总数1.875亿股，报告期解除

国金证券股份有限公司 2016 年第一季度报告 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司 2016 年第一季度报告 1 / 18 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司主要财务数据和股东变化 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 6 | | 四、 | 附录 | 10 | 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 减(%) | | | 总资产 | 55,340,001,560.15 | 56,351,852,626.20 | | -1.80 | | 归属于上市公司 | 16,603,698,949.59 | 16,478,565,340.89 | | 0.76 | | 股东的净资产 | | | | | | | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | | | 经营活动产生的 | -1,401,530,409.78 | 2,868,448,694.72 ...

财务数据关键指标变化 - 2015年营业收入67.48亿元，较2014年增长147.95%[41] - 2015年归属于母公司股东的净利润23.60亿元，较2014年增长182.10%[41] - 2015年经营活动产生的现金流量净额136.34亿元，较2014年增长372.04%[41] - 2015年末资产总额563.52亿元，较2014年末增长114.42%[41] - 2015年末负债总额398.37亿元，较2014年末增长142.97%[41] - 2015年末归属于母公司股东的权益164.79亿元，较2014年末增长66.97%[41] - 2015年末所有者权益总额165.15亿元，较2014年末增长67.07%[41] - 2015年末总股本30.24亿股，较2014年末增长6.61%[41] - 2015年基本每股收益0.801元/股，较2014年的0.323元/股增长147.99%[42] - 本报告期末净资本为148.81亿元，上年度末为80.35亿元；净资本/净资产为91.07%，上年度末为81.80%[44] - 2015年第一至四季度营业收入分别为10.94亿元、22.09亿元、14.44亿元、20.01亿元[47] - 2015年非流动资产处置损益为 -75.37万元，2014年为 -151.34万元[49] - 2015年计入当期损益的政府补助为2774.03万元，2014年为639.50万元[49] - 2015年其他营业外收入和支出为227.36万元，2014年为110.94万元[50] - 2015年资产总额为563.52亿元，较2014年的262.81亿元增长114.42%[54] - 2015年负债总额为398.37亿元，较2014年的163.95亿元增长142.97%[54] - 2015年归属于母公司所有者的净利润为23.60亿元，较2014年的8.36亿元增长182.10%[54] - 2015年可供出售金融资产为46.85亿元，较2014年的11.49亿元增长307.58%[54] - 2015年公司资产总额506.45亿元，较2014年的231.52亿元增长118.75%[57] - 2015年公司负债总额343.05亿元，较2014年的133.30亿元增长157.36%[57] - 2015年公司营业收入64.26亿元，较2014年的25.58亿元增长151.23%[57] - 2015年公司净利润22.83亿元，较2014年的8.01亿元增长185.14%[57] - 2015年手续费及佣金净收入48.47亿元，较2014年的16.99亿元增长185.19%[55] - 2015年利息净收入8.68亿元，较2014年的3.33亿元增长160.91%[55] - 2015年投资收益9.99亿元，较2014年的6.95亿元增长43.88%[55] - 2015年经营活动产生的现金流量净额136.34亿元，较2014年的28.88亿元增长372.04%[55] - 2015年投资活动产生的现金流量净额 -31.96亿元，较2014年的6.49亿元下降592.64%[55] - 2015年筹资活动产生的现金流量净额87.39亿元，较2014年的23.49亿元增长272.01%[55] - 2015年末公司货币资金和结算备付金合计316.40亿元，比上年末增长191.89亿元，增幅为154.11%[63] - 截止2015年12月31日，公司总资产563.52亿元，同比增长114.42%；归属母公司股东的净资产164.79亿元，同比增长66.97%[69] - 2015年公司取得营业收入67.48亿元，同比增长147.95%；归属于母公司股东的净利润23.60亿元，同比增长182.10%[70] - 2015年公司营业收入同比增加147.95%，营业成本同步增加120.84%[72] - 业务及管理费3,240,897,639.15元，同比增加116.09%[100] - 资产减值损失25,661,015.39元，同比增加3998.63%[100] - 所得税费用770,067,537.30元，同比增加222.79%[100] - 经营活动现金流量净额1,363,351.36万元，同比增加1,074,531.21万元[101] - 投资活动现金流量净额 -319,565.35万元，同比减少384,432.64万元[102] - 筹资活动现金流量净额873,877.40万元，同比增加638,969.29万元[102] - 截止2015年12月31日，公司总资产563.52亿元，较上年末增长114.42%；负债总额398.37亿元，资产负债率为51.32%，较2014年末增加15.08个百分点[107] - 报告期末，公司长期股权投资7.50亿元，较上年末（3.45亿元）增加4.05亿元，增幅117.51%[110] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产初始投资成本585,239.27万元，公允价值596,764.11万元，投资收益49,566.79万元，公允价值变动金额6,596.04万元[113] - 可供出售金融资产初始投资成本434,777.69万元，公允价值426,677.95万元，投资收益32,557.52万元，公允价值变动金额 - 15,214.84万元[113] - 衍生金融资产初始投资成本231,280.40万元，公允价值93.14万元，投资收益10,186.83万元，公允价值变动金额1,233.79万元[113] - 国金期货截止2015年12月31日总资产24.47亿元，净资产1.94亿元，报告期营业收入9,719.62万元，净利润1,847.14万元[114] - 国金基金截止2015年12月31日总资产4.89亿元，净资产2.11亿元，报告期营业收入65,276.75万元，净利润11,939.08万元[120] - 截至2015年12月31日，公司纳入合并报表范围的结构化主体为2只投资基金和7个集合资产管理计划，总资产为25.74亿元[121] - 2015年公司提取融资类业务坏账准备25143864.02元，考虑所得税费用后减少本年净利润18857898.02元[182] - 2015年拟现金分红数额为2.42亿元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率为10.25%；2014年现金分红数额为8510.58万元，占比为10.17%；2013年现金分红数额为1.04亿元，占比为32.77%[177] 各条业务线数据关键指标变化 - 本期经纪业务实现利润在营业利润中的占比由50.79%升至77.86%，证券投资业务实现利润在营业利润中的占比由36.92%降至18.47%[72] - 证券经纪业务营业收入34.04亿元，同比增长218.29%，营业成本9.92亿元，同比增长88.29%，毛利率增加20.11个百分点[74] - 投资银行业务营业收入11.36亿元，同比增长154.92%，营业成本7.63亿元，同比增长103.02%，毛利率增加17.16个百分点[74] - 证券投资业务营业收入7.62亿元，同比增长48.95%，营业成本1.90亿元，同比增长62.29%，毛利率减少2.05个百分点[74] - 2015年川内营业部营业收入15.67亿元，营业成本3.05亿元，毛利率80.50%，营业收入比上年增174.63%，营业成本比上年增74.59%，毛利率增加11.17个百分点[75] - 2015年川外营业部营业收入8.74亿元，营业成本2.36亿元，毛利率73.04%，营业收入比上年增90.13%，营业成本比上年增37.14%，毛利率增加10.42个百分点[75] - 2015年本部、分公司及子公司营业收入43.08亿元，营业成本31.08亿元，毛利率27.85%，营业收入比上年增154.65%，营业成本比上年增138.04%，毛利率增加5.04个百分点[75] - 2015年公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额63403.23亿元，比上年增402.99%，其中股票基金交易总金额62614.04亿元，比上年增407.05%，证券经纪业务营业收入34.04亿元，较上年增长218.29%[79] - 2015年代理买卖证券中，股票交易额58369.70亿元，市场份额1.17%；基金交易额4244.34亿元，市场份额1.49%；债券交易额789.19亿元，市场份额1.40%；合计交易额63403.23亿元，市场份额1.19%[82] - 2015年代销证券投资基金4.13亿元，资管计划71649.22万元，信托产品14760.00万元，合计4.14亿元，代销收入4827.74万元[83] - 2015年股权融资合计承销金额222.33亿元，较上年增长75.34%[85] - 2015年债券业务发行31支债券，合计承销金额245.65亿元，较上年增长457.03%[85] - 截止2015年12月末，公司共有注册保荐代表人92名，在全部保荐机构中排名第8位[85] - 2015年公司投资银行业务营业收入11.36亿元，较上年增长154.92%[86] - 2015年主承销业务承销次数60次，承销金额467.98亿元，承销净收入7.90亿元；2014年承销次数22次，承销金额170.90亿元，承销净收入3.11亿元[87] - 2015年公司证券投资业务实现营业收入7.62亿元，较上年增长48.95%[89] - 2015年新发行集合计划39只，定向计划108只，专项计划9只；截止年底，存续集合计划59支，管理规模92.38亿，定向计划132支，管理规模901.12亿，专项计划9支，管理规模67.39亿[90] - 2015年集合资产管理业务受托资金92.38亿元，受托资产管理业务收入1.75亿元；定向业务受托资金901.12亿元，收入0.61亿元；专项业务受托资金67.39亿元，收入0.0023亿元[92] - 2015年融资融券业务累计开户数超5.7万户，较上年末增长约43%；期末余额80.28亿元，较上年末增长51%，市场占有率6.84‰，利息净收入7.53亿元[93] - 2015年自有资金出资的股票质押式回购交易客户参与数0.59万户，期末待购回客户数333户，待购回金额12.61亿元，利息收入0.81亿元；约定购回式证券交易客户参与数1户，期末待购回金额0.34亿元，利息收入0.012亿元[93] - 2015年公司完成新三板推荐挂牌项目79个，在会审核项目21个；做市交易上线项目18个[94] - 2015年3 - 12月，国金香港代理股票交易量110.26亿港元，代理期货合约交易量9828张；参与分销项目5个，财务顾问项目13个，承销规模2528.92万港元；资产管理业务受托资金7.05亿港元，RQFII业务受托资金7.64亿元人民币[95] - 证券经纪业务营业支出991,535,615.22元，同比增加88.29%，收入同比增加218.29%[97] - 投资银行业务营业支出762,794,861.32元，同比增长103.02%，收入同比增加154.92%[97] - 证券投资业务营业支出189,830,964.19元，同比增加62.29%，收入同比增长48.95%[97] - 资产管理业务营业支出283,386,954.15元，同比增加183.65%，营业收入同比增加143.11%[97] - 2015年公司股票期权经纪业务累计开户数250户（市场份额0.303%，排名40），176个账户参与交易，总成交量128,550张（市场份额0.455%，排名30），净收入83万元[128] - 国金道富服务资产规模约3,000亿元，报告期营业收入2,926万元，资产托管部托管约300只私募产品，净值规模约150亿元[129] 公司注册资本变化 - 1990年12月，成都证券成立，注册资本1,000万元[22] - 1997年11月，公司更名并增资至2,500万元[23] - 2003年1月，公司更名并增资至12,800万元[24] - 2005年4月，公司更名并增资至50,000万元，11月更名为国金证券有限责任公司[25] - 2008年1月公司注册资本

国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司 2015 年第三季度报告 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 减(%) | | | 总资产 | 61,523,104,389.21 | 26,280,755,088.65 | | 134.10 | | 归属于上市公司 | 16,014,779,930.90 | 9,868,919,911.87 | | 62.27 | | 股东的净资产 | | | | | | | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | | | | （1-9 月） | （1-9 月） | | | | 经营活动产生的 | 17,615,546,018.99 | 104,348,323.42 | | 16,781.48 | | 现金流量净额 | | | | | | | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减 | | | | （ ...

国金证券股份有限公司 2015 年半年度报告 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司 2015 年半年度报告 重要提示 五、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 1 / 153 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 | 第一节 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二节 | 公司简介 4 | | 第三节 | 会计数据和财务指标摘要 6 | | 第四节 | 董事会报告 12 | | 第五节 | 重要事项 ...

财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 本报告期末总资产为35,767,725,022.39元，较上年度末增长36.10%[9] - 2015年3月31日货币资金为154.9360630773亿美元，较2014年12月31日的100.2738179715亿美元增长54.51%[18] - 2015年3月31日融出资金为84.8450077142亿美元，较2014年12月31日的52.8120247333亿美元增长60.65%[18] - 2015年3月31日商誉达1.0347986782亿美元，较2014年12月31日的0.1163279802亿美元增长789.55%[18] - 2015年3月31日货币资金期末余额154.94亿元，年初余额100.27亿元[28] - 2015年3月31日客户存款期末余额131.57亿元，年初余额83.79亿元[28] - 2015年3月31日结算备付金期末余额24.05亿元，年初余额24.24亿元[28] - 2015年3月31日资产总计期末余额3576.77亿元，年初余额2628.08亿元[28] - 公司2015年第一季度末负债合计254.21亿元，年初为163.95亿元，增长55.05%[29] - 公司2015年第一季度末所有者权益合计103.46亿元，年初为98.85亿元，增长4.66%[29] - 公司2015年第一季度末资产总计321.00亿元，年初为231.52亿元，增长38.65%[32] - 公司2015年第一季度末货币资金138.17亿元，年初为85.65亿元，增长61.32%[32] - 公司2015年第一季度末客户存款117.97亿元，年初为70.92亿元，增长66.34%[32] - 公司2015年第一季度末结算备付金22.26亿元，年初为24.03亿元，下降7.37%[32] 财务数据关键指标变化 - 净资产相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为9,868,919,911.87元，较上年度末增长4.71%[9] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为2,868,448,694.72元，较上年同期增长380.59%[9] - 2015年经营活动产生的现金流量净额为28.6844869472亿美元，较2014年的5.9686263434亿美元增长380.59%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为28.6844869472亿元，上期为5.9686263434亿元[41] - 投资活动产生的现金流量净额为8.2455548324亿元，上期为3.0328202126亿元[41] - 筹资活动现金流入小计为17.54874368亿美元，其中子公司吸收少数股东投资收到现金245万美元，取得借款收到现金2.62464368亿美元，发行债券收到现金14.8996亿美元[42] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为 - 65820.41元，上期为78957.97元[42] - 现金及现金等价物净增加额本期为54.4781272555亿美元，上期为9.0022361357亿美元[42] - 期初现金及现金等价物余额本期为124.5106241617亿美元，上期为65.6510062019亿美元[42] - 期末现金及现金等价物余额本期为178.9887514172亿美元，上期为74.6532423376亿美元[42] - 经营活动现金流入小计本期为79.9374189533亿美元，上期为14.1217446352亿美元[44] - 经营活动现金流出小计本期为43.6883294762亿美元，上期为8.6634725548亿美元[45] - 经营活动产生的现金流量净额本期为36.2490894771亿美元，上期为5.4582720804亿美元[45] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 4032.097604万美元，上期为27623.104599万美元[45] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为148.996亿美元[45] 财务数据关键指标变化 - 收入相关 - 年初至报告期末营业收入为1,094,218,886.01元，较上年同期增长64.54%[9] - 2015年1 - 3月手续费及佣金净收入为7.6693980943亿美元，较2014年1 - 3月的3.5377734628亿美元增长116.79%[18] - 2015年1 - 3月利息净收入为1.616879506亿美元，较2014年1 - 3月的0.6764462069亿美元增长139.03%[18] - 2015年1 - 3月业务及管理费为5.2988827623亿美元，较2014年的3.4006291432亿美元增长55.82%[19] - 公司2015年第一季度营业收入10.94亿元，上期为6.65亿元，增长64.54%[35] - 公司2015年第一季度手续费及佣金净收入7.67亿元，上期为3.54亿元，增长116.74%[35] - 公司2015年第一季度利息净收入1.62亿元，上期为0.68亿元，增长138.75%[35] - 公司2015年第一季度营业支出5.91亿元，上期为3.77亿元，增长56.57%[35] - 公司2015年第一季度营业收入为10.124835744亿元，上期为6.4192178534亿元[38] - 手续费及佣金净收入7.3988092339亿元，上期为3.4416554513亿元，其中经纪业务手续费净收入5.0906567224亿元，上期为1.6016623384亿元[39] 财务数据关键指标变化 - 利润相关 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为381,134,408.27元，较上年同期增长78.29%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为380,950,975.48元，较上年同期增长78.15%[9] - 2015年归属于母公司所有者的净利润为3.8113440827亿美元，较2014年的2.1377711164亿美元增长78.29%[19] - 营业利润为5.0320936574亿元，上期为2.8753808872亿元[36] - 利润总额为5.0345465608亿元，上期为2.8746492291亿元[36] - 净利润为3.7986482827亿元，上期为2.1309972736亿元[36] - 其他综合收益的税后净额为8409.2788万元，上期为 - 1.2643577238亿元[36] - 综合收益总额为4.6395761627亿元，上期为8666.395498万元[36] 财务数据关键指标变化 - 收益率及每股收益相关 - 加权平均净资产收益率为3.77%，较上年增加0.61个百分点[9] - 基本每股收益为0.134元/股，较上年同期增长61.45%[9] - 稀释每股收益为0.134元/股，较上年同期增长61.45%[9] - 2015年基本每股收益为0.134，较2014年的0.083增长61.45%[19] - 基本每股收益为0.134元/股，上期为0.083元/股[36] 股东相关 - 截止报告期末股东总数为207,611户[16] 业务发展相关 - 2015年1月公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人，开通股票期权经纪、自营业务交易权限[19] - 2015年1月3家获批证券营业部全部开业，4月获准再设立7家证券营业部[21] - 2015年3月2日完成收购香港粤海证券及粤海融资，持股占比分别为99.9999967%和99.9999889%[21] - 2015年4月10日公司非公开发行股票申请获中国证监会发审会审核通过[22] - 2015年1月发行第一期短期公司债券11亿元，票面利率5.60%；4月发行第二期9亿元，票面利率5.50%[23] - 2015年4月9日2014年年度股东大会审议通过利润分配预案，4月22日股权登记，4月23日发放现金红利[25]

2014 年年度报告 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司 Sinolink securities co., ltd. 股票代码：600109 2014 年年度报告 1 / 177 2014 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 | 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 徐迅 | 工作原因 | 金鹏 | 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏 及会计机构负责人（会计主管人员）李 登川声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为： 从公司经营发展实际情况和回报并维护股东利益等综合因素考虑，公司2014年度利润分配预 案如下：以截止2014年12月31日公司总股本2 ...