资产与负债 - 公司总资产为502.20亿元，同比增长7.61%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为203.18亿元，同比增长4.25%[5] - 公司总资产从2018年底的4666.74亿元增长至2019年9月底的5022.01亿元，增长7.6%[20] - 公司负债总额从2018年底的2710.65亿元增长至2019年9月底的2983.49亿元，增长10.1%[21] - 归属于母公司所有者权益从2018年底的1948.97亿元增长至2019年9月底的2031.83亿元，增长4.3%[21] - 公司2019年1月1日资产总计调整为465.9459亿元，较2018年12月31日减少7281.21万元[37] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3.21亿元，同比下降109.41%[5] - 筹资活动产生的现金流量净额增加436.86%，达到21.52亿元人民币[14] - 公司2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-321,041,453.78元，同比下降3,409,908,223.02元[32] - 公司2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额为855,692,526.38元，同比增加2,662,218,185.79元[33] - 公司2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为2,151,657,775.69元，同比增加1,750,872,720.94元[33] - 公司2019年前三季度现金及现金等价物净增加额为2,698,917,872.61元，同比增加1,523,828,422.36元[33] - 公司2019年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为21.4495亿元，同比增长414.6%[35] 收入与利润 - 营业收入为29.04亿元，同比增长16.24%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为8.77亿元，同比增长23.52%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8.64亿元，同比增长29.03%[5] - 加权平均净资产收益率为4.42%，同比增加0.69个百分点[6] - 基本每股收益为0.290元/股，同比增长23.40%[6] - 稀释每股收益为0.290元/股，同比增长23.40%[6] - 2019年第三季度营业总收入为990,338,368.74元，同比增长20.2%[25] - 2019年前三季度营业总收入为2,903,822,462.35元，同比增长16.3%[25] - 2019年第三季度净利润为251,930,021.33元，同比增长14.5%[26] - 2019年前三季度净利润为873,077,371.01元，同比增长20.4%[26] - 公司2019年第三季度归属于母公司股东的净利润为2.56亿元，同比增长19.3%[27] - 公司2019年前三季度营业总收入为26.5亿元，同比增长19.1%[29] - 公司2019年前三季度净利润为8.36亿元，同比增长31.2%[30] - 公司2019年前三季度综合收益总额为10.13亿元，同比增长75.1%[28] - 公司2019年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为10.17亿元，同比增长80.5%[28] - 公司2019年前三季度综合收益总额为947,577,891.39元，同比增长485,597,128.43元[31] 投资收益与利息收入 - 投资收益增加38.04%，达到6.47亿元人民币[14] - 2019年第三季度利息净收入为193,528,966.73元，同比增长31.9%[25] - 2019年前三季度利息净收入为566,624,066.91元，同比增长25.0%[25] - 2019年第三季度投资收益为219,700,899.45元，同比增长22.2%[26] - 2019年前三季度投资收益为646,938,953.65元，同比增长38.0%[26] - 公司2019年第三季度投资收益为2.46亿元，同比增长42.8%[29] - 公司2019年第三季度利息净收入为1.29亿元，同比增长5.2%[29] 手续费及佣金收入 - 2019年第三季度手续费及佣金净收入为572,081,523.50元，同比增长29.8%[25] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入为1,545,282,717.33元，同比增长5.6%[25] - 公司2019年第三季度手续费及佣金净收入为5.29亿元，同比增长45.6%[29] 资金与融资 - 融出资金增加33.05%，达到82.66亿元人民币[13] - 存出保证金增加56.83%，达到8.51亿元人民币[13] - 应付短期融资款增加2,306.19%，达到30.98亿元人民币[13] - 拆入资金减少95.18%，降至2.01亿元人民币[13] - 卖出回购金融资产款增加84.31%，达到47.21亿元人民币[13] - 公司货币资金从2018年底的123.25亿元增长至2019年9月底的150.81亿元，增长22.3%[20] - 客户资金存款从2018年底的91.65亿元增长至2019年9月底的106.98亿元，增长16.7%[20] - 融出资金从2018年底的62.12亿元增长至2019年9月底的82.66亿元，增长33.1%[20] - 交易性金融资产从2018年底的116.67亿元增长至2019年9月底的141.33亿元，增长21.1%[20] - 公司2019年1月1日货币资金调整为123.3559亿元，较2018年12月31日增加1092.23万元[36] - 公司2019年1月1日融出资金调整为62.9565亿元，较2018年12月31日增加8334.14万元[36] - 公司2019年1月1日交易性金融资产调整为137.9359亿元，较2018年12月31日增加137.9359亿元[36] - 公司2019年1月1日其他债权投资调整为4.8532亿元，较2018年12月31日增加4.8532亿元[36] - 公司2019年1月1日其他权益工具投资调整为25.0602亿元，较2018年12月31日增加25.0602亿元[37] - 货币资金从2018年12月31日的10,325,196,677.09元增加到2019年1月1日的10,331,959,471.33元，增加了6,762,794.24元[39] - 客户资金存款从2018年12月31日的7,651,824,891.94元增加到2019年1月1日的7,656,996,061.81元，增加了5,171,169.87元[39] - 融出资金从2018年12月31日的5,894,278,987.89元增加到2019年1月1日的5,977,620,387.06元，增加了83,341,399.17元[39] - 交易性金融资产从2018年12月31日的0元增加到2019年1月1日的12,992,375,199.58元[41] - 债权投资从2018年12月31日的0元增加到2019年1月1日的485,315,564.83元[41] - 其他债权投资从2018年12月31日的0元增加到2019年1月1日的1,217,564,816.00元[41] - 其他权益工具投资从2018年12月31日的0元增加到2019年1月1日的2,246,556,943.64元[41] - 应付债券从2018年12月31日的4,408,490,000.00元增加到2019年1月1日的4,594,721,063.79元，增加了186,231,063.79元[41] 营业部与投资 - 公司在山东省青岛市和辽宁省大连市各设立1家证券营业部[15] - 公司哈尔滨湘江路证券营业部获准撤销[16] - 公司拟以自有资金认缴宁波锐石有限合伙人份额，认缴金额不超过5亿元，占公司最近一期经审计净资产的5%以下[17] 其他财务数据 - 股东总数为132,893户[9] - 应收利息从2018年12月31日的388,008,998.56元减少到2019年1月1日的0元，减少了388,008,998.56元[39] - 未分配利润从2018年12月31日的5,426,439,607.76元减少到2019年1月1日的5,402,599,027.19元，减少了23,840,580.57元[42] - 公司2019年第三季度公允价值变动收益为1067万元，同比下降81.8%[30] - 公司2019年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为2,925,604,942.40元，同比增长155,265,279.41元[32] - 公司2019年前三季度回购业务资金净增加额为3,144,767,141.82元，同比增长2,599,654,207.51元[32] - 公司2019年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为1,433,380,776.16元，同比下降201,618,168.12元[32] - 公司2019年前三季度投资支付的现金为880,000,000.00元，同比下降5,426,164,219.89元[33] - 公司2019年前三季度期末现金及现金等价物余额为17,460,406,241.53元，同比增长1,768,757,214.91元[33] - 公司2019年第三季度发行债券收到的现金为53.0084亿元，同比增长2.1%[35] - 公司2019年第三季度偿还债务支付的现金为27.6408亿元，同比减少40.3%[35] - 公司2019年第三季度期末现金及现金等价物余额为151.1057亿元，同比增长13.6%[35]

公司基本信息 - 公司由原成都建投吸收合并原国金证券后更名而成，原成都建投1997年8月7日在上海证券交易所上市[158] - 2007年1月24日，原成都建投成为原国金证券的控股股东[158] - 2008年1月22日，原成都建投换股吸收合并原国金证券，原国金证券依法注销[158] - 截至2019年6月30日，公司注册资本3,024,359,310.00元，股份总数3,024,359,310股，每股面值1元[159] - 公司注册地和总部地址均为成都市青羊区东城根上街95号，法定代表人为冉云[159] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[159] 财务报表相关 - 本财务报表经董事会于2019年8月28日决议批准报出[159] - 公司财务报表以持续经营为编制基础，不存在对报告期末起12个月内持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况[162] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止，记账本位币为人民币[164] - 同一控制下企业合并按被合并方在最终控制方合并报表账面价值计量，非同一控制下按公允价值计量[165] - 公司合并财务报表范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入[167] - 编制现金流量表时，库存现金及可随时支付存款确认为现金，符合条件投资确认为现金等价物[168] - 公司根据业务模式和合同现金流量特征将金融资产分类，金融负债除特定情况外以摊余成本计量[170] - 金融资产按不同类型采用摊余成本或公允价值进行后续计量，利得或损失按规定计入当期损益、其他综合收益或留存收益[171] - 金融负债按不同类型采用公允价值或摊余成本进行后续计量，利得或损失按规定计入当期损益、其他综合收益或留存收益[171][172] - 满足收取现金流量合同权利终止或符合金融资产转移规定时终止确认金融资产，金融负债现时义务解除时终止确认[173] - 公司转移金融资产按风险和报酬转移情况分别处理，满足终止确认条件时将相关差额计入当期损益[173] - 采用适用且有足够数据支持的估值技术确定金融资产和金融负债公允价值，输入值分三个层级[173] - 不同类型股票按不同规则估值，如上市流通股票按收盘价等，限售股引入流动性折扣[174][175] - 非证券交易所交易股票按交易量等情况采用估值技术结合流动性折扣评估公允价值[175] - 全国银行间市场固定收益品种依据第三方估值，含转股权债券净价按交易所收盘价确定公允价值[175] - 非证券交易所上市资产管理产品按资产管理人提供净值或估值技术确定公允价值[175] - 公司以预期信用损失为基础对部分金融工具进行减值会计处理并确认损失准备[175] - 公司对购买或源生的已发生信用减值金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备[176] - 不含重大融资成分的应收款项及合同资产，运用简化计量方法按整个存续期内预期信用损失金额计量损失准备[176] - 金融资产减值分三个阶段，第一阶段按未来12个月内预期信用损失计量，第二、三阶段按整个存续期内预期信用损失计量[177] - 预期信用损失主要计量方法有违约概率/违约损失率法、损失率法，公司会确定前瞻性调整系数调整计量结果[177] - 同时满足可立即出售且出售极可能在一年内完成等条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别[178] - 同一控制下企业合并形成的长期股权投资，初始投资成本按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额确定[181] - 非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，初始投资成本按支付的合并对价的公允价值确定[181] - 公司对能实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业采用权益法核算[182] - 投资性房地产采用成本模式计量，按与固定资产和无形资产相同方法计提折旧或摊销，有减值迹象时计提减值准备[183] - 固定资产为生产等持有、使用年限超一个会计年度的有形资产，同时满足经济利益很可能流入和成本能可靠计量时确认[184] 注册资本与净资本 - 本报告期末注册资本为30.24亿元，与上年度末持平；净资本为169.83亿元，较上年度末的165.04亿元增长2.9%[10] - 2019年上半年末核心净资本169.83亿元，较上年度末增长2.90%；净资本169.83亿元，较上年度末增长2.90%[18] 业务资质 - 2019年上半年公司新增3项业务资质，分别为信用衍生品业务、国债期货做市业务、信用保护合约核心交易商资格[10] - 2019年3月信用衍生品业务获中国证监会监管意见书，5月开展国债期货做市业务收到中国证监会复函[115] 营业收入与利润 - 本报告期营业收入为19.13亿元，上年同期为16.74亿元，同比增长14.31%[15] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为6.21亿元，上年同期为4.96亿元，同比增长25.34%[15] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.08亿元，上年同期为4.55亿元，同比增长33.52%[15] - 2019年上半年公司营业收入19.13亿元，较上年增长14.31%；归属于母公司所有者的净利润6.21亿元，较上年增长25.34%[21] - 报告期内公司营业收入19.13亿元，同比增长14.31%；归属于母公司股东的净利润6.21亿元，同比增长25.34%[34] - 证券经纪业务营业收入6.85亿元，同比增长12.14%，毛利率43.33%，增加7.15个百分点[37] - 投资银行业务营业收入2.49亿元，同比增长42.44%，毛利率 -0.32%，增加27.79个百分点[37] - 证券投资业务营业收入4.55亿元，同比增长94.64%，毛利率84.98%，增加0.74个百分点[37] - 资产管理业务营业收入6019.29万元，同比减少63.02%，毛利率 -13.37%，减少54.00个百分点[37] - 2019年上半年经纪业务股票、基金、债券交易总金额达19554.57亿元，同比增长21.65%，证券经纪业务营收6.85亿元，同比增长12.14%[38] - 2019年上半年股权融资承销金额10.99亿元，债券业务承销金额145.80亿元，投资银行业务营收2.49亿元，同比增长42.44%[40] - 2019年上半年证券投资业务营收4.55亿元，同比增长94.64%[40] - 2019年上半年业务及管理费10.98亿元，同比增长4.42%，所得税费用2.08亿元，同比增长27.34%[43] - 2019年上半年公司净利润为6.21亿元，经营活动产生的现金流量为8.28亿元[45] - 证券投资业务实现营业收入4.55亿元，较上年同期增加94.64%，在营业利润中的占比增加15.61个百分点[46] - 2019年上半年营业总收入19.13亿元，2018年同期为16.74亿元[145] - 2019年上半年净利润6.21亿元，2018年同期为5.05亿元[146] - 2019年上半年综合收益总额7.79亿元，2018年同期为2.75亿元[147] - 2019年上半年基本每股收益0.205元/股，2018年同期为0.164元/股[147] - 2019年上半年手续费及佣金净收入9.73亿元，2018年同期为10.22亿元[145] - 2019年上半年投资收益4.27亿元，2018年同期为2.89亿元[145] - 2019年上半年公允价值变动收益1.40亿元，2018年同期为0.57亿元[146] - 2019年上半年营业总收入为17.35亿元，较2018年同期的15.07亿元增长15.17%[148] - 2019年上半年净利润为5.94亿元，较2018年同期的4.46亿元增长33.07%[148] - 2019年上半年综合收益总额为7.32亿元，较2018年同期的2.18亿元增长234.11%[149] 资产与负债 - 2019年上半年末资产总额519.41亿元，较上年末增长11.30%；负债总额317.89亿元，较上年末增长17.27%[16] - 2019年上半年公司资产总额519.41亿元，较上年增长11.30%；负债总额317.89亿元，较上年增长17.27%；所有者权益总额201.52亿元，较上年增长3.02%[21] - 截至2019年6月30日，公司总资产519.41亿元，较上年末增长11.30%；归属于母公司股东的权益200.81亿元，较上年末增长3.03%[34] - 截至2019年6月30日，公司总资产519.41亿元，比上年末增加11.30%，负债总额317.89亿元，资产负债率为48.64%，比2018年末增加4.16个百分点[50][51] - 存出保证金期末数为7.24亿元，较上期期末增加33.42%；应付短期融资款期末数为28.41亿元，较上期期末增加2106.22%；拆入资金期末数为10.00亿元，较上期期末减少75.90%；卖出回购金融资产款期末数为69.02亿元，较上期期末增加169.41%[48][49] - 报告期末，公司长期股权投资5.73亿元，较上年末减少0.92亿元，减幅13.82%[53] - 交易性金融资产初始投资成本为145.58亿元，6月30日公允价值为149.36亿元，1 - 6月公允价值变动金额为4.29亿元[54] - 衍生金融资产1 - 6月公允价值变动金额为1066.26万元和1561.33万元；其他债权投资1 - 6月公允价值变动金额为1551.65万元和2805.27万元[55] - 其他权益工具投资初始投资成本为26.07亿元，6月30日公允价值为26.88亿元[55] - 截至报告期末，主要受限资产合计75.87亿元，包括货币资金、交易性金融资产、债权投资和其他债权投资等[52] - 截至2019年6月30日，国金期货总资产20.51亿元，净资产4.39亿元，报告期营业收入4071.05万元，净利润923.29万元[56] - 截至2019年6月30日，国金鼎兴总资产14.66亿元，净资产11.60亿元，报告期营业收入4674.95万元，净利润1994.60万元[57] - 截至2019年6月30日，国金创新总资产3.46亿元，净资产3.42亿元，报告期营业收入248.12万元，净利润12.28万元[58] - 截至2019年6月30日，国金道富总资产6.50亿元，净资产1.30亿元，报告期营业收入2704.11万元，净利润534.59万元[59] - 截至2019年6月30日，国金香港总资产9.94亿元，净资产2.12亿元，报告期营业收入2748.01万元，净利润 - 751.34万元[61] - 截至2019年6月30日，国金财务香港总资产0.16亿元，净资产0.09亿元，报告期营业收入 - 0.16万元，净利润 - 7.88万元[62] - 截至2019年6月30日，国金基金总资产2.79亿元，净资产2.29亿元，报告期营业收入7882.49万元，净利润 - 1120.16万元[63] - 截至2019年6月30日，公司合并财务报表范围包括7个结构化主体，总资产为33.1547673241亿元[64] - 2019年6月30日公司资产总计519.41亿元，较2018年12月31日的466.67亿元增长11.30%[141] - 2019年6月30日公司负债合计317.89亿元，较2018年12月31日的271.07亿元增长17.27%[142] - 2019年6月30日归属于母公司所有者权益合计200.81亿元，较2018年12月31日的194.90亿元增长3.03%[142] - 2019年6月30日货币资金为150.75亿元，较2018年12月31日的123.25亿元增长22.31%[141] - 2019年6月30日融出资金为74.73亿元，较2018年12月31日的62.12亿元增长20.30%[141] - 2019年6月30日交易性金融资产为149.36亿元，2018年12月31日无此项数据[141] - 2019年6月30日应付短期融资款为28.41亿元，较2018年12月31日的1.29亿元大幅增长[141][142][143] - 2019年6月30日拆入资金为10.00亿元，较2018年12月31日的41.50亿元大幅减少[142][143] - 2019年6月30日代理买卖证券款为127.04亿元，较2018年12月31日的114.37亿元增长11.08%[142] - 2019年6月30日其他综合收益为8478.01万元，较2018年12月31日的115.41万元大幅增长[142] - 2019年负债合计289.73亿元，2018年为245.19亿元[144] - 2019年所有者权益合计197.76亿元，2018年为191.97亿元[144] - 2019年负债和所有者权益总计487.49亿元，2018年为

财务数据关键指标变化 - 整体财务状况 - 本报告期末总资产543.42亿元，较上年度末增长16.44%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产199.62亿元，较上年度末增长2.42%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额41.85亿元，较上年同期增长44.43%[4] - 年初至报告期末营业收入10.78亿元，较上年同期增长29.73%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润4.01亿元，较上年同期增长47.16%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.90亿元，较上年同期增长57.78%[4] - 加权平均净资产收益率为2.04%，较上年增加0.6个百分点[4] - 基本每股收益为0.133元/股，较上年增长47.78%[4] - 稀释每股收益为0.133元/股，较上年增长47.78%[4] - 2019年3月31日资产总计为54,341,752,110.73元，较2018年末46,667,401,967.04元增加[19] - 2019年3月31日负债合计为34,307,958,882.93元，较2018年末27,106,523,520.01元增加[21] - 2019年3月31日所有者权益合计为20,033,793,227.80元，较2018年末19,560,878,447.03元增加[21] - 2019年3月31日资产总计509.19亿元，较2018年12月31日的437.16亿元增长16.48%[22] - 2019年3月31日负债合计312.08亿元，较2018年12月31日的245.19亿元增长27.28%[23] - 资产总计从437.16亿元降至436.80亿元，减少3664.01万元[39] - 负债合计从245.19亿元降至245.14亿元，减少494.77万元[39] - 所有者权益合计从191.97亿元降至191.65亿元，减少3169.24万元[40] 财务数据关键指标变化 - 第一季度数据 - 2019年第一季度营业总收入10.78亿元，较2018年第一季度的8.31亿元增长29.73%[24] - 2019年第一季度营业总支出5.52亿元，较2018年第一季度的5.01亿元增长10.11%[24] - 2019年第一季度营业利润5.26亿元，较2018年第一季度的3.30亿元增长59.35%[24] - 2019年第一季度利润总额5.41亿元，较2018年第一季度的3.64亿元增长48.80%[24] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入5.05亿元，较2018年第一季度的4.84亿元增长4.21%[24] - 2019年第一季度投资收益2.18亿元，较2018年第一季度的1.18亿元增长85.12%[24] - 2019年第一季度公允价值变动收益1.81亿元，较2018年第一季度的0.47亿元增长286.71%[24] - 2019年第一季度所得税费用1.40亿元，较2018年第一季度的0.92亿元增长52.68%[24] - 2019年第一季度营业总收入为10.0145010026亿元，2018年第一季度为7.5635777685亿元[28] - 2019年第一季度净利润为4.0037159848亿元，2018年第一季度为2.4695383602亿元[29] - 2019年第一季度归属于母公司股东的净利润为4.0076350623亿元，2018年第一季度为2.7233265342亿元[26] - 2019年第一季度其他综合收益的税后净额为1.4539044593亿元，2018年第一季度为 - 0.780393427亿元[29] - 2019年第一季度综合收益总额为5.4576204441亿元，2018年第一季度为2.3914990175亿元[29] - 2019年第一季度基本每股收益为0.133元/股，2018年第一季度为0.090元/股[27] - 2019年第一季度稀释每股收益为0.133元/股，2018年第一季度为0.090元/股[27] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入为4.694129243亿元，2018年第一季度为4.3592161143亿元[28] - 2019年第一季度投资收益为2.2037639468亿元，2018年第一季度为1.1888781473亿元[28] - 2019年第一季度公允价值变动收益为1.5591184017亿元，2018年第一季度为0.3951185742亿元[28] - 2019年第一季度经营活动现金流入小计115.50亿元，2018年同期为46.29亿元[30] - 2019年第一季度经营活动现金流出小计73.65亿元，2018年同期为17.32亿元[30] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额41.85亿元，2018年同期为28.98亿元[30] - 2019年第一季度投资活动现金流入小计2.96亿元，2018年同期为3.08亿元[30] - 2019年第一季度投资活动现金流出小计0.81亿元，2018年同期为15.34亿元[31] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额2.88亿元，2018年同期为 - 12.26亿元[31] - 2019年第一季度筹资活动现金流入小计24.72亿元，2018年同期为14.29亿元[31] - 2019年第一季度筹资活动现金流出小计10.93亿元，2018年同期为5.60亿元[31] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额13.79亿元，2018年同期为8.69亿元[31] - 2019年第一季度现金及现金等价物净增加额58.43亿元，2018年同期为25.33亿元[31] - 2019年第一季度末现金及现金等价物余额为179.56亿元，期初为145.02亿元[33] 财务数据关键指标变化 - 特定项目变化 - 2019年3月31日货币资金为173.40亿元，较2018年12月31日的123.25亿元增长40.70%，原因是客户交易结算资金和债券回购融入资金增加[9] - 2019年3月31日结算备付金为32.83亿元，较2018年12月31日的24.37亿元增长34.72%，原因是客户交易结算资金增加[9] - 2019年3月31日应付短期融资款为22.91亿元，较2018年12月31日的1.29亿元增长1678.86%，原因是应付短期收益凭证增加[10] - 2019年3月31日拆入资金为8.00亿元，较2018年12月31日的41.50亿元减少80.71%，原因是信用拆入资金减少[10] - 2019年3月31日卖出回购金融资产款为59.06亿元，较2018年12月31日的25.62亿元增长130.54%，原因是债券回购融入资金增加[10] - 2019年3月31日代理买卖证券款为156.24亿元，较2018年12月31日的114.37亿元增长36.60%，原因是客户交易资金增加[10] - 2019年3月31日货币资金为17,340,402,860.82元，较2018年末12,324,673,837.51元增加[19] - 2019年3月31日融出资金为7,979,316,182.43元，较2018年末6,212,306,528.79元增加[19] - 2019年1月1日较2018年12月31日，货币资金增加1092.23万元至123.36亿元[34] - 融出资金增加8334.14万元至62.96亿元[34] - 买入返售金融资产减少2669.75万元至54.91亿元[34] - 交易性金融资产新增137.94亿元[34] - 可供出售金融资产减少56.23亿元[34] - 应付短期融资款增加271.53万元至1.31亿元[35] - 应付债券增加1.86亿元至45.95亿元[35] - 其他综合收益减少7493.16万元至 - 7377.74万元[35] - 未分配利润增加1730.09万元至56.57亿元[35] - 货币资金从103.25亿元增至103.32亿元，增加676.28万元[37] - 融出资金从58.94亿元增至59.78亿元，增加8334.14万元[37] - 买入返售金融资产从49.58亿元降至49.30亿元，减少2766.58万元[37] - 交易性金融资产新增129.92亿元[37] - 可供出售金融资产减少49.97亿元[37] - 应付债券从44.08亿元增至45.95亿元，增加1.86亿元[39] - 未分配利润从54.26亿元降至54.03亿元，减少2384.06万元[40] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为150,479户[7] 担保与信用证信息 - 公司拟继续为国金香港提供不超3亿元人民币（或等额港币）内保外贷担保，额度内可循环滚动操作，担保期限不超两年[14] - 2019年3月邮储成都分行向永隆银行开具备用信用证，金额为1亿港币，期限1年[14] 利润分配信息 - 2018年度利润分配以2018年末总股本3,024,359,310股为基数，每10股派现0.4元，共分配120,974,372.40元[16] 会计政策与承诺事项 - 2019年3月公司召开会议审议通过会计政策变更议案[15] - 报告期内无超期未履行完毕承诺事项，预计年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或重大变动[17]

公司基本信息 - 公司法定代表人为冉云，总经理为金鹏[11] - 董事会秘书为周洪刚，证券事务代表为叶新豪[13] - 公司注册地址和办公地址均为成都市青羊区东城根上街95号，邮编610015[14] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》[15] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[15] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称国金证券，代码600109，变更前简称成都建投[16] - 国金有限前身为成都证券，1990年12月成立，注册资本为1,000万元[17] 公司注册资本变更 - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本由1000万元增至2500万元[18] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本由2500万元增至12800万元[19] - 2005年4月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本由12800万元增至50000万元；11月更名为国金证券有限责任公司[21] - 2008年1月原成都建投吸收合并国金证券有限责任公司，更名为国金证券股份有限公司，注册资本变更为500121062元[22] - 2009年5月公司注册资本变更为1000242124元[23] - 2012年11月公司非公开发行293829578股，注册资本变更为1294071702元[24] - 2014年10月公司以总股本1294071702股为基数，每10股转增10股，注册资本变更为2588143404元[25] - 2014年12月29日，2484682000元“国金转债”转换成股票，转股数为248715906股，公司注册资本变更为2836859310股[26] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3024359310元[27] - 本报告期末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末相同[12] 公司证券营业部信息 - 截至2018年12月31日，公司共设立62家证券营业部[28] - 成都温江区柳城商业新街证券营业部位于四川省成都市温江区柳城商业新街48号[30] - 成都新都区马超西路证券营业部位于四川省成都市新都区新都镇马超西路298号五楼[30] - 邛崃东星大道证券营业部位于成都市邛崃临邛镇东星大道80号3楼[30] - 成都大邑县温泉路证券营业部位于成都市大邑县晋原镇温泉路201号4号楼3楼4 - 3 - 231号[30] - 成都天府大道证券营业部位于成都市高新区天府大道中段177号31栋一单元商铺三楼5、6、7号[30] - 成都蒲江县桫椤路证券营业部位于四川省成都市蒲江县鹤山镇桫椤路下段5号（东北印刷厂）综合楼1 - 2层[30] - 上海长宁区长宁路证券营业部位于上海市长宁区长宁路1027号901、902室[30] - 北京长椿街证券营业部位于北京市西城区长椿街3号2 - 101[30] - 厦门湖滨南路证券营业部位于厦门市思明区湖滨南路55号禹洲广场1002 - 1005单元[30] - 长沙芙蓉中路证券营业部位于长沙市天心区芙蓉中路二段168号摩天一号大厦2座7楼[30] - 2017 - 2018年公司获批新设9家证券营业部，其中6家已开业，3家尚处筹建阶段[93] - 2017 - 2018年公司共新设6家证券营业部（C型）[138] - 2018年11月公司获准在湖南郴州、广东东莞和浙江温州各设1家C型证券营业部，期末尚处筹建阶段[139] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年营业收入37.66亿元，较2017年减少14.22%[36] - 2018年归属于母公司股东的净利润10.10亿元，较2017年减少15.89%[36] - 2018年末资产总额466.67亿元，较2017年末增长10.87%[36] - 2018年末负债总额271.07亿元，较2017年末增长16.81%[36] - 2018年基本每股收益0.334元/股，较2017年减少15.87%[37] - 2018年加权平均净资产收益率5.28%，较2017年减少1.34个百分点[37] - 本报告期末核心净资本165.04亿元，上年度末为160.75亿元[38] - 本报告期末风险覆盖率392.29%，上年度末为397.27%[38] - 本报告期末资本杠杆率47.39%，上年度末为52.35%[38] - 本报告期末流动性覆盖率157.84%，上年度末为219.00%[38] - 2018年公司资产总额46,667,401,967.04元，较2017年增长10.87%；负债总额27,106,523,520.01元，较2017年增长16.81%；所有者权益总额19,560,878,447.03元，较2017年增长3.57%[45] - 2018年公司营业收入3,766,119,304.82元，较2017年下降14.22%；归属于母公司所有者的净利润1,010,492,527.44元，较2017年下降15.89%[45] - 2018年公司其他综合收益的税后净额为 -215,323,065.75元，较2017年下降174.53%[45] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2018年末余额11,667,161,436.97元，较2017年增长51.41%；衍生金融资产2018年末余额4,472,679.00元，较2017年增长414.29%[45] - 2018年公司应收利息392,761,913.77元，较2017年增长34.21%；应付利息194,293,125.83元，较2017年增长80.16%[45] - 2018年公司固定资产60,114,704.17元，较2017年下降46.43%；其他资产180,426,965.66元，较2017年下降43.50%[45] - 2018年公司应付短期融资款128,770,000.00元，较2017年下降81.49%；拆入资金4,150,000,000.00元，较2017年增长1,560.00%[45] - 2018年公司手续费及佣金净收入2,163,692,527.40元，较2017年下降32.71%；投资收益845,784,686.32元，较2017年增长44.54%[45] - 2018年公司资产减值损失183,450,676.87元，较2017年增长618.67%；投资活动产生的现金流量净额 -1,792,457,870.22元，较2017年下降267.57%[45] - 2018年非流动资产处置损益为 -1,454,585.37元，计入当期损益的政府补助为100,391,545.30元[41] - 2018年公司资产总额437.16亿元，较2017年增长12.96%；负债总额245.19亿元，较2017年增长22.39%；所有者权益总额191.97亿元，较2017年增长2.84%[46] - 2018年公司营业收入34.35亿元，较2017年减少15.33%；净利润9.47亿元，较2017年减少18.22%[46] - 2018年公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额116.67亿元，比上年末增加39.61亿元，增幅为51.41%[48] - 2018年公司衍生金融资产447.27万元，较2017年增长414.29%；应收款项4499.27万元，较2017年增长33.04%；应收利息3.88亿元，较2017年增长36.23%[46] - 2018年公司可供出售金融资产49.97亿元，较2017年增长39.89%；固定资产5310.60万元，较2017年减少46.20%[46] - 2018年公司应付短期融资款1.29亿元，较2017年减少81.49%；拆入资金41.50亿元，较2017年增长1560.00%[46] - 2018年公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债15.30亿元，较2017年增长675.44%；卖出回购金融资产款25.62亿元，较2017年减少31.89%[46] - 2018年公司应付款项6379.80万元，较2017年减少49.03%；应付利息1.94亿元，较2017年增长80.16%[46] - 2018年公司手续费及佣金净收入19.51亿元，较2017年减少34.20%；投资收益8.15亿元，较2017年增长41.85%[46] - 2018年末公司境外资产10.22亿元，占总资产的比例为2.19%[48] - 2018年公司营业成本25.02亿元，同比下降13.32%[55] - 2018年业务及管理费为22.99亿元，较上年同期的28.33亿元下降18.86%；所得税费用为3.38亿元，较上年同期的4.01亿元下降15.73%[73][74] - 2018年公司经营活动产生的现金流量净额为25.98亿元，比上年同期增加131.05亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 17.92亿元，比上年同期减少28.62亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 5.85亿元，比上年同期减少21.55亿元[76] - 2018年公司净利润为10.23亿元，经营活动产生的现金流量为25.98亿元，二者差异主要因拆入资金、融出资金、代理买卖证券款及金融资产和负债变动等因素[76][77] - 截至2018年12月31日，公司总资产466.67亿元，比上年末增加10.87%，主要因拆入资金增加[79] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期期末数为116.67亿元，占总资产25.00%，较上期期末变动51.41%[78] - 公司资产负债率为44.48%，比2017年末增加4.41个百分点[80] - 报告期末，公司（合并口径）长期股权投资6.64亿元，较上年末减少0.34亿元，减幅4.90%[83] - 2017年度以总股本3,024,359,310股为基数，每10股派现金股利0.5元，共分配151,217,965.50元，占当年净利润1,201,432,521.06元的12.59%[119][123] - 2018年度拟定以总股本3,024,359,310股为基数，每10股派现金股利0.4元，共分配120,974,372.40元，占当年净利润1,010,492,527.44元的11.97%[119][123] - 2016年度以总股本为基数，每10股派现金股利0.5元，共分配151,217,965.50元，占当年净利润1,298,730,528.61元的11.64%[123] - 2018年4月1日起，公司“电子设备”类固定资产折旧年限从5年变更为3年，使本年度折旧费用增加3,452.21万元，净利润减少2,589.16万元[125] 各业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务收入11.14亿元，同比下降21.33%，成本7.69亿元，同比增长0.10%[56] - 投资银行业务收入7.02亿元，同比下降48.21%，成本5.91亿元，同比下降36.91%[56] - 证券投资业务收入7.95亿元，同比增长248.51%，成本2.07亿元，同比增长229.07%[56] - 资产管理业务收入2.47亿元，同比下降12.12%，成本1.63亿元，同比下降15.90%[56] - 2018年经纪业务股票、基金、债券交易总金额28292.68亿元，较上年减少13.32%；股票基金交易总金额27934.05亿元，较上年同期减少13.55%；证券经纪业务营业收入11.14亿元，较上年下降21.33%[58] - 2018年股票交易额24605.59亿元，市场份额1.35%；基金交易额3328.46亿元，市场份额1.62%；债券交易额358.63亿元，市场份额0.28%；合计交易额28292.68亿元，市场份额1.31%[59] - 2018年代销证券投资基金销售金额26526172.41万元，赎回金额26378340.34万元；资管计划销售金额817786.73万元，赎回金额677662.13万元；信托产品销售金额57535.00万元，赎回金额14923.81万元；合计销售

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产457.15亿元，较上年度末增长8.60%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产192.59亿元，较上年度末增长2.24%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额34.10亿元，上年同期为 -83.77亿元[5] - 年初至报告期末营业收入24.98亿元，较上年同期减少21.51%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润7.10亿元，较上年同期减少19.17%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.69亿元，较上年同期减少20.99%[5] - 加权平均净资产收益率为3.73%，较上年减少1.16个百分点[5] - 基本每股收益0.235元/股，较上年减少19.24%[5] - 稀释每股收益0.235元/股，较上年减少19.24%[5] - 2018年9月30日公司合并资产总计45,714,522,921.13元，年初为42,093,220,091.18元[20] - 2018年9月30日公司合并负债合计26,371,892,583.83元，年初为23,205,723,515.53元[21] - 2018年9月30日公司合并所有者权益合计19,342,630,337.30元，年初为18,887,496,575.65元[21] - 2018年第三季度末公司资产总计425.64亿元，较上期387.01亿元增长9.98%[24] - 2018年第三季度末公司负债合计235.62亿元，较上期200.34亿元增长17.61%[24] - 2018年1 - 9月公司营业收入24.98亿元，较上年同期31.83亿元下降21.51%[26] - 2018年1 - 9月营业支出15.76亿元，较上年同期20.43亿元下降22.86%[28] - 2018年1 - 9月营业利润9.22亿元，较上年同期11.40亿元下降19.10%[28] - 2018年1 - 9月利润总额9.77亿元，较上年同期11.82亿元下降17.36%[28] - 2018年1 - 9月净利润7.25亿元，较上年同期8.75亿元下降17.12%[28] - 归属于母公司所有者的净利润2018年7 - 9月为2.15亿元，上年同期为3.28亿元；1 - 9月为7.10亿元，上年同期为8.79亿元[29] - 少数股东损益2018年7 - 9月为0.05亿元，上年同期为 - 0.07亿元；1 - 9月为0.15亿元，上年同期为 - 0.36亿元[29] - 综合收益总额2018年7 - 9月为3.04亿元，上年同期为4.27亿元；1 - 9月为5.79亿元，上年同期为11.04亿元[30] - 基本每股收益2018年7 - 9月为0.071元/股，上年同期为0.109元/股；1 - 9月为0.235元/股，上年同期为0.291元/股[30] - 营业收入2018年7 - 9月为7.17亿元，上年同期为10.83亿元；1 - 9月为22.24亿元，上年同期为29.59亿元[32] - 营业支出2018年7 - 9月为4.48亿元，上年同期为6.72亿元；1 - 9月为14.06亿元，上年同期为18.74亿元[33] - 净利润2018年7 - 9月为1.91亿元，上年同期为3.10亿元；1 - 9月为6.37亿元，上年同期为8.35亿元[33] - 2018年1 - 9月公司综合收益总额为267,869,960.15元，上年同期为410,152,996.54元[34] - 2018年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为2,770,339,662.99元，上年同期为3,707,448,499.71元[36] - 2018年1 - 9月拆入资金净增加额为1,900,000,000.00元，上年同期无此数据[36] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计为8,539,970,388.48元，上年同期为5,185,353,573.84元[37] - 2018年1 - 9月经营活动现金流出小计为5,130,062,165.46元，上年同期为13,562,672,114.93元[37] - 2018年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为3,409,908,223.02元，上年同期为 - 8,377,318,541.09元[37] - 2018年1 - 9月投资活动现金流入小计为3,680,212,811.60元，上年同期为1,725,248,325.85元[37] - 2018年1 - 9月投资活动现金流出小计为6,342,430,997.39元，上年同期为1,342,945,939.71元[37] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流入小计为5,884,211,338.41元，上年同期为1,288,724,150.00元[37] - 2018年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为1,175,089,450.25元，上年同期为 - 7,080,177,119.71元[38] - 投资支付的现金为60.29亿元，上年同期为11.57亿元[40] - 购建固定资产等长期资产支付的现金为3182.22万元，上年同期为3060.19万元[40] - 投资活动现金流出小计为60.60亿元，上年同期为11.87亿元[40] - 投资活动产生的现金流量净额为 -27.61亿元，上年同期为6.57亿元[40] - 发行债券收到的现金为54.13亿元，上年同期为11.93亿元[40] - 筹资活动现金流入小计为54.13亿元，上年同期为11.93亿元[40] - 偿还债务支付的现金为46.33亿元，上年同期为4887万元[40] - 筹资活动现金流出小计为49.96亿元，上年同期为3.68亿元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.17亿元，上年同期为8.25亿元[40] - 现金及现金等价物净增加额为10.81亿元，上年同期为 -72.58亿元[40] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为143,768户[9] - 长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占比18.09%，质押62,000,000股[10] - 涌金投资控股有限公司持股282,555,604股，占比9.34%，质押58,990,000股[10] - 清华控股计划减持不超公司总股本2.65%即80,102,779股，2018年5月8日至8月7日已减持60,480,000股，占总股本2.00%[16] 特定时间点资产负债项目变化 - 2018年9月30日应收利息399,777,438.12元，较2017年12月31日增长36.61%[12] - 2018年9月30日可供出售金融资产6,458,731,867.55元，较2017年12月31日增长45.51%[12] - 2018年9月30日固定资产63,491,123.72元，较2017年12月31日减少43.42%[12] - 2018年9月30日应付短期融资款935,570,000.00元，较2017年12月31日增长34.47%[12] - 2018年9月30日拆入资金2,150,000,000.00元，较2017年12月31日增长760.00%[12] - 2018年9月30日公司母公司货币资金期末余额9,909,557,055.96元，年初为9,152,169,775.82元[23] - 2018年9月30日公司母公司客户存款期末余额6,091,133,647.19元，年初为5,807,864,723.93元[23] - 2018年9月30日公司母公司结算备付金期末余额3,387,668,944.27元，年初为3,064,416,039.04元[23] 业务线收入指标变化 - 2018年手续费及佣金净收入1,462,694,825.40元，较2017年减少36.13%[13] - 2018年1 - 9月手续费及佣金净收入14.63亿元，较上年同期22.90亿元下降36.12%[26] - 2018年1 - 9月利息净收入4.53亿元，较上年同期5.30亿元下降14.39%[26] - 2018年1 - 9月投资收益4.69亿元，较上年同期4.37亿元增长7.29%[26] - 手续费及佣金净收入2018年7 - 9月为3.63亿元，上年同期为7.78亿元；1 - 9月为12.69亿元，上年同期为21.25亿元[32] - 利息净收入2018年7 - 9月为1.22亿元，上年同期为1.61亿元；1 - 9月为3.91亿元，上年同期为4.93亿元[32] - 投资收益2018年7 - 9月为1.72亿元，上年同期为1.60亿元；1 - 9月为4.55亿元，上年同期为4.34亿元[33] 公司重大事项 - 2015年次级债券（第一期）于2018年7月16日兑付本息并摘牌[13] - 2018年9月13日公司股东大会同意选举骆玉鼎为第十届董事会独立董事[15] - 公司拟对香港子公司组织架构进行调整，已设立国金金融控股(香港)有限公司，后续工作正常推进[17] - 公司报告期内无超期未履行完毕的承诺事项，年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或重大变动警示[18]

公司基本信息 - 公司注册地和总部地址均为成都市青羊区东城根上街95号[198][199] - 公司法定代表人为冉云，经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[200] - 原国金证券2005年11月更名，注册资本为500,000,000.00元[195] - 2007年原成都建投受让原国金证券51.76%股权成为控股股东[196] - 2008年原成都建投换股吸收合并原国金证券并更名[196] - 截至2018年6月30日，公司注册资本3,024,359,310.00元，股份总数3,024,359,310股[197] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末持平；净资本为16,063,229,325.85元，上年度末为16,075,165,326.10元[13] - 本报告期营业收入为1,674,011,155.31元，上年同期为2,018,086,891.15元，同比减少17.05%[21] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为495,568,535.99元，上年同期为550,340,859.50元，同比减少9.95%[21] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为455,468,666.65元，上年同期为523,505,693.78元，同比减少13.00%[21] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为2,684,545,732.74元，上年同期为 - 6,543,850,050.06元[21] - 本报告期其他综合收益为 - 230,051,819.73元，上年同期为129,363,393.00元，同比减少277.83%[21] - 本报告期末资产总额为50,639,188,924.90元，上年度末为42,093,220,091.18元，同比增加20.30%[21] - 本报告期末负债总额为31,593,691,920.09元，上年度末为23,205,723,515.53元，同比增加36.15%[21] - 本报告期末归属于母公司股东的权益为18,960,226,197.38元，上年度末为18,836,585,907.12元，同比增加0.66%[21] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.164元/股，上年同期均为0.182元/股，同比减少9.89%[22] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.151元/股，较之前的0.173元/股下降12.72%[23] - 加权平均净资产收益率为2.62%，较之前的3.09%减少0.47个百分点[23] - 核心净资本本报告期末为160.63亿元，上年度末为160.75亿元[23] - 资产总额2018年6月30日为506.39亿元，较2017年12月31日的420.93亿元增长20.30%[28] - 负债总额2018年6月30日为315.94亿元，较2017年12月31日的232.06亿元增长36.15%[28] - 营业收入2018年1 - 6月为16.74亿元，较2017年1 - 6月的20.18亿元下降17.05%[28] - 归属于母公司所有者的净利润2018年为4.96亿元，较2017年的5.50亿元下降9.95%[28] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2018年为105.94亿元，较之前的77.06亿元增长37.48%[29] - 应付短期融资款2018年为12.91亿元，较之前的6.96亿元增长85.56%[29] - 投资活动产生的现金流量净额2018年为 - 35.22亿元，较之前的9.76亿元下降461.00%[29] - 2018年上半年公司负债总额282.50亿元，较上年末增加41.01%；所有者权益总额187.33亿元，较上年末增加0.36%[32] - 2018年上半年公司营业收入15.07亿元，较上年同期下降19.69%；净利润4.46亿元，较上年同期下降14.99%[32] - 2018年上半年公司货币资金123.51亿元，较上年末增加34.95%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产105.49亿元，较上年末增加43.96%[32] - 2018年上半年公司投资活动产生的现金流量净额为-33.36亿元，较上年同期下降361.67%；筹资活动产生的现金流量净额为38.38亿元[33] - 截至2018年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额105.94亿元，比上年末增加28.88亿元，增幅为37.48%[39] - 截至2018年6月底，公司总资产506.39亿元，较年初增长20.30%；归属于母公司股东的权益189.60亿元，较年初增长0.66%[46] - 报告期内，公司营业收入16.74亿元，同比下降17.05%；归属于母公司股东的净利润4.96亿元，同比下降9.95%[46] - 报告期内，公司营业成本10.59亿元，同比下降19.29%；研发支出3196.44万元，同比增长7.43%[48] - 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 -35.22亿元，同比下降461.00%[48] - 2018年上半年业务及管理费1,051,140,299.01元，较上年同期减少18.23%；所得税费用163,640,568.46元，较上年同期减少16.05%[60] - 2018年上半年经营活动现金流量净额为268,454.57万元，比上年同期增加922,839.58万元；投资活动现金流量净额为 - 352,151.46万元，比上年同期减少449,701.50万元；筹资活动现金流量净额为390,680.15万元，比上年同期增加395,036.29万元[60][61] - 2018年上半年投资银行业务实现营业收入2.34亿元，较上年同期减少72.22%，投行业务利润在营业利润中占比下降33.72个百分点[62] - 2018年上半年部分资产负债项目变动明显，如以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长37.48%，拆入资金增长1100.00%，应付短期融资款增长85.56%等[63] - 截至2018年6月30日，公司总资产506.39亿元，较上年末增加20.30%，负债总额315.94亿元，资产负债率为50.47%，较2017年末增加10.40个百分点[65] - 报告期末受限资产合计38.69亿元，包括货币资金126万元及多种金融资产[66] - 报告期末，公司（合并口径）长期股权投资6.99亿元，较上年末仅增加59.25万元[68] - 本报告期末流动比率2.49，较上年度末下降18.43%；速动比率2.49，较上年度末下降18.43%；资产负债率50.47%，较上年度末增加10.40个百分点[157] - 本报告期EBITDA为10.39亿元，较上年同期增长3.06%；EBITDA利息保障倍数为3.40，较上年同期下降21.99%[158] - 报告期内公司在机构间私募产品报价与服务系统累计新增发行收益凭证216,923万元，兑付114,820万元[159] - 截至报告期末公司处于存续期的收益凭证共计277,274万元[159] - 2018年6月30日公司货币资金期末余额145.07亿元，期初余额113.07亿元[170] - 融出资金期末余额70.44亿元，期初余额77.45亿元[170] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额105.94亿元，期初余额77.06亿元[170] - 负债合计期末余额315.94亿元，期初余额232.06亿元[171] - 所有者权益合计期末余额190.45亿元，期初余额188.87亿元[171] - 母公司货币资金期末余额123.51亿元，期初余额91.52亿元[173] - 母公司融出资金期末余额67.29亿元，期初余额74.83亿元[173] - 母公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额105.49亿元，期初余额73.28亿元[173] - 应付债券期末余额74.82亿元，期初余额40.56亿元[171] - 2018年上半年公司资产总计469.83亿元，较上期387.01亿元增长21.40%[174] - 2018年上半年公司负债合计282.50亿元，较上期200.34亿元增长41.02%[174] - 2018年上半年公司所有者权益合计187.33亿元，较上期186.67亿元增长0.36%[174] - 2018年1 - 6月公司营业收入16.74亿元，较上期20.18亿元下降17.05%[176] - 2018年1 - 6月公司净利润5.05亿元，较上期5.47亿元下降7.69%[176] - 2018年1 - 6月公司手续费及佣金净收入10.22亿元，较上期14.51亿元下降29.54%[176] - 2018年1 - 6月公司投资收益2.89亿元，较上期2.74亿元增长5.35%[176] - 2018年1 - 6月公司营业支出10.59亿元，较上期13.12亿元下降19.29%[176] - 2018年基本每股收益0.164元/股，较上期0.182元/股下降9.89%[177] - 2018年稀释每股收益0.164元/股，较上期0.182元/股下降9.89%[177] - 2018年上半年净利润为4.4643774984亿元，上年同期为5.2513477514亿元[180] - 2018年上半年其他综合收益的税后净额为 - 2.2871058156亿元，上年同期为1.3671637558亿元[180] - 2018年上半年综合收益总额为2.1772716828亿元，上年同期为6.6185115072亿元[180] - 2018年上半年经营活动现金流入小计78.8606939803亿元，上年同期为47.1874658568亿元[182] - 2018年上半年经营活动现金流出小计52.0152366529亿元，上年同期为112.6259663574亿元[183] - 2018年上半年经营活动产生的现金流量净额为26.8454573274亿元，上年同期为 - 65.4385005006亿元[183] - 2018年上半年投资活动现金流入小计18.0982486168亿元，上年同期为13.1533676621亿元[183] - 2018年上半年投资活动现金流出小计53.31339496亿元，上年同期为3.3983635384亿元[183] - 2018年上半年筹资活动现金流入小计52.383317亿元，上年同期为1.1641915亿元[183] - 2018年上半年筹资活动现金流出小计13.3153016354亿元，上年同期为1.5998056234亿元[183] - 2018年上半年期初所有者权益合计为18,887,496,575.65元，期末为19,045,497,004.81元，增加了158,000,429.16元[189] - 2018年上半年综合收益总额为275,291,346.15元，其中其他综合收益减少229,966,211.81元，未分配利润增加495,568,535.99元[189] - 2018年上半年所有者投入和减少资本共33,927,048.51元，其中资本公积增加9,255,931.58元，少数股东投入24,671,116.93元[189] - 2018年上半年利润分配使所有者权益减少151,217,965.50元，主要是对所有者（或股东）的分配[189] - 上期期初所有者权益合计为17,553,687,580.03元，期末为18,079,631,074.23元，增加了525,943,494.20元[191] - 上期综合收益总额为676,801,569.59元，其中其他综合收益增加129,072,212.61元，未分配利润增加550,340,859.50元[191] - 上期所有者投入和减少资本共359,890.11元，主要是资本公积增加[191] - 上期利润分配使所有者权益减少151,217,965.50元，主要是对所有者（或股东）的分配[191] - 2018年上半年

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产45,528,030,886.41元，较上年度末增长8.16%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产19,088,493,723.23元，较上年度末增长1.34%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2,897,620,013.10元，上年同期为 -3,757,253,142.30元[6] - 年初至报告期末营业收入831,009,825.82元，较上年同期减少20.09%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润272,332,653.42元，较上年同期减少4.69%[6] - 加权平均净资产收益率为1.44%，较上年同期减少0.18个百分点[6] - 基本每股收益0.090元/股，较上年同期减少4.26%；稀释每股收益0.090元/股，较上年同期减少4.26%[6] - 2018年3月31日合并资产总计45,528,030,886.41元，年初为42,093,220,091.18元[27] - 2018年3月31日合并负债合计26,389,096,773.59元，年初为23,205,723,515.53元[28] - 2018年3月31日合并所有者权益合计19,138,934,112.82元，年初为18,887,496,575.65元[28] - 公司2018年第一季度资产总计417.96亿元，较上期387.01亿元增长7.99%[30] - 负债合计228.90亿元，较上期200.34亿元增长14.25%[30] - 所有者权益合计189.06亿元，较上期186.67亿元增长1.28%[31] - 营业收入8.31亿元，较上期10.40亿元下降19.12%[33] - 营业支出5.01亿元，较上期6.90亿元下降27.34%[33] - 营业利润3.30亿元，较上期3.50亿元下降5.83%[33] - 利润总额3.64亿元，较上期3.86亿元下降5.55%[33] - 净利润2.72亿元，较上期2.83亿元下降3.99%[34] - 综合收益总额2.52亿元，较上期3.55亿元下降28.80%[34] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.09元/股，较上期0.094元/股下降4.26%[34] - 净利润本期为246,953,836.02元，上期为282,722,249.99元[37] - 经营活动现金流入小计本期为4,629,399,698.76元，上期为2,591,177,378.68元[39] - 经营活动现金流出小计本期为1,731,779,685.66元，上期为6,348,430,520.98元[39] - 经营活动产生的现金流量净额本期为2,897,620,013.10元，上期为 - 3,757,253,142.30元[39] - 投资活动现金流入小计本期为307,740,117.38元，上期为150,274,769.21元[39] - 投资活动现金流出小计本期为1,534,177,067.65元，上期为262,877,710.58元[39] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 1,226,436,950.27元，上期为 - 112,602,941.37元[39] - 筹资活动现金流入小计本期为1,428,719,450.00元，上期无数据[40] - 现金及现金等价物净增加额本期为2,532,786,680.10元，上期为 - 3,874,732,998.75元[40] - 经营活动现金流出小计从5,229,930,727.42元降至1,873,141,372.53元[43] - 经营活动产生的现金流量净额从-4,019,656,882.63元变为2,693,964,819.86元[43] - 投资活动现金流入小计从375,154,552.83元降至198,289,085.29元[43] - 投资活动现金流出小计从107,897,055.13元增至1,431,179,522.37元[43] - 投资活动产生的现金流量净额从267,257,497.70元变为-1,232,890,437.08元[43] - 筹资活动现金流入小计为1,384,610,000.00元[43] - 筹资活动现金流出小计为560,092,247.24元[43] - 现金及现金等价物净增加额从-3,752,470,761.87元变为2,285,065,779.49元[43] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计25,296,076.95元，其中政府补助34,616,883.00元，受托经营托管费收入 -811,423.70元，所得税影响额 -8,432,030.38元[9][10] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为148,281户[12] - 长沙涌金（集团）有限公司期末持股547,075,232股，持股比例18.09%，质押54,000,000股[12] - 截至2018年1月4日，清华控股累计减持9041.6958万股，占公司总股本的2.9896%[17] 特定项目财务数据变化 - 2018年3月31日持有至到期投资为10.5032958979亿美元，较之前增加[15] - 2018年3月31日应付短期融资款为12.6232亿美元，较2017年12月31日的6.9576亿美元增加81.43%[15] - 2018年3月31日应付职工薪酬为11.3878274511亿美元，较2017年12月31日的18.0884256486亿美元减少37.04%[16] - 2018年3月31日应交税费为3.9200784245亿美元，较2017年12月31日的2.3012224855亿美元增加70.35%[16] - 2018年3月31日应付利息为1.6257452455亿美元，较2017年12月31日的1.0784687361亿美元增加50.75%[16] - 2018年第一季度手续费及佣金净收入为4.8445960358亿美元，较2017年同期的7.8565278703亿美元减少38.34%[16] - 2018年3月31日母公司货币资金期末余额11,945,378,153.48元，年初为9,152,169,775.82元[29] - 2018年3月31日母公司客户存款期末余额8,504,319,885.58元，年初为5,807,864,723.93元[29] - 2018年3月31日母公司结算备付金期末余额2,556,273,440.87元，年初为3,064,416,039.04元[29] - 手续费及佣金净收入本期为435,921,611.43元，上期为740,989,743.11元[37] 公司信用与融资情况 - 2018年公司主体信用等级维持“AAA”，评级展望为“稳定”[17] - 2018年4月，公司完成2018年公司债券（第一期）非公开发行，规模15亿元，期限2年，票面利率5.75%[20] - 2018年4月，公司完成2018年公司债券（第二期）非公开发行，规模15亿元，期限3年，票面利率5.85%[21] - 公司拟公开发行可转债，募集资金不超过68亿元[22] 利润分配情况 - 以2017年12月31日总股本3,024,359,310股为基数，每10股派发现金股利0.5元，共计分配151,217,965.50元[23] 业务资金流动情况 - 融出资金净增加额为61,575,465.50元[43] - 代理买卖证券支付的现金净额为2,307,234,867.21元[43]

财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入43.91亿元，较2016年减少6.01%[40][52][69] - 2017年归属于母公司股东的净利润12.01亿元，较2016年减少7.49%[40][52][69] - 2017年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润11.27亿元，较2016年减少8.11%[40] - 2017年末资产总额420.93亿元，较2016年末减少12.23%[40][52][69][107] - 2017年末负债总额232.06亿元，较2016年末减少23.68%[40][52][107] - 2017年基本每股收益0.397元/股，较2016年减少7.46%[41][52] - 2017年加权平均净资产收益率6.62%，较2016年减少1.03个百分点[41][52] - 本报告期末核心净资本160.75亿元，上年度末为148.65亿元[42] - 本报告期末净资本160.75亿元，上年度末为163.65亿元[18][42] - 本报告期末风险覆盖率397.27%，上年度末为441.46%[42] - 2017年各季度营业收入分别为10.3988053498亿、9.7820635617亿、11.645274117亿、12.0797301774亿[44] - 2017年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为2.8573286103亿、2.6460799847亿、3.2840342329亿、3.2268823827亿[44] - 2017年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为2.5883517488亿、2.646705189亿、3.2384420988亿、2.8004992254亿[44] - 2017年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为 - 37.572531423亿、 - 27.8659690776亿、 - 18.3346849103亿、 - 21.3050064476亿[44] - 2017年非流动资产处置损益为 - 475258.45元，2016年为 - 289928.13元，2015年为 - 753669.33元[46] - 2017年计入当期损益的政府补助为1.0062797355亿，2016年为0.9882516288亿，2015年为0.27740306亿[46] - 2017 - 2015年其他营业外收入和支出分别为 - 1193815.41元、 - 2855497.10元、2273645.67元[47] - 2017 - 2015年少数股东权益影响额分别为 - 217335.45元、 - 103801.30元、 - 8585.51元[47] - 2017 - 2015年所得税影响额分别为 - 2.470886938亿、 - 2.371349138亿、 - 0.694014821亿[47] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额为63.1788219428亿，期末余额为77.0578022996亿，当期变动为13.8789803568亿[49] - 2017年末货币资金余额113.07亿元，较上年末减少68.82亿元，减幅37.84%[61] - 2017年末短期借款1.92亿元，较2016年末增长290.79%[52] - 2017年公司营业成本28.86亿元，同比下降4.87%[73] - 2017年业务及管理费28.33亿元，较上年减少2.49%；所得税费用4.01亿元，较上年减少6.75%[100] - 2017年研发投入5950.50万元，占营业收入比例1.36%；研发人员145人，占公司总人数比例4.42%[101] - 2017年经营、投资、筹资活动产生的现金流量净额分别为 - 105.08亿元、10.70亿元、15.70亿元，较上年同期变动 - 35.31亿元、增加14.45亿元、增加34.76亿元[102][103] - 报告期末公司负债总额232.06亿元，扣除客户交易结算资金后为126.28亿元，资产负债率为40.07%，比2016年末减少4.62个百分点[107] - 期末自有现金及现金等价物41.58亿元，占扣除客户保证金后资产总额的13.19%；证券和金融产品投资账面价值115.06亿元，占比36.51%；融资融券融出资金77.45亿元，占比24.58%[107] - 报告期末公司（合并口径）长期股权投资6.99亿元，较上年末减少0.09亿元，减幅1.24%[110] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产初始投资成本784,663.33万元，公允价值770,578.02万元，投资收益35,256.63万元，公允价值变动金额 -13,485.61万元[112] - 可供出售金融资产初始投资成本382,440.46万元，公允价值409,211.61万元，投资收益10,710.06万元，公允价值变动金额40,365.65万元[112] - 衍生金融资产初始投资成本539,018.07万元，公允价值86.97万元，投资收益13,645.68万元，公允价值变动金额 -7.09万元[112] - 2017年现金分红数额1.51亿元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的12.59%[159] - 2016年相关数据：金额为151,217,965.50元，占比11.64%；2015年相关数据：金额为241,948,744.80元，占比10.25%[160] - 2017年公司年度财务审计费为50万元，内部控制审计费用为20万元，年度审计费合计70万元[164][165] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务2017年营业收入14.16亿元，同比减少18.76%，营业成本7.69亿元，同比增加0.10%，毛利率减少10.22个百分点[76] - 投资银行业务2017年营业收入13.56亿元，同比增加3.88%，营业成本9.37亿元，同比增加4.24%，毛利率减少0.24个百分点[76] - 证券投资业务2017年营业收入2.28亿元，同比减少2.07%，营业成本0.63亿元，同比减少57.35%，毛利率增加35.79个百分点[76] - 资产管理业务2017年营业收入2.81亿元，同比减少20.20%，营业成本1.94亿元，同比减少22.27%，毛利率增加1.84个百分点[76] - 2017年经纪业务股票、基金、债券交易总金额32638.68亿元，同比减少11.46%，证券经纪业务营业收入14.16亿元，同比减少18.76%[78] - 2017年股票交易额30401.35亿元，市场份额1.35%；基金交易额1912.76亿元，市场份额0.98%；债券交易额324.57亿元，市场份额0.49%[80] - 2017年代销证券投资基金销售金额30248527.03万元，赎回金额30495347.03万元；资管计划销售金额628971.45万元，赎回金额588728.02万元；信托产品销售金额3060.30万元；代销收入4620.18万元[82] - 2017年股权融资承销金额262.60亿元，债券业务发行34支债券，承销金额237.76亿元[84] - 2017年投资银行业务营业收入13.56亿元，较上年增长3.88%[85] - 2017年主承销业务新股发行23次，承销金额1282273.07万元，承销净收入79880.08万元；增发新股15次，承销金额1180350.02万元，承销净收入11939.52万元等[86] - 2017年证券投资业务营业收入2.28亿元，较上年同期下降2.07%[88] - 2017年新发行集合计划10只、定向计划79只、专项计划10只，截至年底存续集合、定向、ABS专项资管计划分别为57支、196支、37支，管理规模分别为92.21亿、1716.06亿、292.08亿[90] - 2017年集合、定向、专项资管业务受托资金分别为92.21亿元、1716.06亿元、292.08亿元，较2016年分别下降41.25%、增长57.57%、增长13.30%；收入分别为7263.44万元、10503.69万元、566.54万元，较2016年分别下降11.81%、增长23.83%、增长268.56%[92] - 2017年末信用账户累计开户数6.33万户，较上年末增长约6%；融资融券余额75.06亿元，较上年末上升17%，市场占有率为7.17‰；融资融券利息收入49564.37万元[93] - 2017年自有资金出资的股票质押式回购交易客户参与数163户，期末待购回客户数130户，待购回金额44.52亿元，利息收入23558.50万元[93] - 2017年完成新三板推荐挂牌项目14个，期末在审项目1个；为50家挂牌企业完成定向增发，融资36.95亿元；尚在履行持续督导职责的挂牌企业家数为169家；持续督导新三板纳入创新层的家数为36家；做市交易已上线项目29个，其中4个为新增[94] - 2017年度国金香港代理股票交易量169.65亿港元，代理期货合约交易量21818张；参与证券承销项目11个，参与财务顾问项目5个；资产管理业务受托资金1.72亿港元，RQFII业务受托资金0.75亿元人民币[96] - 2017年证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理业务成本占比分别为26.63%、32.45%、2.18%、6.71%，较上年同期变动比例分别为0.10%、4.24%、 - 57.35%、 - 22.27%[97] 公司注册资本变化 - 1990年12月成都证券成立，注册资本为1,000万元[22] - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2,500万元[23] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12,800万元[24] - 2005年4月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至50,000万元，11月更名为国金证券有限责任公司[25] - 2008年1月公司吸收合并国金证券有限责任公司并更名，注册资本变更为500,121,062元[26][27] - 2009年5月公司未分配利润转增注册资本，变更为1,000,242,124元[28] - 2012年11月公司非公开发行293,829,578股，注册资本变更为1,294,071,702元[29] - 2014年10月公司以总股本1,294,071,702股为基数资本公积转增股本，每10股转增10股，注册资本变更为2,588,143,404元[30] - 2014年12月29日，2,484,682,000元“国金转债”转换成股票，转股数为248,715,906股，注册资本变更为2,836,859,310股[31] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3,024,359,310元[32] - 本报告期末公司注册资本为3,024,359,310元，与上年度末相同[18] 证券营业部情况 - 截止2017年12月31日，公司共设立56家证券营业部[34] - 四川省证券营业部数量为24家，占比约42.86%（24÷56×100%）[34] - 北京、湖南、云南、广东、江苏证券营业部数量均为2家[34] - 天津、重庆、陕西、辽宁、河南、湖北、安徽、山东、黑龙江、江西、广西、河北、新疆证券营业部数量均为1家[34] - 2017年5月、10月公司分别获准新设5家证券营业部并开业，12月获准新设4家证券营业部处于筹建阶段[122][123] - 2017年5月公司获准在四川省成都市设立3家证券营业部，在四川省泸州市和乐山市各设立1家证券营业部（C型）[170] - 2017年10月和12月，公司分别获准新设5家和4家C型证券营业部，其中5家已开业，4家尚处筹建阶段[171] 公司业务战略与规划 - 公司开展证券经纪、投资银行等多元化证券金融服务[58] - 公司坚持“差异化增值服务商”战略定位，以客户需求为导向发展业务[60] - 公司总体战略是夯实“差异化增值服务商”定位，落实特定业务发展模式，应对互联网金融机遇挑战，目标成为国内一流上市券商[129] - 2018年经纪业务围绕特定经营策略，保存量促增量，拓宽服务半径，丰富业务产品线等[130] - 投资银行业务强化业务质量，控制项目风险，坚持长短结合、股债并举策略，支持并购

总资产相关数据变化 - 本报告期末总资产432.93亿元，较上年度末减少9.73%[7] - 2017年9月30日公司合并资产总计43,292,515,561.60元，年初为47,960,972,379.77元[23] - 2017年第三季度末公司资产总计395.39亿元，较上期末433.82亿元减少8.85%[26] 净资产相关数据变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产184.53亿元，较上年度末增长5.47%[7] - 2017年9月30日公司合并所有者权益合计18,506,847,211.11元，年初为17,553,687,580.03元[24] 经营活动现金流量相关数据变化 - 年初至报告期末（1 - 9月）经营活动产生的现金流量净额为 - 83.77亿元，上年同期为 - 98.26亿元[7] - 经营活动现金流入小计为5,185,353,573.84元，上年同期为6,889,764,795.44元[38] - 经营活动现金流出小计为13,562,672,114.93元，上年同期为16,715,763,899.05元[39] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 8,377,318,541.09元，上年同期为 - 9,825,999,103.61元[39] 营业收入相关数据变化 - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入31.83亿元，较上年同期减少7.89%[7] - 2017年1 - 9月公司营业收入31.83亿元，较上年同期34.55亿元减少7.89%[28] - 2017年7 - 9月营业收入为10.83亿元，上年同期为12.55亿元；1 - 9月营业收入为29.59亿元，上年同期为32.78亿元[33] 净利润相关数据变化 - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润8.79亿元，较上年同期减少13.32%[7] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8.47亿元，较上年同期减少10.45%[7] - 2017年1 - 9月净利润8.75亿元，较上年同期10.13亿元减少13.67%[29] - 2017年7 - 9月净利润为3.10亿元，上年同期为3.79亿元；1 - 9月为8.35亿元，上年同期为10.40亿元[35] 加权平均净资产收益率变化 - 加权平均净资产收益率为4.89%，较上年减少1.13个百分点[7] 每股收益相关数据变化 - 基本每股收益0.291元/股，较上年减少13.13%；稀释每股收益0.291元/股，较上年减少13.13%[9] - 基本每股收益2017年7 - 9月为0.109元/股，上年同期为0.124元/股；1 - 9月为0.291元/股，上年同期为0.335元/股[31] 股东相关数据 - 截止报告期末股东总数为147,826户[13] - 前十名股东中长沙九芝堂（集团）有限公司持股比例为18.09%，持股数量547,075,232股[13] 货币资金数据变化 - 2017年9月30日货币资金为118.7964900750亿元，较2016年12月31日的181.8843685116亿元减少34.69%，原因是报告期末客户存款余额减少[15] - 2017年9月30日公司货币资金期末余额11,879,649,007.50元，年初余额18,188,436,851.16元[23] 短期借款数据变化 - 2017年9月30日短期借款为1.444422亿元，较2016年12月31日的0.4919805亿元增加193.59%，原因是报告期末子公司短期借款余额增加[15] 可转换公司债券相关 - 2017年公司申请公开发行不超过68亿元可转换公司债券，尚处证监会审核阶段，扣除发行费用后用于补充营运资金等[15][16] 证券营业部设立 - 2017年7月公司获准在5地各设立1家C型证券营业部，10月已正式开业[17] 次级债券利息兑付 - 2015年7月发行的30亿元次级债券（第一期），2017年7月15日完成2016年7月15日至2017年7月14日期间利息兑付，票面利率5.60%[17] 股东减持相关 - 2017年7月清华控股计划6个月内减持不超公司股份总数5%即1.51217965亿股，截至9月30日已通过集中竞价减持2993.6958万股，占总股本0.99%[17][18] - 截至2017年9月30日清华控股尚持有公司股份1.40582779亿股，占总股本4.65%，质押1.22亿股，占总股本4.03%[18] 应付短期融资款数据变化 - 2017年9月30日应付短期融资款为6.4461亿元，2016年12月31日无此项，原因是报告期末应付短期收益凭证余额增加[15] 拆入资金数据变化 - 2017年9月30日拆入资金为0.2亿元，较2016年12月31日的2亿元减少90%，原因是报告期内归还部分拆入资金[15] 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债数据变化 - 2017年9月30日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债为7.7364755931亿元，较2016年12月31日的26.7633488216亿元减少71.09%，原因是报告期末结构化主体减少[15] 公司交易相关 - 过去12个月内公司与涌金投资累计交易金额12,585.06元[19] 国金涌富增资扩股 - 徐迅先生参与国金涌富增资扩股，认缴出资164.25万元，持股比例2%[20] 负债相关数据变化 - 2017年9月30日公司合并负债合计24,785,668,350.49元，年初为30,407,284,799.74元[24] - 2017年第三季度末公司负债合计212.53亿元，较上期末260.22亿元减少18.33%[26] 融出资金数据变化 - 2017年9月30日公司融出资金期末余额7,140,930,477.49元，年初余额6,480,136,924.01元[23] 应付债券数据变化 - 2017年9月30日公司应付债券期末余额3,500,000,000.00元，年初余额3,000,000,000.00元[24] 代理买卖证券款数据变化 - 2017年9月30日公司代理买卖证券款期末余额11,708,922,516.27元，年初余额16,225,247,583.81元[24] 未分配利润数据变化 - 2017年9月30日公司未分配利润期末余额5,089,180,209.29元，年初余额4,361,653,892.00元[24] 手续费及佣金净收入相关数据变化 - 2017年1 - 9月手续费及佣金净收入22.90亿元，较上年同期25.60亿元减少10.53%[28] - 2017年7 - 9月手续费及佣金净收入为7.78亿元，上年同期为9.21亿元；1 - 9月为21.25亿元，上年同期为24.24亿元[33] 利息净收入相关数据变化 - 2017年1 - 9月利息净收入5.30亿元，较上年同期4.91亿元增长7.78%[28] - 2017年7 - 9月利息净收入为1.61亿元，上年同期为1.56亿元；1 - 9月为4.93亿元，上年同期为4.45亿元[34] 投资收益相关数据变化 - 2017年1 - 9月投资收益4.37亿元，较上年同期4.43亿元减少1.23%[28] - 2017年7 - 9月投资收益为1.60亿元，上年同期为1.53亿元；1 - 9月为4.34亿元，上年同期为4.31亿元[34] 营业支出相关数据变化 - 2017年1 - 9月营业支出20.43亿元，较上年同期21.71亿元减少5.88%[29] - 2017年7 - 9月营业支出为6.72亿元，上年同期为7.56亿元；1 - 9月为18.74亿元，上年同期为19.71亿元[34] 营业利润相关数据变化 - 2017年1 - 9月营业利润11.40亿元，较上年同期12.85亿元减少11.25%[29] - 2017年7 - 9月营业利润为4.11亿元，上年同期为4.99亿元；1 - 9月为10.85亿元，上年同期为13.07亿元[34] 利润总额相关数据变化 - 2017年1 - 9月利润总额11.82亿元，较上年同期13.66亿元减少13.48%[29] - 2017年7 - 9月利润总额为4.16亿元，上年同期为5.06亿元；1 - 9月为11.24亿元，上年同期为13.84亿元[35] 其他综合收益的税后净额相关数据变化 - 2017年7 - 9月其他综合收益的税后净额为9979.57万元，上年同期为7030.58万元；1 - 9月为2.37亿元，上年同期为 - 1.45亿元[35] 可供出售金融资产公允价值变动损益相关 - 可供出售金融资产公允价值变动损益为99,386,330.86元，上年同期为69,775,856.28元[36] 综合收益总额相关 - 综合收益总额为410,152,996.54元，上年同期为449,413,299.25元[36] 收取利息、手续费及佣金的现金相关 - 收取利息、手续费及佣金的现金为3,707,448,499.71元，上年同期为4,202,795,343.65元[38] 投资活动现金流量相关数据变化 - 投资活动产生的现金流量净额为382,302,386.14元，上年同期为 - 370,608,698.97元[39] - 投资支付的现金为11.57亿元，上年同期为9.90亿元[42] - 购建固定资产等长期资产支付的现金为3060.19万元，上年同期为4887.74万元[42] - 投资活动现金流出小计为11.87亿元，上年同期为10.39亿元[42] - 投资活动产生的现金流量净额为6.57亿元，上年同期为 - 2.95亿元[42] 筹资活动现金流量相关数据变化 - 筹资活动产生的现金流量净额为920,471,675.59元，上年同期为 - 1,111,920,879.05元[39] - 发行债券收到的现金为11.93亿元，上年同期为3000万元[42] - 偿还债务支付的现金为4887万元，上年同期为69亿元[42] - 分配股利等支付的现金为3.19亿元，上年同期为4.60亿元[42] - 筹资活动现金流出小计为3.68亿元，上年同期为11.50亿元[42] - 筹资活动产生的现金流量净额为8.25亿元，上年同期为 - 11.20亿元[42] 现金及现金等价物相关数据变化 - 现金及现金等价物净增加额为 - 7,080,177,119.71元，上年同期为 - 11,302,569,241.38元[40] - 期末现金及现金等价物余额为15,312,736,106.45元，上年同期为20,337,119,293.70元[40] - 现金及现金等价物净增加额为 - 72.58亿元，上年同期为 - 104.63亿元[42]

公司注册资本与净资本情况 - 公司本报告期末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末持平；净资本为16,772,949,394.97元，上年度末为16,365,275,246.63元[12] - 2017年6月30日核心净资本152.73亿元，上年度末148.65亿元[22] - 2017年6月30日净资本167.73亿元，上年度末163.65亿元[22] - 截至2017年6月30日，公司注册资本3,024,359,310.00元，股份总数3,024,359,310股，每股面值1元[154] 公司整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入为2,018,086,891.15元，上年同期为2,147,078,184.65元，同比减少6.01%[21] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为550,340,859.50元，上年同期为637,952,323.88元，同比减少13.73%[21] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为523,505,693.78元，上年同期为578,305,772.08元，同比减少9.48%[21] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -6,543,850,050.06元，上年同期为 -2,514,935,716.38元[21] - 本报告期其他综合收益为129,363,393.00元，上年同期为 -206,991,406.28元[21] - 本报告期末资产总额为44,016,862,713.43元，上年度末为47,960,972,379.77元，同比减少8.22%[21] - 本报告期末负债总额为25,937,231,639.20元，上年度末为30,407,284,799.74元，同比减少14.70%[21] - 本报告期末归属于母公司股东的权益为18,025,690,724.92元，上年度末为17,497,135,728.20元，同比增加3.02%[21] - 本报告期末所有者权益总额为18,079,631,074.23元，上年度末为17,553,687,580.03元，同比增加3.00%[21] - 2017年1 - 6月基本每股收益0.182元/股，上年同期0.211元/股，减少13.74%[22] - 2017年6月30日资产总额440.17亿元，2016年12月31日479.61亿元，减少8.22%[27] - 2017年6月30日负债总额259.37亿元，2016年12月31日304.07亿元，减少14.70%[27] - 2017年1 - 6月营业收入20.18亿元，上年同期21.47亿元，减少6.01%[27] - 2017年1 - 6月归属于母公司所有者的净利润5.50亿元，上年同期6.38亿元，减少13.73%[27] - 截至2017年6月30日，公司资产总额404.58亿元，较2016年末减少6.74%；负债总额225.88亿元，较2016年末减少13.20%；所有者权益总额178.70亿元，较2016年末增加2.94%[29] - 2017年上半年，公司营业收入18.76亿元，较2016年同期减少7.27%；净利润5.25亿元，较2016年同期减少20.58%[29] - 报告期内，公司取得营业收入20.18亿元，同比下降6.01%；归属于母公司股东的净利润5.50亿元，同比下降13.73%[43] - 报告期内，营业成本13.12亿元，同比下降3.55%；投资活动产生的现金流量净额9.76亿元，同比增长424.31%[45] - 2017年上半年公司营业收入20.18亿元，较上期21.47亿元略有降低[133] - 2017年上半年手续费及佣金净收入14.51亿元，上期为15.93亿元[133] - 2017年上半年利息净收入3.49亿元，较上期3.19亿元有所增加[133] - 2017年上半年营业支出13.12亿元，较上期13.60亿元减少[133] - 2017年上半年净利润5.47亿元，上期为6.38亿元[133] - 2017年上半年其他综合收益的税后净额1.29亿元，上期为 -2.07亿元[133] - 2017年上半年综合收益总额6.77亿元，上期为4.31亿元[134] - 2017年上半年基本每股收益0.182元/股，上期为0.211元/股[134] - 本期营业收入为18.76亿元，上期为20.23亿元，同比下降7.27%[136] - 本期手续费及佣金净收入为13.47亿元，上期为15.03亿元，同比下降10.40%[136] - 本期净利润为5.25亿元，上期为6.61亿元，同比下降20.58%[136] - 本期其他综合收益的税后净额为1.37亿元，上期为 -2.16亿元[136] - 本期综合收益总额为6.62亿元，上期为4.46亿元，同比增长48.39%[137] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -65.44亿元，上期为 -25.15亿元，净流出增加[137] - 投资活动产生的现金流量净额本期为9.76亿元，上期为1.86亿元，同比增长424.73%[138] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 -0.44亿元，上期为 -9.13亿元，净流出减少[138] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -56.16亿元，上期为 -32.37亿元，净减少增加[138] - 期末现金及现金等价物余额本期为167.77亿元，上期为284.03亿元，同比下降40.93%[138] - 经营活动现金流入小计2017年上半年为29.47亿元，上年同期为80.06亿元[141] - 经营活动现金流出小计2017年上半年为98.14亿元，上年同期为100.65亿元[141] - 经营活动产生的现金流量净额2017年上半年为 -68.66亿元，上年同期为 -20.59亿元[141] - 投资活动产生的现金流量净额2017年上半年为12.75亿元，上年同期为1.19亿元[141] - 筹资活动产生的现金流量净额2017年上半年为 -1.33亿元，上年同期为 -9.21亿元[141] - 现金及现金等价物净增加额2017年上半年为 -57.25亿元，上年同期为 -29.68亿元[142] - 期初现金及现金等价物余额2017年上半年为200.53亿元，上年同期为286.05亿元[142] - 期末现金及现金等价物余额2017年上半年为143.28亿元，上年同期为256.36亿元[142] - 所有者权益合计本年期初余额为175.54亿元，本期期末余额为180.80亿元[144] - 本期增减变动金额为5.26亿元，其中综合收益总额为6.77亿元[144] - 2017年上半年初归属于母公司所有者权益合计为173.5952344924亿元[148] - 2017年上半年末归属于母公司所有者权益合计为178.7015663446亿元[148] - 2017年上半年所有者权益合计增减变动金额为5.1063318522亿元[148] - 2017年上半年综合收益总额为6.6185115072亿元[148] - 2017年上半年利润分配金额为 -1.512179655亿元[148] - 上年期末所有者权益合计16,339,969,843.65元，本期期末所有者权益合计16,543,676,043.36元，本期增减变动金额为203,706,199.71元[150] - 本期其他综合收益减少215,539,835.86元，未分配利润增加419,246,035.57元[150] - 本期综合收益总额为445,654,944.51元，利润分配减少241,948,744.80元[150] 各业务线数据关键指标变化 - 2017年上半年，证券经纪业务营业收入6.58亿元，较上年同期下降30.82%，其利润在营业利润中的占比由73.68%降至42.94%[47] - 2017年上半年，投资银行业务营业收入6.29亿元，较上年同期增长30.83%，其利润在营业利润中的占比由18.87%升至25.73%[47] - 报告期内，公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额14821.57亿元，比上年同期减少22.49%[49] - 2017年上半年，证券投资业务营业收入1.20亿元，较上年同期下降23.47%[51] - 2017年上半年，股权融资承销金额94.23亿元，债券业务承销金额91.63亿元[51] - 截止2017年6月底，存续集合资产管理计划管理规模120.66亿元，定向资产管理计划管理规模1623.25亿元，专项资产管理计划管理规模250.32亿元[52] - 报告期末，公司融资融券余额63.76亿元，较上年末下降0.33%，市场占有率为7.07‰[52] - 2017年上半年完成12个推荐挂牌项目，期末在审4个；为28家挂牌企业定增，融资18.40亿元；对177家企业履行督导职责，创新层31家；做市交易上线32个，上半年新增1个[54] - 2017年上半年国金香港代理股票交易量50.66亿港元，代理期货合约交易量9,122张；参与证券承销项目4个，财务顾问项目2个；截至6月30日，资产管理受托资金1.56亿港元，RQFII业务受托资金1.31亿元[55] - 截至2017年6月30日，国金期货总资产18.47亿元，净资产2.31亿元，报告期营收4,688.98万元，净利润1,492.69万元[63] - 截至2017年6月30日，国金基金总资产2.84亿元，净资产2.28亿元，报告期营收8,313.88万元，净利润 -3,279.78万元[68] 金融资产与负债情况 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2017年6月30日为88.51亿元，2016年12月31日为63.18亿元，增长40.09%[27] - 短期借款2017年6月30日为1.39亿元，2016年12月31日为0.49亿元，增长182.26%[27] - 结算备付金28.18亿元，较2016年末减少31.93%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产87.27亿元，较2016年末增加44.52%[30] - 买入返售金融资产44.37亿元，较2016年末增加33.07%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债5.19亿元，较2016年末减少47.67%[30] - 卖出回购金融资产款61.96亿元，较2016年末增加38.56%；代理承销证券款为0，较2016年末减少100.00%[30] - 应付职工薪酬12.68亿元，较2016年末减少30.88%；应交税费1.88亿元，较2016年末减少47.90%[30] - 截至2017年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额88.51亿元，比上年末增加25.33亿元，增幅为40.09%[36] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数8,850,560,350.21元，占总资产20.11%，较上期增长40.09%[56] - 短期借款期末数138,867,200.00元，占总资产0.32%，较上期增长182.26%[56] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末数1,064,256,352.22元，占总资产2.42%，较上期减少60.23%[56] - 报告期末公司长期股权投资6.85亿元，较上年末减少0.22亿元，减幅3.22%[59] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期末账面价值5,221,984,377.90元因质押式回购受限，1,622,122,251.00元因买断式回购受限；可供出售金融资产2,995,460.40元因已融出证券受限[60] - 2017年1 - 6月，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产投资收益20,828.56万元，公允价值变动 -7,298.99万元[62] - 2017年6月30日公司货币资金期末余额为137.41亿元，期初余额为181.88亿元[127] - 2017年6月30日公司融出资金期末余额为65.89亿元，期初余额为64.80亿元[127] - 2017年6月30日公司应付债券期末余额和期初余额均为30亿元[128] - 2017年6月30日公司实收资本期末余额和期初余额均为30.24亿元[12