国金证券股份有限公司关于 绿能慧充数字能源技术股份有限公司 向特定对象发行股票之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准绿能慧充数字能源技术股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2208 号）的核准，绿能慧充数字 能源技术股份有限公司（以下简称"绿能慧充""公司"）非公开发行 153,500,000 股人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"）。公司聘请国金证券股 份有限公司（以下简称"国金证券""保荐机构"）担任公司本次发行的保荐机 构。 国金证券作为公司向特定对象发行股票的保荐机构，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。目前持续督导期已结束，国金证券承销保荐根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等法规的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、本保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何 ...

融资情况 - 公司非公开发行153,500,000股人民币普通股（A股）股票[1] 督导相关 - 督导期为2024年1月1日至2024年12月31日[1] - 保荐机构建立健全并有效执行持续督导工作制度及计划[2] - 保荐机构与公司签协议并报上海证券交易所备案[2] - 持续督导期内公司及相关当事人无违规违约情况[2][3] - 持续督导期内公司建立健全并有效执行治理、内控、信息披露制度[3] - 保荐机构制定现场检查工作计划[3] - 上市公司特定情形应在规定期限内专项现场检查[4] - 保荐机构建立发行人信息沟通渠道并落实监管措施[4] - 保荐机构定期跟踪督促发行人募集资金使用并出具核查报告[4] - 保荐机构审阅绿能慧充持续督导期间信息披露文件[5] - 绿能慧充按规定进行信息披露活动并公开文件[5] - 持续督导期内绿能慧充无应向监管部门报告事项[6]

绿能慧充数字能源技术股份有限公司 章 程 二○二五年四月 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 绿能慧充数字能源技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经临沂地区经济体制改革委员会临改企字[1992]25 号文和临改[1992]36 号文批准，以定向募集方式设立；在临沂市工商管理局罗庄分局注册登记，取得 营业执照。 根据国务院国发[1995]17 号文和省政府鲁政发[1995]126 号文关于对原有股 份有限公司依照公司法进行规范的要求，公司依法规范。经省经济体制改革委员 会鲁体改函字[1997]128 号文和省政府鲁政股字[1997]107 号批准证书批准，公司 被确认为募集设立的股份有限公司，于 1997 年 8 月 14 日在山东省工商行政管理 局重新注册登记。 - 1 - | 第一章 | 总 | | 则 - | 4 | - | | --- | --- ...

公司治理 - 2024年召开董事会9次，股东大会2次[4] - 董事会下设4个专门委员会，江日初任两委员会主任[6] - 江日初召开1次独立董事专门会议[10] 关联交易 - 预计西安子公司2024年与参股公司关联交易6200万元[17] 审计相关 - 2024年8月续聘中兴华会计师事务所，9月获股东大会通过[23][24] 股权激励 - 2024年以4.39元/股向4人授予787万股限制性股票[28][29] - 为143人所持312万股限制性股票办理解除限售[30] - 回购注销5名离职激励对象持有的25万股[30]

会议情况 - 2024年公司召开董事会9次，股东大会2次[4] - 董事会下设4个专门委员会，战略委员会召开1次会议[6] - 2024年李炜召开独立董事专门会议1次[10] - 公司审计委员会召开会议5次，薪酬与考核委员会召开会议3次[6] 关联交易 - 预计西安子公司与参股公司2024年度发生日常关联交易金额为6200万元[17] 战略建议 - 李炜审核《2024年度发展战略经营计划》，建议优化业务结构，聚焦新能源业务发展[8] 股权相关 - 2024年10月29日，公司以4.39元/股向4名激励对象授予787.00万股限制性股票[28] - 公司为143名激励对象所持312万股限制性股票办理解除限售事宜[29] - 公司对5名离职激励对象持有的25万股限制性股票予以回购注销[29] 其他 - 公司2024年续聘中兴华会计师事务所为审计及内控审计机构，聘期一年[23] - 报告期内公司未发生聘任或解聘财务负责人事项[25] - 报告期内公司未因会计准则变更以外原因作会计政策或估计变更[26] - 报告期内公司未发生提名或任免董事、聘任或解聘高级管理人员事项[27] - 公司2024年董事及高管薪酬符合薪酬管理制度，与实际发放相符[27]

绿能慧充数字能源技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （金喆） 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 制度的规定，作为绿能慧充数字能源技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，促 进公司规范运作，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护公司和股东， 尤其是中小股东的利益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人金喆，1982 年 9 月出生，中共党员，法学硕士。历任中伦律师事务所 上海分所律师，英国罗夏信律师事务所上海代表处律师，英国其礼律师事务所上 海代表处资深律师，上海市锦天城律师事务所资深顾问律师，常春藤资本法务总 监兼合规负责人，现任上海市锦天城律师事务所资深律师，2019 年 12 月至今任 绿能慧充数字能源技术股份有限公司独立董事。 任期内，本人作为公司独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》第六 条规 ...

证券代码：600212 证券简称：绿能慧充 公告编号：2025-021 绿能慧充数字能源技术股份有限公司 关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟续聘的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息： （1）机构名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）。（以下简称"中兴华 会计师事务所"） （2）成立日期：2013 年 11 月 4 日。 （3）主要经营场所：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。 （4）执行事务合伙人：李尊农、乔久华 （5）经营范围：一般项目：工程造价咨询业务；工程管理服务；资产评估。 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：注 册会计师业务；代理记账。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家 和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） （ ...

人员数据 - 2024年末合伙人199人，注册会计师1052人，签过证券服务业务审计报告的522人[1] 业绩数据 - 2024年收入总额203338.19万元，审计业务收入152989.42万元，证券业务收入32048.30万元[1] - 2024年度上市公司年报审计170家[1] 风险相关 - 2024年计提职业风险基金10450万元，购买职业保险累计赔偿限额10000万元[2][7] - 近三年在亨达公司案中被判定在20%范围内承担连带责任[2] 监管情况 - 近三年公司受刑事处罚0次、行政处罚4次等[3] - 近三年48名从业人员受刑事处罚0次、行政处罚14人次等[3] 业务策略 - 2024年就重大会计审计事项咨询专业技术部[5] - 2024年制定全面合理、可操作性强的审计工作方案[6] - 配备专属审计团队，核心成员经验丰富且有专业资质[7]

会计政策变更 - 公司按财政部规定变更会计政策，无需董事会和股东大会审议[3] - 2024年1月1日起执行《企业会计准则解释第17号》，对报告期财务报表无重大影响[4] - 《企业会计准则应用指南汇编2024》《企业会计准则解释第18号》印发日起施行，允许提前执行[4] 财务数据变更 - 2023年度合并报表营业成本变更前476,729,299.11元，变更后481,729,444.64元[7] - 2023年度合并报表销售费用变更前83,893,046.83元，变更后78,892,901.30元[7] - 2023年度母公司报表营业成本变更前后均为35,279,342.08元[7] 变更影响 - 变更符合法规，能客观公允反映财务状况和经营成果[7] - 不会对当期财务、经营和现金流产生重大影响，不损害公司及股东利益[7]

国金证券股份有限公司 关于绿能慧充数字能源技术股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐人"）作为绿能慧 充数字能源技术股份有限公司（以下简称"绿能慧充"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对《绿能慧充数字能源技术股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》的 相关事项进行了核查。 本督导期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。保荐人出具如下核查意 见： 一、绿能慧充内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括： 绿能慧充本部、下属铁路运营分公司、全资子公司绿能慧充数字技术有限公 司、上海农仁网络科技发展有限公司、新疆绿能大明矿业资源有限公司、中创航 空科技（浙江）有限公司。 2、纳入评价范围的单位占比： | 指标 | 占比（%） | | --- | --- | | ...