山西安泰集团股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二三年度 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是安泰集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 您可使用手机"扫一扫"或进入"让观会计师行业统一监管平台（http://www.blog.com/cn】"进行预 您可 t信会计师事务所(特殊普通合份 INA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10547 号 山西安泰集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了山西安泰集团股份有限公司(以下简称安泰集团) 2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可 ...

山西安泰集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《山西安泰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第四条 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员 或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工 作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司 承担。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数并担任召集 人，审计委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人 ...

山西安泰集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《山西安泰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 战略委员会主要负责对公司长期发展战略规划和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的人员组成 第四条 战略委员会由三名董事组成，委员由董事长或 1/2 以上独立董事或 全体董事 1/3 以上提名，经董事会推选产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长提名，董事会审议通过并任命， 负责召集和主持战略委员会会议。 第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。 委员任期届满前，除非出现法律法规、《公司章程》或本细则规定的不得任 职之情形，不得被无故解除职务。 第十二条 当符合以 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 山西安泰集团股份有限公司 二○二三年度独立董事述职报告 （贾增峰） 作为山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，本着对全体股东负责 及恪尽职守的工作态度，认真履行职责，独立、谨慎、认真地行使公司和股东所 赋予的职权，充分发挥独立董事的作用，努力维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 本人贾增峰，男，1975 年出生，专科学历，注册会计师、资产评估师。2003 年 7 月起至今在山西中和诚信会计师事务所有限公司任职，为该所出资人之一， 具有多年审计、税务、财务管理咨询服务等从业经验。2022 年 6 月 16 日起担任 本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司关联单位任职， ...

山西安泰集团股份有限公司 董事会审计委员会二○二三年度履职情况报告 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《公司董事会审计委员会工 作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会 2023 年度勤勉尽责，恪尽职守， 积极开展工作，切实有效地监督和指导公司的内外部审计工作。现就 2023 年度 履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会由独立董事贾增峰先生、孙水泉先生和董事长 杨锦龙先生组成，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，召集人由具有专业会计 资格的独立董事贾增峰先生担任。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作 职责的专业知识和经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，审计委员会共组织召开 5 次会议，全体在任委员均出席会议，并 积极就相关议案发表专业意见。具体情况如下： 1、2023 年 1 月 30 日，召开公司第十一届董事会审计委员会二○二三年第 一次会议，听取了公司管理层对公司 2022 年度生产经营和投、融资事项等情况 的汇报；与年审 ...

山西安泰集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 1 第一条 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）为完 善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司治理准则》等 国家有关法律、法规和《山西安泰集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024—014 山西安泰集团股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人：山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"） ● 本次担保金额：截至本公告披露日，公司全资子公司山西宏安焦化科技有限公司（以 下简称"宏安焦化"）已实际为公司提供的借款本金担保余额为 34,220 万元，本次担保为 现有已提供担保的主债权办理续贷时继续提供的担保，担保金额为 27,920 万元 ● 本次是否有反担保：无 （1）公司名称：山西安泰集团股份有限公司 （2）成立时间：1993 年 7 月 29 日 （3）统一社会信用代码：91140000113036931N （4）注册地及办公地点：山西省晋中市介休市义安镇义安村义安镇政府西100 米 （5）法定代表人：杨锦龙 （6）注册资本：100,680 万元 （7）主营业务：生产、销售焦炭、焦炭副产品、热轧 H 型钢等。 （8）控股股东及实际控制人：李安民先生 三、担保 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024-011 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开了 第十一届董事会二○二四年第一次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的 议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师 事务所"）为公司 2024 年度财务报告审计和内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改 制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟 先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法 实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司 会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 山西安泰集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承 ...

关于山西安泰集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：山西安泰集团股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） |BDO > 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于山西安泰集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 倍会师报字[2024]第 ZA10548号 山西安泰集团股份有限公司全体股东: 我们审计了山西安泰集团股份有限公司(以下简称"安泰集 团")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 2 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA10546 号的 无保留意见审计报告。 安泰集团管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往米、对外担保的监管要求》(证监会公 告(2022 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024-007 山西安泰集团股份有限公司 第十一届监事会二○二四年第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会二○二四年 第一次会议于 2024 年 4 月 2 日下午在公司办公大楼三楼会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 21 日以书面送达的方式发出。公司全体监事出席了会议，会议由监事会 召集人赵军先生主持，符合《公司法》及公司章程的有关规定。 经全体监事审议讨论，均以三票同意、零票弃权、零票反对的表决结果通过 以下议案： 一、审议通过《关于公司二○二三年度监事会工作报告》； 二、审议通过《关于公司二○二三年度财务决算报告》； 三、审议通过《关于公司二○二三年年度报告及其摘要》； 全体监事列席了公司第十一届董事会二○二四年第一次会议，对董事会编制 的《公司二○二三年年度报告》进行了谨慎审核，认为：（1）年报编制和审议程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（2）年报格式符合中国 ...