北京市竞天公诚律师事务所 关于 中远海运特种运输股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书（四） 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮编：100025 34/F, Tower 3, China Central Place, 77 Jianguo Road, Beijing 100025, China T: (86-10） 5809 1000 F: (86-10） 5809 1100 二零二四年四月 | 目录 | | --- | | 一、本次发行的批准和授权 4 | | --- | | 二、本次发行的主体资格 4 | | 三、本次发行的实质条件 5 | | 四、发行人的设立 8 | | 五、发行人的独立性 8 | | 六、发行人的主要股东及控股股东、实际控制人 8 | | 七、发行人的股本及演变 9 | | 八、发行人的业务 9 | | 九、发行人的关联交易及同业竞争 10 | | 十、发行人的主要财产 19 | | 十一、发行人的重大债权债务 22 | | 十二、发行人的重大资产变化与收购兼并 25 | | 十三、发行人公司章程制定与修改 25 | | 十四、发行人股东 ...

股票简称：中远海特 股票代码：600428 中远海运特种运输股份有限公司 向特定对象发行股票 募集说明书 （注册稿） 保荐人（主承销商） 签署日期：二〇二四年四月 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说明 书正文内容，并特别关注以下重要事 ...

中远海运特种运输股份有限公司 向特定对象发行股票 之 中信建投证券股份有限公司 关于 上市保荐书 保荐人 二〇二四年四月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李书存、王建已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及上 海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则 和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 目 录 | 释 义… | | --- | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 . | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 | | 七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相应理由 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 中远海运特种运输股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二四年四月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李书存、王建根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 警 人… | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 . | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | 三、发行人基本情况. | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见…………… ...

证券代码：600428 证券简称：中远海特 公告编号：2024-008 中远海运特种运输股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 04 月 22 日(星期一) 下午 15:00-16:30 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址:http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 15 日(星期一)至 04 月 19 日(星期五)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 ， 或 通 过 公 司 邮 箱 （info.cssc@coscoshipping.com）进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 中远海运特种运输股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 03 月 28 日发布公司 2023 ...

根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，刘兴强先生的辞职 函自送达公司董事会之日起生效。公司董事会谨此对刘兴强先生 为公司发展所作的积极贡献表示衷心感谢。 特此公告。 中远海运特种运输股份有限公司董事会 证券代码：600428 证券简称：中远海特 公告编号：2024-007 中远海运特种运输股份有限公司 关于刘兴强先生辞去公司总会计师职务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中远海运特种运输股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 于近日收到公司总会计师刘兴强先生提交的书面辞职函。刘兴强 先生因工作岗位调动原因，提出辞去公司总会计师职务。刘兴强先 生已确认与公司及公司董事会无任何意见分歧，亦无其它与本人 辞任相关的事宜需要通知公司股东。 二○二四年四月四日 ...

证券简称：中远海特 证券代码：600428 公告编号：2024-006 特此公告。 中远海运特种运输股份有限公司董事会 二○二四年四月四日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中远海运特种运输股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 于近日收到公司董事林尊贵先生提交的书面辞职函。林尊贵先生 因退休原因，提出辞去公司董事会董事、董事会战略决策委员会委 员职务。林尊贵先生已确认与公司及公司董事会无任何意见分歧， 亦无其它与本人辞任相关的事宜需要通知公司股东。 根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，林尊贵先生辞去董 事职务未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司 董事会正常运作，其辞职函自送达公司董事会时生效。公司董事会 谨此对林尊贵先生为公司发展所作的积极贡献表示衷心感谢。 中远海运特种运输股份有限公司 关于林尊贵先生辞去公司董事等职务的公告 ...

公司基本信息 - 公司代码为600428，公司简称为中远海特[1] - 公司的中文名称为中远海运特种运输股份有限公司，中文简称为中远海特，外文名称为COSCO SHIPPING Specialized Carriers Co.,Ltd.[24] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入为12,006,677,436.18元，较上年同期下降1.64%[26] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为1,064,255,173.13元，较上年同期增长29.58%[26] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为2,967,472,222.95元，较上年同期增长24.96%[26] - 公司2023年基本每股收益为0.496元，较上年同期增长29.58%[26] - 公司2023年加权平均净资产收益率为9.63%，较上年同期增加1.54个百分点[26] 业务发展及市场表现 - 公司2023年特种船运输市场表现稳定，受全球经济环境影响，市场整体疲弱，但特种船市场受冲击相对较小[33] - 多用途船和重吊船市场受集装箱、干散货市场下行影响，但仍保持相对高位，风电、工程机械等货种需求保持旺盛[33] - 中国纸浆进口量超预期增长，国内下游造纸行业景气度持续改善，带动纸浆进口需求显著上升[33] 公司战略愿景及发展规划 - 公司以“打造全球领先的特种船公司，实现向‘产业链经营者’和‘整体解决方案提供者’转变”为战略愿景，深化战略合作，发挥细分市场领先优势[33] - 公司将围绕产业化经营、产业链经营、效益专精三大战略主题，聚焦“三核三链”，寻求新的布局和突破[73] - 公司将充分发挥特种船队“多用途属性”和“多船型组合”优势，重点布局新能源产业、中国先进制造、战略性大宗商品三大核心业务主线[73] 公司股东及股权情况 - 公司持有中远海运集团财务有限责任公司6.7226%股权[3] - 公司股东总数为109,864户，其中中国远洋运输有限公司持有公司股份50.46%[188] 公司治理及内部控制 - 公司严格遵守监管法规，保障公司治理结构运作有效，促进公司健康、透明和高效的运营，确保公司长期稳定发展，保护股东和其他利益相关者的利益[79] - 公司未发现存在重大和重要内部控制缺陷，保持了内部控制体系的有效性[135] - 公司对所属全资及控股企业实施战略管控及经营管理指导、监督，各项工作符合预期[136] 公司社会责任及环保措施 - 公司在社会责任工作中进行了对外捐赠和公益项目，总投入350万元，惠及近2万人[145] - 公司完成了主要节能减排重点任务和项目，包括优化船队结构、船用分布式光伏并网发电应用技术研究等[142] - 公司发布了ESG体系管理手册，成立ESG管理委员会，制定了环境方针与目标[140]

地址：广东省广州市天河区珠江新城花城大道 20 号广州远洋大厦 17-26 楼 电话：（86）20 38161888、（86）20 38161988 传真：（86）20 38162888 邮件：info.cssc@coscoshipping.com 2023 ESG 及社会责任报告 2023 ESG and Social Responsibility Report Contents 目录 简称 关于本报告 董事长致辞 公司简介 公司发展战略、2023 年 度经典运例及所获荣誉 社会责任引领 构建稳定运营 构建和谐环境 携手员工成长 牢筑业务基石 优化客户体验 牢记初心使命 履行社会责任 指引索引表 响应双碳战略 引领绿色航运 | ESG 及社会责任管理与 | 17 | | --- | --- | | QHSE 管理体系 | | | 公司治理 稳健运营 | 19 | | 透明运营 合规披露 | 20 | | 健全机制 反贪反腐 | 21 | | 利益相关方参与及沟通 | 23 | | 重要 ESG 议题评估 | 24 | 02 05 | 合规雇佣 保障权益 | 27 | | --- | --- | | 职场平等 ...

中远海运特种运输股份有限公司 独立董事年度述职报告 2023年,作为中远海运特种运输股份有限公司(以下简称"公 司"）的独立董事,本人根据《公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规 荥性文件以及公司制度的规定,本着对全体股东负责的态度,忠 实、勤勉、尽责地履行职务,积极出席相关会议,认真审议董事 会各项议案,对公司重大事项发表了独立意见,促进公司规流运 作,充分发挥独立董事的独立性和专业性,切实维护公司和服东, 尤其是中小股东的利益。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 郑明辉先生,工商管理硕士,高级经济师。历任青岛市机械 工业总公司高级经济师、总经理、董事长及党委书记,青岛市发 展和改革委员会副主任、党组副书记,青岛市交通运输委员会主 任、党委书记,即墨市市委书记及市委党校校长,青岛港(集团) 有限公司党委书记、董事长、总裁,青岛港国际股份有限公司党 委书记、董事长。2022年11月起任公司第八届董事会独立董事。 作为公司第八届董事会独立董事,本人不在公司担任独立董 事之外的其他任何职务,没有从公司及其主要股东或有利害关系 的机构和个人处取 ...