湖南科力远新能源股份有限公司监事会 关于 2025 年股票期权激励计划 相关事项的核查意见 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核 查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内 出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法 规规定的不得实行股权激励的情形；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具 备实施本次激励计划的主体资格。 2、参与本次激励计划的人员均具备《公司法》和《公司章程》等法律、法 规和规范性文件规定的任职 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于湖南科力远新能源股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 声 明 | 3 | | --- | --- | | 一、本激励计划的主要内容 | 4 | | （一）股票期权的股票来源及授予数量 | 4 | | （二）激励对象范围及股票期权分配 | 4 | | （三）股票期权的行权价格及确定方法 | 5 | | （五）股票期权的授予条件与行权条件 | 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | | 二、独立财务顾问意见 | 13 | | （一）关于本激励计划可行性的核查意见 | 13 | | （二）关于本激励计划会计处理的核查意见 15 | | | （三）关于本激励计划考核体系合理性的核查意见 15 | | | （四）关于本激励计划定价方式的核查意见 15 | | | （五）关于本激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 16 | | | （六）关于本激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 16 | | | 三、备查信息 | 18 | | （一）备查文件 18 | | | （二）备查地点 18 | | 在本 ...

2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励 机制建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益，在 充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，拟定《2025 年股票 期权激励计划（草案）》。 湖南科力远新能源股份有限公司 为保证 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）顺利实施， 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股权激励管理办法》、《公司章程》、《2025 年股票期权激励计划（草案）》 等有关规定，结合实际情况，拟定《2025 年股票期权激励计划实施考核管理办 法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略和 经营目标实现。 二、考核原则 坚持公正、公开、公平的原则，与激励对象的工作绩效紧密挂钩，达到良好 的激励和约束效果。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司（含分、子公司）董事、 高级管理人员以及董事会认为应当激励的其他人员（不包括公司独立董事、监事、 单独或合计持有公司 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议的审核意见 5、本激励计划的实施有利于完善股东、公司与员工之间的利益共享机制， 充分调动员工的工作积极性和创造性，提高公司的可持续发展能力，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。 综上，我们一致同意《2025 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关 内容，并提交公司董事会审议，审议时关联董事应回避表决。 二、关于公司《2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的事项 1、为了达到本激励计划的实施目的，公司制定了相应的实施考核管理办法， 包括公司层面业绩考核和个人层面绩效考核，符合《上市公司股权激励管理办法》、 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖南科 力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事于 2025 年 4 月 21 日召 开了第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议，对拟提交公司第八届 董事会第十三次会议审议的部分事项进行了审核，并发表审核意见如下： 一、关于公司《2025 年股票期权激 ...

4月21日晚间，科力远（600478）披露2025年股票期权激励计划草案。科力远表示，随着锂电材料和大 储能业务加速推进，公司为吸引和留住核心优秀人才，加快技术创新与业务拓展，特制定并推出激励计 划。根据业绩考核目标，2027年度，科力远营业收入不低于100亿元或净利润不低于3.50亿元。 激励人才，143位核心骨干获授6230万股 根据草案，科力远本次激励计划授予股票期权总额不超过8300万份，占本激励计划公告时公司股本总额 的4.98%；首次授予股票期权不超过7800万份，首次及预留授予的股票期权的行权价格为3.87元/股。 公告显示，科力远秉持"激励与约束对等"、"重点激励，有效激励"的原则制定并推出激励计划，首次授 予的激励对象不超过154人，包括董事、高级管理人员以及核心业务骨干等董事会认为应当激励的其他 人员，涉及面较广。在董事、高管之外，科力远董事会认为应当激励的核心骨干和其他人员达到143 人，获授股份占授予总量的75.06%，约为6230万股。 围绕本次激励计划，科力远设定了较高的公司层面业绩考核目标。其中，2025年度，科力远营业收入不 低于50亿元或净利润不低于1.50亿元；2026年度 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-009 湖南科力远新能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 担保情况概述 为满足日常生产经营及工程建设的需要，拓宽融资渠道，湖南科力远新能源 股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")拟为下属子公司提供如下担保： 1、宜春数智能源与渝农商金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，申请 融资授信额度为人民币 10,000 万元。公司为其提供连带责任保证担保，担保金额 为 10,000 万元，保证期间为自担保合同签订之日起至主合同项下最后一笔债务 履行期届满之日起三年。 2、东联公司与五矿二十三冶建设集团有限公司（以下简称"五矿二十三冶"） 签署《宜丰县同安乡同安瓷矿 40 万吨/年矿山基建 EPC 工程总承包合同》（以下 被担保人名称：宜春科力远数智能源技术有限公司（以下简称"宜春数智 能源"）、宜丰县东联矿产品开发有限公司（以下简称"东联公司"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： ...

担保事项 - 2025年3月19日披露为子公司金丰锂业3000万元授信提供担保公告[1] - 金丰锂业向中信银行南昌分行申请3000万元授信敞口额度[2] - 担保期限为自主合同债务履行期限届满之日起三年[1][2] 公告更正 - 2025年3月20日发布担保公告更正内容[4]

担保情况 - 为湖南科霸提供2800万元连带责任保证担保，授信2000万元[2][3] - 为金丰锂业提供3000万元连带责任保证担保，贷款授信3000万元[3][4] - 为工程中心提供1200万元连带责任保证担保，授信1000万元[3][4] - 2024年度新增担保额度不超284050万元[5] - 含本次担保，对外担保总额426254万元，对控股子公司担保总额391854万元[14] 被担保方财务数据 - 2024年9月30日，湖南科霸资产248619.85万元，负债141690.15万元，净资产106929.69万元[7] - 2024年1 - 9月，湖南科霸营收66877.34万元，净利润837.77万元[7] - 2024年9月30日，金丰锂业资产231248.40万元，负债212016.12万元，净资产19232.28万元[8][9] - 2024年1 - 9月，金丰锂业营收42847.02万元，净利润 - 7662.80万元[9] - 2024年9月30日，工程中心资产27816.14万元，负债7330.19万元，净资产20485.95万元[9] 担保相关说明 - 本次担保为满足子公司业务资金需求[12] - 担保金额在年度预计额度内[13] - 公司对被担保方有控制权，风险可控[13] - 工程中心、金丰锂业其他股东未同比例担保[13] - 上述担保数额占公司最近一期经审计归母净资产157.3%、144.61%[14]

担保情况 - 公司为湖南科霸、益阳电池、常德力元、力元能源本次担保金额分别为17000万元、3000万元、3000万元、3000万元[2] - 截至公告披露日，公司为湖南科霸、益阳电池、常德力元、力元能源担保余额分别为54635万元、10200万元、30600万元、3400万元[2] - 2024年度公司新增担保额度不超过284050万元[5] - 公司本次为多家子公司提供担保，担保金额共计26000万元[13][14] - 截至公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额416254万元，占公司最近一期经审计归母净资产的153.61%；对控股子公司提供的担保总额381854万元，占140.92%[16] 子公司业绩 - 湖南科霸2023年末资产总额268303.84万元、负债总额162195.04万元、净资产106108.79万元，2024年9月末资产总额248619.85万元、负债总额141690.15万元、净资产106929.69万元[7] - 湖南科霸2023年度营业收入109176.31万元、净利润2348.48万元，2024年1 - 9月营业收入66877.34万元、净利润837.77万元[7] - 益阳电池2023年末资产总额63572.86万元、负债总额40519.43万元、净资产23053.42万元，2024年9月末资产总额81618.44万元、负债总额55823.82万元、净资产25794.63万元[9] - 益阳电池2023年度营业收入104733.32万元、净利润2366.36万元，2024年1 - 9月营业收入81200.18万元、净利润2741.20万元[9] - 宜春力元能源科技有限责任公司2023年12月31日资产总额82818.43万元，2024年9月30日为100533.92万元[10] - 宜春力元能源科技有限责任公司2023年12月31日负债总额47592.64万元，2024年9月30日为61727.86万元[10] - 宜春力元能源科技有限责任公司2023年12月31日净资产35225.78万元，2024年9月30日为38806.06万元[10] - 宜春力元能源科技有限责任公司2023年度营业收入54789.36万元，2024年1 - 9月为36437.49万元[10] - 宜春力元能源科技有限责任公司2023年度净利润3885.04万元，2024年1 - 9月为3520.10万元[10] - 力元能源2023年12月31日资产总额3819.35万元，2024年9月30日为6930.89万元[12] - 力元能源2023年12月31日负债总额3881.05万元，2024年9月30日为5498.08万元[12] - 力元能源2023年12月31日净资产 - 61.70万元，2024年9月30日为1432.81万元[12] 风险提示 - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产100%，部分被担保对象资产负债率超70%[2]

担保金额 - 为常德力元提供担保金额23500万元，为金丰锂业提供15000万元[2] - 为常德力元向农行担保13500万元，向中航租赁担保10000万元[3][4] - 为金丰锂业向建行担保15000万元[12] 担保余额 - 为常德力元担保余额13600万元，为金丰锂业61210.65万元（不含本次）[2] 担保总额 - 含本次担保，公司及其控股子公司对外担保总额444267万元，占比163.95%[14] - 对控股子公司担保总额409867万元，占比151.26%[14] 新增额度 - 2024年度新增担保额度不超284050万元，有效期至2024年年度股东大会召开日[5] 资产情况 - 常德力元2024年9月30日资产100533.92万元，负债61727.86万元，净资产38806.06万元[7] - 金丰锂业2024年9月30日资产231248.40万元，负债212016.12万元，净资产19232.28万元[8][9] 其他 - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产100%，部分被担保对象资产负债率超70%[2] - 公司无逾期担保事项[14]