云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职报告 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险管理委 员会按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会实施细则》 等有关规定，勤勉尽责，充分发挥专业职能，认真履行职责。现将 2023 年度履 职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 鉴于公司第七届董事会任期已于 2023 年 2 月 7 日届满，经公司第八届董事 会第一次会议审议，同意选举陈旭东先生、方自维先生、王楠女士、王强先生和 张炜先生为公司第八届董事会审计与风险管理委员会委员，其中主任委员由具有 专业会计资格的独立董事陈旭东先生担任，任期为自本次董事会审议通过之日起 至公司第八届董事会任期届满之日止。 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计与风险管理委员会对外部审计机构进行了全面监督与 评估，认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关 业务许可证，在为公司提供年度财务及内控审计期间，按照有关规定以及注册会 计师执业规范 ...

环保指标与许可 - 公司一般及以上突发环境事件为零，督察检查问题整改率、环保指标达成率、环评及“三同时”执行率均达100%[10] - 2023年多家子公司完成辐射安全许可证注销、危险废物经营许可证法人变更等行政许可变更事项[11][13][14] - 2023年多家子公司取得产能挖潜、技改等项目环境影响报告书批复[12][14] 污染物排放与处理 - 2023年公司二氧化硫排放388.093吨，颗粒物排放68.242吨，COD排放91.5吨，氨氮排放5.778吨，排放量均在许可范围内[15] - 2023年公司碳排放281.92万吨，一般固体废物产生283.90万吨，利用处置283.6万吨，危险废物产生70.56万吨，利用处置70.30万吨[15] 生产能力 - 公司具有年采选矿石300万吨、矿产铅锌金属产能42万吨、铅锌冶炼产能63万吨等综合生产能力[20] 环保投入与保险 - 2023年公司环保投入共计6.44亿元，多家子公司有具体环保投入金额[56][57] - 2023年9家所属企业投保环境污染责任保险，投保金额9.856万元[52] 设施运行与监测 - 公司建设8套废水在线监测系统、20套废气在线监测系统与当地生态环境主管部门联网[104] - 多家子公司全年生产及自行监测达标[106] 废弃物产生与处置 - 2023年多家子公司尾矿产生量全部利用处置，贮存量为0t[107] - 2023年公司产生多种一般固体废物和危险废物，大部分得到利用处置[109][110][111] 生产与能耗 - 2023年累计消耗新鲜水680.31万m³，外排水2460.5万m³，外排水量较上年同期减少10.1%[127] - 2023年公司碳排放量281.92万吨，较2022年增加8.3%，可比价万元产值碳排放强度较2022年下降12.7%[129][131] - 驰宏会泽冶炼2023年锌片产量同比增加37576吨，渣处理工序处理量同比增加40000吨[131] 制度与审核 - 2023年8月公司修订印发《云南驰宏锌锗股份有限公司突发环境事件综合应急预案》[138] - 2023年驰宏会泽冶炼、驰宏荣达矿业完成了清洁生产审核评估及验收[135]

2023 年度独立董事述职报告 （郑新业） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 度任期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，严格 保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实履行独立董事职责，依法合规地 行使了独立董事的权利。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人郑新业，男，汉族，1969 年 8 月出生，中共党员，博士研究生学历，教 授职称，1985 年参加工作。历任中国北方工业公司项目经理，中国社会科学院工 业经济研究所助理研究员，中国人民大学经济学院副教授，中国人民大学能源经 济系主任，中国人民大学经济学院副院长、教授、博士生导师，华电重工股份有 限公司独立董事。现任中国人民大学党委常委、副校长。2020 年 2 月 7 日至 2023 年 11 月 14 日任公司独立董事。 二、独立董事 2023 年度履职概况 在 2023 年度任期内，本人积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东 大会，认真审议董事会及董事会专门委员会的各项议案，对公司 ...

业绩总结 - 信永中和对驰宏锌锗2023年度财报出具无保留意见审计报告，日期为2024年3月28日[3] - 2023年末往来资金中采购产品及原料为362398.50万元[11] - 2023年末往来资金中质量保证金为34294.78万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额中采购产品及原料为95866.46万元[11] - 2023年度占用资金的利息中采购产品及原料为8387.70万元[11] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）中采购产品及原料为47318.99万元[11] - 2023年度占用累计发生金额（不含利息）中采购产品及原料为360107.81万元[11] - 上市公司核算的2023年期初占用中采购产品及原料为338800.00万元[11] - 2023年期初往来资金余额中采购产品及原料为545163.17万元[11] - 2023年度偿还累计金额中某项目为0.36万元[11] - 2023年度发生金额中某项目为1496.33万元[11] - 上市公司关联方经营性资金往来中相关数据为44、14、1241（未明确单位）[1] - 企业资本额为6000万元[17] 其他 - 驰宏锌锗编制2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表[4] - 事务所核对汇总表与审计财报未发现重大不一致[4]

公司概况 - 公司成立于2000年7月，2004年4月在A股上市，2018年11月纳入央企管理序列[23] - 截至2023年底，公司有员工7285人，在国内外拥有19家分子公司，分布在五个国家、八个省市区[23] - 公司形成“7座矿山 + 4座冶炼厂”的“矿冶一体化”产业布局[34] - 公司打造“3 + 1”产业布局，国内巩固西南、优化东北、拓展西北，国外关注北美、澳洲、非洲和东南亚资源区[34] 业绩数据 - 2023年营业收入219.54亿元，总资产265.67亿元，纳税总额14.24亿元[47] - 2023年利润总额17.19亿元，净利润14.10亿元[39] - 2023年锌合金产销量首次突破14万吨，锗产品含锗产量首次突破60吨[39] 环保成果 - 2023年环保累计投入6.44亿元，可比价万元产值碳排放量同比下降10.3%[41] - 2023年一般固体废弃物重复利用率达59%，危险废物综合利用率达87%，COD排放量同比下降35.14%[41] - 年度生态环境保护指标完成率100%，排污许可合规率100%[128] 人才与培训 - 公司现拥有各等级科技人才211人，各等级五级技师504人[42] - 2023年员工培训人数7285人次，员工人均培训小时数140.79小时，员工流失率0.86%[47] - 2023年公司聘用各级科技人才271人[95] 社会责任 - 2023年公司开展青年突击活动420余次，派出25人驻村帮扶，投入资金714.5万元[44] - 公司连续14年发布社会责任报告，连续3年发布ESG报告，2023年入选“央企ESG·先锋100指数”[50] 未来展望 - 到2025年基本建成具有全球竞争力的世界一流铅锌锗企业，为2035年前全面建成奠定坚实基础[36] - 到2025年，铅锌产品综合能耗水平整体达行业先进水平，二氧化碳排放总量控制在488万tCO₂以内，厂区光伏发电建设装机不低于50MW，低碳能源替代高碳能源降碳量不低于10万tCO₂[178][179] 技术研发与创新 - 2023年申请专利202件，海外专利申请6件，获得授权专利169件，发明专利授权23件[113] - “驰宏锌锗数字化重构升级项目”上榜中国上市公司协会“上市公司数字化转型典型案例榜单”[109] - 2023年7月28日中印项目联合指挥中心筹建完成，8月走出国门的技术成功落地[111] 市场与管理 - 公司全级次企业上线运行ERP系统，完成11户企业财务督查，无超授信事件和新增逾期账款[81] - 公司修订8户改革重要子企业规划，19户子企业完成章程修订和工商备案[95] - 2023年公司召开4次业绩说明会，披露定期报告4份，临时公告和各项资料119项[84]

第八届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024—012 云南驰宏锌锗股份有限公司 一、董事会会议召开情况 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十一次 会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》等有关规定。 2.会议通知于2024年3月18日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于2024年3月28日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中以现场会议表决方式出席 会议4人：董事长陈青先生、董事吕奎先生和李志坚先生、独立董事王楠女士； 以视频会议表决方式出席会议2人：董事明文良先生和独立董事方自维先生；以 通讯表决方式出席会议4人：董事苏廷敏先生、王强先生和独立董事陈旭东先生、 宋枫女士。 5.会议由公司董事长陈青先生召集并主持，公司部分监事和高级管理人员列 席了会议。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：2024-018 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 23 日 10 点 30 分 召开地点：公司本部九楼三会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 23 日 至 2024 年 4 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网 股东大会召开日期：2024年4月23日 本次股东大 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2024 年度开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于审议<公司 2024 年度期货套期保 值计划>的议案》和《关于审议公司 2024 年度境外期货外汇风险敞口的议案》， 同意公司及子公司开展与生产经营和贸易业务所需原材料及产品的期货套期保 值业务。现将相关情况公告如下： 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-016 一、套期保值的目的 公司主要从事铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售及贸易业务，由于 有色金属产品、原材料等易受国内外经济、政策等诸多因素的影响呈现较大的价 格波动，为有效降低大宗商品市场风险，对冲主要原材料及产品价格波动对公司 生产经营造成的不良影响，基于对宏观经济、产业结构供需变动和产品及原材料 价格趋势的判断，公司在 2024 年度将利用金融工具对主要原材料及产品择机进 行套期保 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况履行监督职责的报告 根据《公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会实施细则》等相关规定和要求， 董事会审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 2023 年 10 月 26 日，经公司第八届董事会第六次会议以 10 票同意、0 票反对、 0 票弃权审议通过了《关于审议续聘公司 2023 年度财务及内部控制审计机构的预 案》，同意公司 2023 年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构，审计费 用拟与公司 2022 年度审计费用（189 万元）持平。若资产规模发生重大变化，审 计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。同时提请股东大会授权公司 经理层根据会计师事务所的实际工作情况最终确定其费用。公司独立董事对上述 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 2024 年—2026 年股东回报规划 为进一步明确和完善云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）的分 红回报机制，增强利润分配决策的透明度和可操作性，切实保护中小股东的合法 权益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证 监发〔2012〕37号文）和《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定《云南驰宏锌锗股 份有限公司2024年-2026年股东回报规划》（以下简称"本规划"）。具体内容如 下： 一、制定本规划考虑的因素 （一）着眼于公司可持续发展，综合考量公司所处行业的发展现状、公司的 发展战略和目标以及外部融资环境及融资成本等宏观因素。 （二）充分考虑公司所处发展阶段、实际经营状况、目前以及未来的业务模 式、盈利规模、现金流量状况、投资资金需求等内部因素。 （三）合理平衡股东的投资回报与公司长远发展之间的关系。 （四）确保公司利润分配政策的连续性、稳定性和可操作性。 二、本规划的制定原则 （一）公司实行持续、稳定的利 ...