保定天威保变电气股份有限公司监事会 关于《公司 2023 年度内部控制评价报告》的意见 保定天威保变电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事 会第十二次会议于 2024 年 4 月 12 日审议通过了《公司 2023 年度内部 控制评价报告》，我们作为公司的监事，本着实事求是，认真负责的态 度，基于独立判断的立场，根据公司提供的资料，对公司 2023 年度内 部控制自我评价进行核查后，发表如下意见： 公司已经根据基本规范、评价指引以及其他相关法律法规的要求， 对公司 2023 年度内部控制设计与运行的有效性进行了评价。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，在内部控制评 价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照 企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效 的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，在内部控制评 价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 监事会建议公司：始终坚持以风险为导向，持续建立健全内控体 系，加强体系运行过程监督，进一步强化企业内控与风险管理；未来 期间，不断完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会12次、股东大会5次[4][5] - 2023年召开审计等各类委员会会议多次[6] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[18] 人员管理 - 提名委员会审查高管候选人资格[19] - 薪酬与考核委员会评价管理层绩效[19] 审计安排 - 聘请北京国富会计师事务所负责2023年度审计[20] 未来展望 - 独立董事2024年加强沟通并提高履职水平[22]

会议情况 - 2023年召开董事会12次、股东大会5次[3][5] - 2023年召开审计等各类委员会会议多次[6] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[17] 合规情况 - 报告期内公司及股东无违反承诺情况[16] - 独立董事认为关联交易事项合规[15] 公司治理 - 提名委员会审查高管候选人资格[19] - 薪酬与考核委员会评价管理层绩效[19] 审计安排 - 聘请北京国富会计师事务所为2023年度审计机构[20] 未来计划 - 独立董事2024年加强与公司人员沟通学习[22]

人员与客户数据 - 2023年末北京国富合伙人为55人，注册会计师258人，签过证券服务审计报告的50人[1] - 2023年北京国富上市公司年报审计客户家数为0[1] - 北京国富担任公司2023年度审计机构配备专属团队20人[6] 业绩数据 - 2023年北京国富经审计收入总额25,559.94万元，审计业务收入13,793.54万元、证券业务收入821.65万元[1] - 截至2023年末，北京国富累计计提职业风险基金4,177.91万元[5] 审计相关 - 2023年度审计重点领域包括收入确认等[7] - 2023年度审计无未解决意见分歧[10] - 北京国富对审计项目实施逐级复核制度，项目质量控制复核于审计报告日前完成[11] - 2023年度审计所有质量管理制度有效执行[14] 其他 - 北京国富完成涉密业务咨询服务安全保密体系建设与运行风险核查，通过保密安全第三方评估[15]

保定天威保变电气股份有限公司 2023 年度社会责任报告 本报告介绍了保定天威保变电气股份有限公司（以下简称"保变 电气"或"公司"）2023 年度积极承担经济、社会和环境责任方面的 活动及表现。相关数据均来自公司及其控股子公司，以 2023 年度为 主，并根据需要适度延伸。 本报告根据《公司法》《证券法》以及《上海证券交易所上市公 司社会责任指引》等相关法律法规编制，真实、客观、透明的反映了 公司在 2023 年度生产经营过程中履行社会责任所做的工作，旨在加 强各利益相关方与公司之间的理解和联系。 一、公司概况及公司治理 （一）公司基本情况 保变电气于 2001 年在沪市 A 股上市（股票代码：600550）。公司 自成立以来，十分重视企业自主发展、集约经营，以雄厚的经济实力、 科技创新能力、良好的企业声誉、可靠的产品品牌在大型变压器产品 电压等级、容量、技术性能指标等方面保持着国内同行业领先地位， 许多重点产品填补了国家空白，科研成果居国内领先水平，其中多项 成果达国际领先和国际先进水平，成为中国特高压、核电、火电、水 电、新能源变压器及特种变压器等电力设备的重要科研、制造基地， 推动了重大技术装备国产化 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 未来展望 - 2024年结合业务和规模完善内控体系[20] 其他新策略 - 2023年保变电气本部新增和修订完善制度97项[20]

股东大会时间 - 2024年5月8日9点30分召开2023年年度股东大会[2] - 股权登记日为2024年4月30日[8] - 会议登记时间为2024年5月6 - 7日[9] 议案情况 - 会议审议7项议案，含2023年度监事会、董事会工作报告等[3] - 议案于2024年4月12日经相关会议审议通过[3] - 议案于2024年4月16日披露[3] - 对中小投资者单独计票的议案为1 - 7项[4] 其他信息 - 现场会议会期半天，与会人员自理费用[10] - 公司地址在河北省保定市天威西路2222号[10] - 联系人及电话、传真、邮编等信息[10]

业绩总结 - 2023年度公司计提各类资产减值5553.43万元，减少利润总额[2][4] - 2023年度计提坏账准备1633.81万元，影响利润总额-1633.81万元[2] - 2023年度计提存货跌价准备4156.72万元，影响利润总额-4156.72万元[2][3] - 2023年度计提合同资产减值准备-237.10万元，影响利润总额237.10万元[3] - 2023年公司母公司计提资产减值2753.01万元，影响利润总额-2753.01万元[4]

保定天威保变电气股份有限公司 审计 报 告 国富审字|2024|11470002号 目 录 | | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 6 | | 合并利润表 | 8 | | 合并现金流量表 | 9 | | 合并股东权益变动表 | 10 | | 资产负债表 | 12 | | 利润表 | 14 | | 现金流量表 | 15 | | 股东权益变动表 | 16 | | 财务报表时注 | 18 | 审计报告 保定天威保变电气股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了保定天威保变电气股份有限公司(以下简称"保变电气公司") 财务报表,包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并 及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了保变电气公司 2023年12月 31 目合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执 ...

保定天威保变电气股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 保定天威保变电气股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董 事 3 人，分别为张庆元先生、杨璐女士和高理迎先生。根据《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司独立董事对自身的独立性情况进 行了自查，并将自查情况提交了公司董事会。自查结果显示，公司独 立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求， 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事张庆元先生、杨璐女士和高理迎先生的任职 情况及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中 担任任何职务。独立董事与公司及其主要股东之间不存在任何形式的 利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。 公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性 ...