辽宁申华控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）独立董事个人基本情况 李卓，女，1973年出生，副教授，法学博士。曾任辽宁大学法学院讲师；中 国社会科学院法学所民商法学专业博士后；北京隆安（沈阳）律师事务所兼职律 师；沈阳机床股份有限公司独立董事等职。现任辽宁大学法学院副教授；辽宁省 诉讼法学会常务理事；辽宁申华控股股份有限公司独立董事；沈阳惠天热电股份 有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司现任独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务， 也未在公司主要股东担任任何职务，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公 司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦不存在影响独 立性的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 2023年度，公司共召开了10次董事会，1次年度股东大会。公司股东大会、 董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策及其他重大事项均履行了相关审 批程序。本人作为具有高度独立性与专业性的独立董事，在会前认真审阅了每个 议案及背景资料，对所需审议的内容均及时详细地向公司了解情况，在会议上积 极参与讨论，充分利用各自的专业知识和行业经验，对议案内容提出 ...

辽宁申华控股股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | | 内容 | | 页码 | | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | | 3-11 | 内部控制审计报告 众会字（2024）第 03816 号 辽宁申华控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了辽宁 申华控股股份有限公司（以下简称"申华控股公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是申华控股公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临 2024—12 号 辽宁申华控股股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本议案需提交公司最近一次股东大会审议。 交易对上市公司的影响：下述交易为日常关联交易，有利于协议双方有计划地 安排年度生产，集中各自的市场和资源优势，获取规模效益，从而间接提高本公司的经 济效益。 一、日常关联交易基本情况 （一） 日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月25日召开了第十二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于预 计2024年度日常关联交易》的议案，公司董事均为非关联董事，全体董事一致同意全部 日常关联交易议案。本议案需提交公司最近一次股东大会审议。 （二）2023 年日常关联交易的预计和执行情况 关联交易类别 关联人 2023 年预计 金额（亿元） 2023 年实际发 生金额（亿元） 预计金额与实际发生 金额差异较大的原因 向关联方采购 华晨宝马 ≤45 39.50 不存在较大差异 小计 ≤ ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 公告编号：临 2024-16 号 辽宁申华控股股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 无。 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：上海市宁波路 1 号申华金融大厦 6 楼 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 30 日 至 2024 年 5 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的 ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临 2024—09 号 辽宁申华控股股份有限公司 第十二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 辽宁申华控股股份有限公司第十二届监事会第十三次会议于2024年4月25日在上海以 现场结合通讯方式召开，本次会议通知于2024年4月12日以电子邮件的方式发出，会议应 出席监事3人，公司全体监事出席会议并表决。公司高管列席了会议。会议由监事会主席 刘雁冰先生主持，本次会议的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，一致通过决议如下： 1、《2023 年度监事会报告》； 该议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议通过。 （全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn） 3、《2023 年度利润分配方案》； 该议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议通过。 （详见公司于 2024 年 4 月 27 ...

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据上海证券交易所发布的《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市 公司治理准则》等法律法规，以及辽宁申华控股股份有限公司（以下简称：公司） 《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等相关制度的规定，公司董事会审 计委员会勤勉尽责，认真履行了相关工作职责，现对董事会审计委员会 2023 年 度的履职情况汇报如下： 一、 审计委员会基本情况 2023 年 4 月 25 日，公司召开第十二届董事会第十三次会议，鉴于原董事沈 毅已退休，公司董事会同意增补李景伟为公司第十二届董事会审计委员会委员。 公司第十二届董事会审计委员会由独立董事金永利、独立董事高倚云和董事 李景伟组成，并由具备会计背景的独立董事金永利担任主任委员。金永利委员及 高倚云委员任期自 2021 年 6 月 29 日起至 2024 年 6 月 30 日止，李景伟委员任 期自 2023 年 4 月 25 日起至 2024 年 6 月 30 日止。 二、 工作会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会通过通讯会议及现场会议方式共召开工 作会议 3 次，全体成员均出席了全部会议，具体会议的召开时间和会议内 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，辽宁申华控股股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职，现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、 会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华会 计师事务所"）基本情况如下： | 事务所名称 | | | | 众华会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 1985 年 9 | 月 | 组织形式 | | 特殊普通合伙企业 | | | | | 注册地址 | 上海市嘉定工业区叶城路 | | | 号 1630 | 幢 5 1088 | 室 | | | | 首席合伙人 | 陆士敏 | | 2023 | 年末合伙人数量 | | | 65 | 人 | | 2023 年 ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 公告编号：临 2024-10 号 辽宁申华控股股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 辽宁申华控股股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度的利润分配预案 为：不进行利润分配，也不实施公积金转赠股本。 本次利润分配预案已经公司第十二届董事会第二十一次会议、第十二届监事会 第十三次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、2023 年度不进行利润分配的情况说明 根据《公司章程》的相关规定，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报 并兼顾公司的可持续发展，公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。鉴于公司 2023 年度净利润为负数，母公司可分配利润为负数，目前尚不具备利润分配的条件。 综合考虑当前国内外的宏观经济环境等因素，并基于公司实现稳定可持续发展， 更好维护股东长远利益，公司拟定 2023 年度利润分配预案为：公司 2023 年度拟不进 行利润分配，也不 ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临 2024—14 号 辽宁申华控股股份有限公司 关于 2024 年度担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 为确保公司经营发展中的资金需求，公司第十二届董事会第二十一次会议审议通过了《关 于公司 2024 年度担保计划的议案》，内容如下： | 担保方 被担保方 | 担保方 | 被担保方最 | 截至目前担保 | 本次新增 | 担保额度占上 | 担保预 | 是否 | 是否有反 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 持股比 | | 近一期资产 | 余额（万元） | 担保额度 | 市公司最近一 | 计有效 | 关联 | 担保 | | 例 | | 负债率 | | （万元） | 期净资产比例 | 期 | 担保 | | | 一、对控股子公司的担保预计 | | | | | | | | | | 1.资产负债率为70%以上的控股子公司 | | | | | ...

重要内容提示： 证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临2024-07号 辽宁申华控股股份有限公司 关于间接控股股东重整执行进展的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 沈阳汽车有限公司（简称"沈阳汽车"）已根据《重整投资协议》获得华晨汽车 集团控股有限公司（简称"华晨集团"）股权并办理完成工商变更，沈阳汽车通过华晨 集团持有申华控股 22.93%股份，为公司新增间接控股股东。沈阳市人民政府国有资产监 督管理委员会（简称"沈阳市国资委"）通过沈阳汽车合计持有申华控股 22.93%股份， 为公司实际控制人。 辽宁申华控股股份有限公司（简称"公司"）具有独立完整的业务及自主经营能 力，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东及其关联方相互独立。公司新 增间接控股股东及实际控制人变更事项不会对公司生产经营产生重大影响。 截止本公告日，公司（含全资及控股企业）向华晨集团管理人申报债权确认公司 申报债权金额 1.07 亿元左右，预计受偿金额合计 2400 万元左右。上述债权相关的损失 公司已 ...