物产中大集团股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全物产中大集团股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制管理体系（以下简称"内控 体系"），强化内控体系规范运行，提高经营管理水平和风 险防控能力，促进公司持续稳健、高质量发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业 内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引》等相关法律、法规及规范性文件的规 定，以及国资委等上级机构内控监管要求，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"系指公司所属全资、控 股或实际控制的单位；"成员单位"系指公司所属一级单位。 第三条 本制度适用范围为公司总部以及各级子公司。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和 监督全过程，覆盖公司总部以及各级子公司的各种业务和 事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础 上，关注重要业务事项和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构 设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监 督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、 业务 ...

物产中大集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范物产中大集团股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保行为，有效防范对外担保风险，保护投 资人及利益相关方合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号--上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、 规范性文件及《物产中大集团股份有限公司章程》规定，特 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及下属全资子公司、控股子 公司、拥有实际控制权的子公司（以下统称为"子公司"）。 第三条 本办法所称"对外担保"是指公司为他人提供 担保，包括公司对子公司提供的担保。公司全资子公司、控 股子公司和拥有实际控制权的子公司的对外担保视同为本 公司行为。担保形式包括保证、抵押或质押以及法律法规认 可的其他担保形式。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或 股东会批准及授权，公司及子公司不得对外提供任何形式的 担保。对外担保在履行规定审批程序后，由公司和各子公司 根据授权实施担保行为。 1 第五条 公司对外提供担保时，属于超股比担保的，要 ...

物产中大集团股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范物产中大集团股份有限公司 (以下简称"公司"、"本 公司")及控股子公司与关联方关联交易，充分保障中小股东的利益，保证公司 关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根 据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定以及《物产中大集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公正、公平、公开的原则； 第五条 公司及控股子公司的关联方资金往来及关联交易事项的信息披露 由公司董事会秘书负责。 第六条 公司控股子公司应参照本制度的有关规定管理各自的关联交易事 项。 第二章 关联人与关联交易 第七条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 1 （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （四） ...

物产中大集团股份有限公司财务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范集团公司及各级子公司的财务行为，加强集团 化财务管控，优化资源配置，防范财务风险，保障股东合法权益， 促进集团战略目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等相关法律法规及《物 产中大集团股份有限公司章程》，特制定本制度。 第二条 集团财务管理的核心目标是实现企业价值的可持续最 大化；通过高效的资源配置，追求资本回报最大化；通过精益的现 金流管理，实现现金流量最优化；充分发挥集团整体协同优势，推 动各产业板块健康、持续发展，确保国有资产的保值增值。 第三条 集团财务管理坚持以提高经济效益和运营质量为中心， 重点构建以全面预算管理为指引、以资金集中管理为中心、以成本 精细管理为基础、以风险管理与内部控制为保障的财务管理体系。 通过对价值链全过程的财务管控，强化经济核算，优化业务流程， 有效识别与应对经营风险，不断提升资金使用效率，健全科学的管 理运行机制，为集团全面实现战略目标提供财务支撑。 第四条 本制度所称集团公司系指物产中大集团股份有限公司 （不含各级子公司）；子公司系指集团公司直接控股的公司；各 ...

物产中大集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范物产中大集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）等法律、法规和《物产中大集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会 第一节 董事会职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： 1 一、召集股东会，并向股东会报告工作； 二、执行股东会的决议； 三、决定公司的经营计划和投资方案； 四、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第二条 公司董事会是股东会决议的执行机构和公司经营管理的决策机构，在《公 司法》《公司章程》以及国家现行的相关法律、法规和规范性文件的规定范围和股东会授权 范围内享有经营决策的充分权力。 第三条 党委研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序，重大生产经营管理事项 必须先由党委研究讨论后，再由董事会等按照职权和规定程序作出决定。 第四条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议 ...

审计机构设置 - 一级子公司符合条件应设独立内部审计机构[5] 审计频率 - 各级子公司每3年至少审计1次[10] - 领导人员经济责任任期内至少审计1次[10] 审计流程 - 内部审计机构每年编制年度审计计划并报批实施[13] - 现场审计3个工作日前送达审计通知书，特殊情况可审计时送达[14] - 被审计单位5个工作日内反馈审计报告意见，否则视同无异议[14] 审计整改 - 建立整改机制，被审计单位负责人为第一责任人[18] - 分析问题完善制度和内控措施[18] 审计协作与应用 - 内部审计机构与其他监督力量协作配合[18] - 审计结果及整改情况作为干部考核等依据[18] 违规处理 - 被审计单位违规责令改正并处理人员[20] - 审计机构和人员违规处理，涉嫌犯罪移送司法[21] - 保护受打击报复的审计人员，处理责任人，涉嫌犯罪移送司法[21] 制度管理 - 制度由董事会审计委员会修订与解释[23] - 制度经董事会审议通过后实施[25]

物产中大集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖 本公司股份的专项管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强物产中大集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《公司法》 《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等法律法规和中国证监会的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 上市公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第四条 本制度由公司董事会负责制定，董事会应当保证制度的有效实 施。 第二章 一般原则和规定 第五条 公司董事和高级管理人员应当主动并如实向公司申报所开设的 股票账户和持有本公司的股票及其变动情况。 第六条 公司董事和高级管理人员计划买入本公司股票至少提前 3 个交 易日，计划减持本公司股票至少提前 15 个交易日，将其 ...

物产中大集团股份有限公司 累积投票制实施细则 一、股东会工作人员发放选票，投票股东必须在一张选票上注明其所持公 司股份数，并在其选举的每名非独立董事、独立董事后标其使用的表决权数目。 二、每位股东所投的独立董事、非独立董事选票数不得分别超过其拥有该 类别董事选票数的最高限额。若某位股东所投选的独立董事、非独立董事的选票 数超过该股东拥有的该类别董事最高选票数，该股东所选的该类别董事候选人的 选票将作废。若某位股东所投选的独立董事、非独立董事的选票数小于或等于该 股东拥有的该类别董事最高选票数，该股东所选的该类别董事候选人的选票将有 效。 三、表决完毕后，由股东会监票人清点票数，并公布每位董事候选人的得 票情况。依照董事候选人所得票数多少，决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 公司独立董事与非独立董事选举分开进行。 第五条 选举独立董事时，每位股东拥有的有效选票数等于其持有的股份 数乘以应选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向本公司的独立董事候选 人。 选举非独立董事时，每位股东拥有的有效选票数等于其持有的股份数乘以 应选出的非独立董事人数的乘积，该票数只能投向本公 ...

物产中大集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了加强物产中大集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进上市公司与投资 者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度；有利于 完善公司治理结构，提高公司核心竞争力；有利于实现公司价值最大化和股东利 益最大化。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《物产 中大集团股份有限公司章程》及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东行使权力、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，以实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 一、合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行 ...

一、取消监事会情况 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》及《上市公司章程指引(2025 年修订）》等相关法律法规的规定，结 合实际情况，公司拟取消监事会，监事会的法定职权由董事会下设的审计委员会 行使，《物产中大集团股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废 止。 骆敏华女士、王建荣先生、佟智慧女士、赵珏女士、江海荣先生在任职期间 恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作、健康发展发挥了积极作用，公司对监事 会全体成员为公司作出的贡献表示衷心的感谢！ 二、修订《公司章程》部分条款情况 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》及《上市公司章程指引(2025 年修订）》等相关法律法规的规定，公 司结合实际情况拟对《公司章程》部分条款进行了修订。 证券代码：600704 证券简称：物产中大 编号：2025-079 物产中大关于取消监事会并修订《公司章程》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 物产中大集团股份有限公司（以下简 ...