华电能源股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议材料 2024年1月 华电能源 2024 年 第一次临时 股 东 大 会 会 议 材 料 之 一 会议议题 - 1 - 1、关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案 2、关于山西锦兴能源有限公司肖家洼煤矿购买产能 置换指标的议案 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案 - 2 - 各位股东： 根据监管部门有关规定，公司与关联方发生的日常关联交易 需提交公司股东大会审议，现将公司与中国华电集团有限公司 （以下简称"华电集团"）及所属企业在 2024 年预计发生的日 常关联交易情况汇报如下。 一、在中国华电集团财务有限公司（以下简称"华电财务公 司"）的存贷款业务情况 （一）关联方情况及关联关系 1.关联方情况 华电财务公司是华电集团的控股子公司，经国家金融监督管 理总局批准，于2004年2月12日在北京市工商行政管理局登记注 册，法定代表人李文峰，注册地址北京市西城区宣武门内大街2 号西楼10层，注册资金55.41亿元，主要业务为：对成员单位办 理财务和融资顾问、信用证及相关的咨询、代理业务；协助成员 单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：2024-003 华电能源股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 30 日 9 点 30 分 召开地点：黑龙江省哈尔滨市南岗区大成街 209 号公司本部 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年1月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024-01-30 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：2024-002 华电能源股份有限公司 关于取消 2024 年第一次临时股东大会的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 取消股东大会的相关情况 1. 取消的股东大会的类型和届次 公司十一届七次董事会决议取消原定于 2024 年 1 月 19 日召开的 2024 年第 一次临时股东大会，并尽快提请召开公司临时股东大会。授权公司董事会秘书全 权负责股东大会的筹备工作、确定股东大会召开时间。公司对由此给投资者带来 的不便深表歉意。 特此公告。 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | | 股权登记日 | 最后交易日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600726 | 华电能源 | | 2024/1/10 | － | | Ｂ股 | 900937 | 华电 B | 股 | 2024/1/15 | 2024/1/10 | 二、 取消原因 华电能源股份有限公司（以下 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电B 股 编号：临2024-001 华电能源股份有限公司 十一届七次董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司十一届六次董事会审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大 会的议案》，会议召开日期定于 2024 年 1 月 19 日，A 股的股权登记日及 B 股 的最后交易日为 1 月 10 日，按照 B 股 T+3 交易日的交收规则，B 股的股权登 记日落在 2024 年 1 月 15 日。因 2024 年 1 月 15 日为美国公众假日，为非 交收日（上海 B 股市场逢美国节假日交易照常进行，但交收暂停）。根据证 监会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》和《上市公司章程指引 （2023 年修订）》的规定，股权登记日一旦确认不得变更，故公司需取消并 尽快重新提请召开 2024 年第一次临时股东大会。详见同日公司披露的关于取 消 2024 年第一次临时股东大会的公告。 华电能源股份有限公司董事会 2024 年1 月12 日 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 编号：临 2023-054 本议案需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 1 华电能源股份有限公司 十一届六次董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 华电能源股份有限公司于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件和书面方式 发出召开十一届六次董事会的通知，会议于 2023 年 12 月 28 日以通讯方 式召开，公司董事 9 人，参加表决的董事 9 人，符合《公司法》及公司 章程的有关规定，会议决议有效。会议审议通过了如下议案： 一、关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案 公司独立董事专门会议、董事会审计委员会审议通过本项议案，公 司独立董事对本项议案发表了明确同意的意见。公司董事 9 人，此议案 参加表决的董事 6 人，获同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。关联 董事熊卓远、李红淑、李瑞光已回避表决。详见同日预计公司 2024 年度 日常关联交易的公告。 本议案需提交公司 2024 年第一次 ...

制度建设 - 建立健全内控合规风险一体化管理制度体系[14] - 制定《内控合规风险管理办法》作为基本制度[14] - 针对重点业务领域编制《内控合规风险管理手册》，构建“三单一流程”[14] - 结合主要业务范围，针对重点领域制定专项管理规范[16] 风险评估 - 每年至少开展一次全面风险梳理识别与分析工作[18] - 根据《风险清单》和评估标准开展全面风险评估，确定风险等级[19] - 在重大经营事项决策前开展专项风险评估[20] 风险应对 - 围绕战略规划和经营目标制定风险防范应对措施[21] - 针对前十大风险建立可量化的监测预警指标体系[23] 合规审查 - 将合规审查嵌入经营管理流程，完善审查标准和流程[25] 排查处置 - 系统各单位每月对合规风险等问题全面排查处置并层报公司[29] 内控环境 - 构建完善内控环境，将内控措施融入制度、岗位职责、业务流程和信息系统[29][30] 控制方法 - 通过多种控制方法将风险控制在可承受度之内，如授权审批控制等[31] 管理体系 - 建立健全全面预算管理体系，强化预算约束[32] - 建立健全运营情况分析制度，定期分析运营情况并改进[32] - 建立健全绩效考评制度，将结果作为薪酬、职务调整依据[33] 重点管理 - 强化重点领域内控合规管理，如投资、购销等领域[33] - 强化重点环节内控合规管理，包括制度制定等环节[33][34] - 强化重点部门、岗位和人员内控合规管理，如权力集中部门等[35] 统筹管理 - 以风险管理为导向，统筹管理合规风险等[37] 监督评价 - 公司对所属基层企业一体化管理体系有效性实施上对下监督评价，确保每3年覆盖全部企业[41] 整改报告 - 业务及职能部门针对本部门业务领域所属企业的整改工作按季报告整改情况[43] 信息平台 - 公司组织系统各单位建设应用内控合规风险一体化管理信息平台[46] 宣传教育 - 各企业加强合规宣传教育，组织全员签订合规承诺[46] 考核机制 - 公司建立健全内控合规风险管理考核机制，并将考核结果纳入绩效考核[49] 违规处理 - 各企业建立员工履职违规行为记录[53] - 各企业建立健全违规行为追责问责机制[49] 办法施行 - 本办法自印发之日起施行，2022年3月22日印发的试行办法同时废止[52]

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 公告编号：2023-057 华电能源股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 19 日 9 点 30 分 召开地点：黑龙江省哈尔滨市南岗区大成街 209 号公司本部 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 19 日 至 2024 年 1 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以 ...

一、关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案 议案表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于山西锦兴能源有限公司购买产能置换指标的议案 议案表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 编号：临 2023-058 华电能源股份有限公司 十一届五次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 华电能源股份有限公司于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件和书面 方式发出召开十一届五次监事会的通知，会议于 2023 年 12 月 28 日 以通讯方式召开，公司监事 3 人，参加表决的监事 3 人，符合《公 司法》及公司章程的有关规定，会议决议有效，会议一致审议通过了 如下议案： 上述议案需提交公司股东大会审议。 特此公告。 华电能源股份有限公司监事会 2023 年 12 月 29 日 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 编号：临 2023-055 华电能源股份有限公司 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2023年12月28日召开了十一届六次董事会，审议通过了 《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，表决结果为同意票6 票，反对票0票，弃权票0票，关联董事熊卓远、李红淑、李瑞光已回 避表决。本次关联交易尚需提交股东大会审议，关联股东将回避表决。 本次关联交易事项在提交董事会审议前已经独立董事专门会议、 董事会审计委员会审议通过。独立董事认为：公司日常关联交易事项 1 （二）前次日常关联交易的预计和执行情况 关联交易类别 关联人 2023 年预计金额 2023 年 1-11 月实 际发生额 预计金额与实际发 生金额差异较大的 原因 在关联人的财务 公司存贷款 中国华电集团财务 有限公司 每日最高存款余额 合计不超过 90 亿 ...

证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电 B 股 编号：临 2023-056 1、为加快推进锦兴公司所属肖家洼煤矿产能置换指标落实,完成 肖家洼煤矿调整建设规模（1200 万吨/年）竣工验收工作，锦兴公司 拟通过产权交易中心购买产能置换指标 400 万吨，产能置换费用不超 过 5.8 亿元。 2、2023 年 12 月 28 日公司召开的十一届六次董事会审议通过了 《关于山西锦兴能源有限公司购买产能置换指标的议案》。公司独立 董事认为，锦兴公司购置产能置换指标事项符合公司实际情况，上述 交易在国家依法设立的产权交易中心进行，定价依据公允、公平、合 理，符合国家有关法律、法规的要求，不存在损害公司和中小股东利 益的情形。议案表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，未 发现董事会存在违反诚信原则的现象，决策程序合法有效。 上述议案还将提交公司股东大会审议。 华电能源股份有限公司 关于控股子公司购买产能置换指标的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●公司控股子公司山西锦兴 ...