投资者关系管理总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强信息沟通、提升企业形象、完善治理结构并保护投资者利益 [1] - 投资者关系管理通过信息披露与交流沟通实现公司价值与股东利益最大化 [2] - 基本原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信 [3] 管理内容与方式 - 工作对象涵盖投资者、分析师、财经媒体及其他相关机构 [4] - 沟通内容包含发展战略、法定披露信息、ESG信息、文化建设及股东权利行使等九大方面 [5] - 严禁泄露未公开重大信息、发布误导性内容或作出股价承诺等违规行为 [6] 组织架构与职责 - 董事长为第一责任人，董事会秘书统筹协调，证券部为执行部门 [10][11] - 主要职责包括制度拟定、活动组织、投诉处理、投资者数据统计等八项职能 [12] - 其他部门及子公司需配合证券部开展工作 [13] 实施形式与规范 - 采用官网、上证e互动、电话会议及现场调研等多元化沟通渠道 [14][16] - 需建立投资者关系档案并保存至少三年，包含活动记录、录音等资料 [8] - 确保咨询渠道畅通，及时回应投资者诉求并定期更新联系方式 [9][17] 投资者说明会要求 - 说明会需采用非交易时段直播，提前公告时间、主题及出席人员 [20] - 强制召开情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等六类场景 [22] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，解读行业状况与经营情况 [23] 调研管理机制 - 接受调研需签署承诺书，禁止打探未公开信息或进行内幕交易 [27] - 形成书面调研记录并由参与人员签字，必要时录音录像 [28] - 发现研究报告存在误导需要求更正，涉及未公开信息应立即公告 [30] 上证e互动平台运营 - 需专人及时回复投资者咨询，重要问答推送至"热推问题"栏目 [32] - 定期举办"上证e访谈"与投资者公开互动 [33] - 平台发布信息需客观准确，不得替代正式信息披露或泄露重大信息 [34][35] 人员培训与制度维护 - 从业人员需具备法律知识、沟通能力及行业认知四项素质 [36] - 定期对高管及员工开展投资者关系管理专项培训 [37] - 制度解释权归董事会，与法规冲突时以现行法律为准 [39][40]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定实施细则[2] 人员组成 - 提名委员会由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 成员由董事长等提名，设独立董事召集人[4][5] 职责权限 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序[6] 会议规则 - 提前三天通知，三分之二以上成员出席方可举行[12] - 决议须全体成员过半数通过，资料保存至少十年[12]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[4] - 空缺超三个月由董事长代行，六个月内完成聘任[7] - 担任需取得上交所认可资格证书[5] 董事会秘书解聘 - 连续三月以上不能履职，一个月内解聘[7] - 解聘需有充足理由，不得无故解聘[9] 信息管理 - 聘任和解聘应及时公告并提交资料[5][6] - 变更通讯方式需提交变更资料[5][6] 职责与支持 - 负责公司信息披露事务，协调工作[9] - 公司为其履职提供便利，董事等应配合[12] - 聘请证券事务代表协助履职[12] 任职限制 - 近三年受过中国证监会行政处罚不得担任[5]

薪酬与考核委员会设置 - 公司设立董事会薪酬与考核委员会并制定实施细则[2] - 委员会由三名董事组成，独立董事占多数[4] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策[8] - 对董事和高管考评分三步[11] 会议规定 - 会议原则上提前三天通知，紧急时可口头通知[13] - 需三分之二以上成员出席，决议经全体成员过半数通过[13] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，期限至少十年[20] - 细则自董事会审议通过之日起试行，解释权归董事会[16]

委员会构成 - 战略和可持续发展委员会由全体董事组成，董事长任召集人，任期与董事会一致[4] 职责分工 - 委员会研究长期战略等并提建议，识别可持续发展风险机遇[7] - 工作小组负责前期准备，提交提案[9] - 可持续发展部门准备决策资料并提交提案[10] 会议规则 - 每年至少开一次会，紧急情况不受通知时间限制，召集人主持[12] - 三分之二以上成员出席可召开，决议全体委员过半数通过[12] - 以现场会议为原则，可通讯表决[13] 其他 - 会议记录保存至少十年，通过议案报董事会[13] - 实施细则自董事会审议通过施行，解释权归董事会[15]

股份转让限制 - 公司董事、高管任职内和任期届满后六个月内每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[6] 股票买卖限制 - 公司董事、高管在年报、半年报公告前十五日内不得买卖本公司股票[7] - 公司董事、高管在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖本公司股票[7] 减持计划相关 - 董事、高管计划转让股份应提前十五个交易日报告并披露减持计划[9] - 减持完毕后二个交易日内向交易所报告并公告[10] 信息披露 - 董事、高管股份被强制执行应在收到通知后二个交易日内披露[10] - 董事、高管应在相关时点委托公司申报个人信息[10] - 董事、高管股份变动应在事实发生之日起二个交易日内报告并公告[11] 检查机制 - 董事会秘书每季度检查董事、高管买卖本公司股票披露情况[11]

公司管理架构 - 公司设总经理1名，经营管理层含副总经理等[2] 会议相关 - 经理办公会每月召开1次，特殊情况可开临时会议[7] - 经理办公会会议纪要保存期不少于10年[9] 总经理职责 - 组织提出公司中长期发展计划，拟定投资计划并实施[12] - 组织拟定公司年度经营计划报董事会审批，制定季度、月度计划并调整[12] - 组织制定年度经营、投资和财务预算方案并实施[14] - 委托分管人员制定筹融资具体规模和结构经审议后实施[15] - 提名控股、参股子公司董事等委派或推荐人员[17] - 组织拟定公司员工薪酬与福利制度，提出年度工资总额使用计划方案[17] - 拟定公司对外担保事项报董事会审批[17] - 决定单项交易金额占公司最近一期经审计净资产10%以下等交易[18] - 超过标准交易拟定后书面报告董事会决策[18] - 审核公司基本管理制度，批准具体规章制度后签发[20] - 签发报送董事会审议的文件[20] - 就日常经营重大决定和事项向董事会和审计委员会报告并担责[24] - 按时报定期业务报告给董事会并抄报审计委员会[24] 文件签发 - 公司法人代表授权性文件由董事长签发[20] - 公司发文由总经理或分管高级管理人员签发，重要工作需总经理签发[20] 权限授权 - 董事会或董事长可书面授权总经理，总经理可书面授权高级管理人员等[22]

信息披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 半年度报告需在上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告需在前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[9] - 预计年度经营业绩出现特定六种情形之一，应在会计年度结束后1个月内进行业绩预告[17] - 预计半年度经营业绩出现特定三种情形之一，应在半年度结束后15日内进行预告[18] - 股票被实施退市风险警示，应于会计年度结束后1个月内预告全年多项财务指标[19] 信息披露内容 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13] - 业绩快报披露内容含多项财务数据和指标[20] 信息披露审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[14] - 公司董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[15] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计，半年度报告在特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[16] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作专项说明[22] 临时报告相关 - 临时报告由董事会发布并加盖公章，按相关格式编制[24] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等，公司应立即披露[25] - 公司变更名称等信息应立即披露[26] - 公司发生与环境保护相关重大事件，应自事件发生之日起两日内披露情况及影响[27] - 临时报告不符要求，公司先披露提示性公告，承诺两交易日内披露合规公告[42] 信息披露流程 - 定期报告编制经拟定时间、部署工作、草案编制、审核审议等多环节[37] - 临时报告编制由信息义务人报告，证券部核对审核后披露[38] - 重大事件知悉后通报董秘、董事长，组织披露工作[39] - 信息公开披露后，证券部2个工作日内登载信息并报告[41] 信息披露管理 - 公司信息披露事务由证券部管理，董秘负责[43] - 公司信息披露文件由证券部存档管理，保存期限至少十年[63] - 公司信息披露义务人和知情人负有保密责任，违规将追究法律责任[67] 其他规定 - 公司实行内部审计制度对财务管理和会计核算进行监督[51] - 董事会审计委员会负责与外部审计机构沟通等工作[52] - 公司向外部单位报送信息需经董事会秘书审核批准[88] - 公司向特定外部信息使用人报送信息时间不得早于业绩快报披露时间[54] - 未经审批擅自报送未公开内幕信息，公司将视情节处罚责任人并责令经济赔偿[55] - 出现六种情形应追究年报信息披露责任人的责任[59] - 三种情形应从重或加重处理责任人[60] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理责任人[61] - 追究责任形式包括通报批评、公开检讨等[64] - 信息披露工作相关责任人执行制度情况纳入考核[71]

档案与责任人 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[6] - 董事长为投资者关系管理第一责任人，董秘负责组织协调[8] 管理部门与沟通机制 - 证券部为投资者关系管理职能部门[8] - 公司可通过多方式建立与投资者的重大事件沟通机制[9] 官网与说明会 - 公司应在官网设投资者关系管理专栏[10] - 公司应在投资者说明会召开前发布公告，原则上安排在非交易时段[12] - 参与投资者说明会的公司人员应包括董事长等[13] - 存在六种情形时公司应按规定召开投资者说明会[13] - 上市公司应在定期报告披露后召开业绩说明会[14] 调研管理 - 公司接受从事证券分析等证券服务业的调研[16] - 公司接待调研机构及个人时应妥善开展工作并履行信息披露义务[17] - 公司与调研机构及个人直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[17] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面记录，相关人员签字确认[18] - 公司应建立接受调研的事后核实程序，明确应对措施和处理流程[19] 互动平台管理 - 公司应关注上证e互动平台信息，指派专人回复投资者咨询等[21] - 公司可通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”[21] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎、客观，保证真实准确[23] 人员管理与制度实施 - 从事投资者关系管理的员工应具备良好品行、专业知识等素质[25] - 公司应定期对相关人员进行投资者关系管理系统培训[26] - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释和修改[28]

投资分类与原则 - 对外投资分有价证券、股权和其他投资等[2] - 遵循符合国家法规和产业政策等五项原则[3] 投资流程 - 按《公司章程》规定权限审批[5] - 经理层组织前期可行性研究[7] - 编制可研报告并评估尽职调查[7][8] - 集体决策并保留书面记录[8] 投资管理 - 制定实施方案明确出资内容[10] - 相关部门跟踪被投资企业[11] 投资处置与监督 - 处置需经理办公会审议审批[15] - 财务可提投资减值申请[15] - 建立内部监督检查制度[17] 后续管理 - 投资满一年后评价报相关会议[17] - 无法收回投资追究责任人责任[17] - 问题报告并查明纠正[17]