山西通宝能源股份有限公司 董事会战略和可持续发展委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，深化持续发展导向战略方针，提升可持续 发展水平，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《山西通宝能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定本实施细 则。 第二条 董事会战略和可持续发展委员会是董事会设置的专门委 员会，负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展进行研 究并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略和可持续发展委员会由公司全体董事组成。 第四条 战略和可持续发展委员会设召集人一名，由公司董事长 担任。 第五条 战略和可持续发展委员会任期与董事会任期一致，成员 任期届满，连选可以连任。成员可以在任期届满前提出辞职，参照法 律、法规以及《公司章程》中关于董事或独立董事辞职的相关规定适 用。 第六条 战略和可持续发展 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份的管理，维护证 券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、法规、规范性文件的有关规定和《山西通宝能源股份有限公司 章程》，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法、违规的交易。 第二章 股份变动管理 第五条 公司董事、高级管理人员所持公司股份在下 ...

山西通宝能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范山西通宝能源股份有限公司(以下简称 "公司")总经理领导下的经营管理层的工作、议事和决策程序，提 高总经理及总经理领导下的经营管理层的工作效率和科学决策水平， 保证公司日常经营、管理工作的顺利进行，根据国家有关法律、法规、 其他规范性文件和《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二条 公司经营管理机构设总经理一名，由公司董事会聘任或 解聘。公司经营管理层包括副总经理、总会计师、总工程师、总经济 师，均根据总经理的提名，由董事会聘任或解聘。 第三条 总经理及其领导下的经营管理层根据董事会的授权，处 理公司事务，执行董事会的决议。 第四条 总经理及其领导下的经营管理层应当遵守国家有关法律、 法规、其他规范性文件和公司章程的有关规定，本着对公司负责的原 则，履行对公司的诚信和勤勉义务。 第二章 总经理职权及经营管理层的职责分工 第五条 根据公司章程第一百五十八条，总经理行使下列职权： （一）主持公司的安全生产、经营管理工作，组织实施董事会决 议，督促检查安全生产工作，并向 ...

山西通宝能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，明 确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密 责任，保护公司和投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《山 西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生 重大影响的信息以及证券监管部门要求或本公司主动披露的信息。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： 以上人员和机构为信息披露义务人，应当按照本制度的规定履行 相关信息披露义务。 第四条 本制度由董事会负责实施，董事长是实施信息披露事务 1 （一）董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）董事和董事会； （三）高级管理人员； （四）公司各部门、子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股百分之五以 ...

山西通宝能源股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司对外投资管理，规范对外投资行为，防范对 外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山西通宝能源股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际， 制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指运用货币资金或者实物资 产、知识产权、土地使用权、股权、债权等可以用货币估价并可以依 法转让的非货币财产作价出资，对外进行的各种形式的投资活动。 按照投资业务性质进行分类，公司对外投资分为有价证券投资、 股权投资和其他投资等。 （一）有价证券投资主要指在法律法规允许的范围内，公司购入 各种股票、债券、基金或其他有价证券。 （二）股权投资，包括但不限于下列具体类型： 1.公司独立投资新设的企业； 2.公司出资与其他独立法人实体、自然人成立的具有法人资格的 控股、参股、合营公司等； 3.向全资、控股、参股公司增资、减资； 4.收购资产、股权、兼并重组等； 5.其他。 （三）其他投资，包括但不限于下列具体类型： 1.新建项目投资； 2.扩建项目投资； 1 3.其他。 第 ...

山西通宝能源股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强公司与投资者和潜在投资者(以下 统称投资者)之间的信息沟通，促进投资者对公司了解和认同，强化 公司与投资者之间的良性互动关系，提升公司形象，完善公司治理结 构，形成"尊重投资者，回报投资者"的企业文化，切实保护投资者 的利益，依据《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他相 关法律、法规和规章制度，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是公司按规定通过充分的信息披露及 通过与投资者进行交流沟通，向投资者介绍公司的生产经营状况和发 展前景，并通过该项工作使公司与投资者之间建立一种互相信任、利 益一致的公共关系，以此实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业 规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范 和 ...

山西通宝能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理规定 第一章 总则 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管， 保护投资者合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《山西通宝能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规定。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本 规定。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所 上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 实充分的证 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事会授权管理办法 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，完善 中国特色现代企业制度，厘清山西通宝能源股份有限公司（以下简称 "公司"）治理主体之间的权责边界，规范董事会授权管理行为，促 进经理层依法行权履职，提高经营决策效率，增强企业改革发展活力， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《山 西通宝能源股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 董事会授权过程中方案制定、行权、执行、监督、变更 等管理行为适用本办法。 第三条 本办法所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将法 律、行政法规以及公司章程所赋予的职权委托经理层代为行使的行为。 本办法所称行权，指经理层按照董事会授权要求依法代理行使被委托 职权的行为。 第四条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求， 从严控制。 （二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会 授权范围内，不得超越股东会对董事会的授权范围。董事会不得将法 定董事会行使的职权授权经理层决策。 （三）适时调整原则：授权事项 ...

山西通宝能源股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为规范山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用管理，提高使用效率，维护全体股东的合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股 票上市规则》和《公司章程》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为 实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变 用途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审 批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资 金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他相关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本 实施细则。 第二条 审计委员会是董事会设置的专门委员会，对董事会负责。 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的 合法合规性，切实有效地监督、评估公司的内外部审计，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，行使《公司 法》规定的监事会的职权，行使公司章程规定的其他职权，维护公司 及股东的合法权益。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件和足够的资 源支持，公司内控部承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准 备和档案管理等日常工作。 审计委员会履行职责时，公司管理 ...