财达证券股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年外部审计机构和 2023 年 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环审计过程中的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18楼。 中审众环首席合伙人为石文先。2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计师 数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

股票代码：600906 2023 Social Responsibility and ESG Report 社会责任暨 ESG 报告 公司地址：河北省石家庄市自强路35号 公司网址：www.95363.com 报告出版的环境考虑 纸张:采用环保纸张印刷 油墨:采用环保油墨以减少空气污染 2023 年度社会责任暨 ESG 报告 湡䔶 $0/5&/54 | 袙✲Ɤ荝鳥 | | | --- | --- | | 虽罆㔐껷 | | | 饥鵳餒鴪霆ⵚ | | | 公司嚋ⲃ | | | 絆絉卹匬 | | | ⚌⸉䋒㽷 | | | Ⱒ✵劥䫣デ | | ESG屛椚 &4(椚䙁 | 6 | 协同 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | &4(絆絉 | 6 | | | 袙✲Ɤ荝鳥 | | | | | | | | &4(錞ⴢ | | | | | | &4(尲鸑 | | | | 虽罆㔐껷 | | ⵄ渤湱Ⱒ倰尲鸑 | | | | | | 㹊餘䚍雳곿ⴼ㹁 | 9 | | | 饥鵳餒鴪霆ⵚ | | 餓⟣⚁곿♧ | | | | 公司嚋ⲃ | | ⸈䘯ꆄ輑鲮㘗猰䪮餻腊⸔⸂ꆄ輑强㕂 | | | | 絆絉卹 ...

财达证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700263号 电话 Tel: 027-86791215 传真 Fax: 027-85424329 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700263 号 财达证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了财达证 券股份有限公司(以下简称"财达证券公司")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、财达证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是财达证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 中国注册会计师: 中审众环会 中国注册会计师: 中国·武汉 2024年4月25日 审计报告第1页共1页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制 ...

财达证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：拟每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例。 一、利润分配预案内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末可供分配利润为 1,075,206,860.32 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： （一）公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 3,245,000,000 股，以此 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-024 财达证券股份有限公司 关于向全资子公司财达资本管理有限公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次增资情况概述 （一）增资基本情况 财达资本是财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资私募基金管理 子公司，注册资本1亿元。为满足财达资本业务发展需要，公司拟以现金方式出 资1.5亿元向财达资本增资，将财达资本注册资本增至2.5亿元（以下简称"本次增 资"）。本次增资完成后，财达资本仍是公司的全资子公司。 （二）董事会决策程序 1、2024年4月15日，公司第三届董事会战略与ESG委员会2024年第一次会议 审议通过了《关于向财达资本管理有限公司增资的议案》，认为：本次增资符合 公司发展战略规划，有利于增强财达资本管理有限公司的资本实力，满足其经营 发展需要，有利于公司优化业务布局，提升综合竞争力。同意将本议案提交董事 会审议。 2、2024年4月25日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于向财 达资本管理 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-021 财达证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）在担任 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度外部审计机构及内部控 制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司 2023 年度相关审计工作。鉴于此，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会 第二十六次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于续聘 2024 年会 计师事务所的议案》，拟续聘中审众环为公司 2024 年外部审计机构，并续聘中 审众环担任公司 2024 年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构 ...

财达证券股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-019 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 10:30 在河北省石家庄市以现场方 式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议为定 期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名。 本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）《关于审议<2023 年年度报告>及摘要的议案》 表决结果：5 ...

（一）工作履历及专业背景 李长皓，1982 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学 历，律师。2008 年 7 月至 2010 年 9 月任北京市中闻律师事务所律师助理；2010 年 10 月至 2012 年 7 月任北京市炜衡律师事务所律师；2012 年 8 月至今任国浩 律师（北京）事务所律师、合伙人；2020 年 8 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 经自查，本人及直系亲属、主要社会关系均未在财达证券及其附属企业任职； 本人及直系亲属、主要社会关系均未直接或间接持有财达证券股份；本人及直系 亲属、主要社会关系均未在直接或者间接持有财达证券已发行股份百分之五以上 的股东或者在前五名股东任职、未在财达证券控股股东、实际控制人的附属企业 任职；本人非与财达证券及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任 职；本人没有为财达证券及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务；且最近十二个月内未发生上述情形。 财达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李长皓） 本人李长 ...

1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：600906 公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 财达证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证公司合法合规经营及公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风 险和道德风险；保障客户及公司的资产安全、完整；保证公 ...

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人郭爱文先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括： 与被提名人就其个人品行、专业能力、受聘意愿、遵纪守法及其独立性等情况进 行了访谈；查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学 历和学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货 市场失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网 站监管措施公示信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询， 并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 财达证券股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于非独立董事候选人的审查意见 2024 年 4 月 15 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会提名委员会 2024 年第一次会议审议通过了《关于提名第三届董事会非独立 董事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 经审查，郭爱文先生目前担任公司副总经理，未发现郭爱文先生存在《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 ...