证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-013 2024 年 4 月 9 日 第 1 页 财达证券股份有限公司 关于董事长任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会审议 通过了《关于选举公司董事长的议案》，自 2024 年 4 月 8 日起，公司党委书记、副 董事长、董事、总经理张明先生正式担任第三届董事会董事长、董事会战略与 ESG 委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务，任期至第三届董事会届满 日止。张明先生简历详见《第三届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号： 2024-007）。 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 ...

A YUAN LAW OFFICES ิ 源 律师事务所 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI 'AN 致:财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2024) -04-220 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受财达证券股份有限公司(以 下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《财达证券股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律师对公司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师见证了本次股东大会 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-011 2024 年 3 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过《关于李 华素女士申请辞去合规负责人职务的议案》，同意李华素女士辞去合规负责人职务， 由公司总经理张明先生代行合规负责人职务，代行职务的时间不超过 6 个月。李华 素女士的离任不会影响公司依法规范运作及正常经营发展，公司将按照《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券 投资基金管理公司合规管理办法》相关要求履行法定程序，尽快完成新任合规负责 人的选聘工作。 财达证券股份有限公司 关于合规负责人退休离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到合规负责人李 华素女士递交的《辞职报告》，李华素女士因达到法定退休年龄，申请辞去公司合 规负责人职务，并确认与公司及董事会无任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的 事项须提请公司股东注意。辞职后，李华素女士不再担任公司其他职务。截至本公 ...

会议情况 - 财达证券第三届董事会第二十四次会议于2024年3月26日通讯召开[1] - 会议通知和材料于2024年3月21日邮件发出[1] - 应参加表决董事11名，实际参加11名[1] 议案决议 - 《财达证券股份有限公司公募资产管理计划2023年年度报告》获11票同意通过[2] - 《关于李华素女士申请辞去合规负责人职务》获11票同意通过[3] 人事变动 - 李华素因达法定退休年龄辞去合规负责人职务[3] - 总经理张明代行合规负责人职务，不超6个月[3] 公告发布 - 《关于合规负责人退休离任的公告》于2024年3月27日发布[4][6]

财达证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议材料 2024 年 4 月˙石家庄 | 2024 | | 年第一次临时股东大会会议议程 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 会 | 议 | 须 知 | 3 | | 议案一 | | 关于选举公司董事长的议案 | 4 | 财达证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议材料 财达证券股份有限公司 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的 9:15-15:00。 会议召集人：公司董事会 会议方式：现场投票和网络投票相结合 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 4 月 8 日（星期一）14:00 现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票日期：2024 年 4 月 8 日（星期一） 三、宣读并审议议 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-009 财达证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年4月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 8 日 (七) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 至 2024 年 4 月 8 日 采用上 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-007 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 18 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际 参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股 份有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于选举公司董事长的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 翟建强先生因达到法定退休年龄，同意其辞去第三届董事会董事长、董事、董 事会战略与 ESG 委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务。 同意选举张明先生为公司第三届董事会董事长，任期自 2024 年第一次临时股东 大会审议通过之日起至第三 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-008 财达证券股份有限公司 关于变更董事长的公告 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 19 日 第 1 页 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事长翟建强先生因到龄退休， 申请辞去公司董事长、董事、董事会战略与 ESG 委员会主任委员、董事会风险管理 委员会主任委员职务（详见 2024 年 3 月 13 日发布的《关于董事长退休离任的公告》）。 公司于 2024 年 3 月 18 日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于 选举公司董事长的议案》《关于调整董事会战略与 ESG 委员会成员的议案》《关于 调整董事会风险管理委员会成员的议案》，选举现任党委书记、副董事长、董事、 总经理张明先生为公司第三届董事会董事长，并担任董事会战略与 ESG 委员会主任 委员、董事会风险管理委员会主任委员职务。 依据《中华人民共和国企业国有资产法》第二十五条"未经股东会、股东大会 同意，国有资本控股公司的董 ...

"金融报国"，苦干实干、奋力赶超，公司及公司董事会对翟建强先生在任职期间 为公司发展所做出的杰出贡献致以由衷的敬意和衷心的感谢！ 财达证券股份有限公司 关于董事长退休离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 12 日收到 公司董事长翟建强先生递交的《辞职报告》，翟建强先生因达到法定退休年龄，申 请辞去公司董事长、董事、董事会战略与 ESG 委员会主任委员、董事会风险管理委 员会主任委员职务，并确认与董事会无任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的事 项须提请公司股东注意。截至本公告披露日，翟建强先生未持有公司股份。 按照相关规定，翟建强先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数， 公司将按照《公司法》及《公司章程》等相关规定，尽快完成选举新任董事长及补 选董事的工作。鉴于新任董事长的产生尚需履行法定程序，为满足公司经营管理需 要，在选举出新任董事长之前，仍由翟建强先生继续履行公司董事长、董事及其担 任的董事会下设委员会主任委员职务，直至 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-005 财达证券股份有限公司 关于变更职工监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）职工监事徐立果先生因工作调整， 向监事会递交了《辞职报告》，申请辞去公司第三届监事会职工监事职务。徐立果 先生确认与监事会无任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的事项须提请公司股东 注意。 徐立果先生担任职工监事期间，恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司监事会对徐 立果先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 根据公司职工代表大会一届三十次会议选举结果，职工代表大会选举苑俊婷女 士为公司第三届监事会职工监事，与现任监事会其他成员一并组成公司第三届监事 会，任期自 2024 年 3 月 12 日起至第三届监事会届满日止。 特此公告。 附件： 苑俊婷女士简历 苑俊婷女士，1974 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权 大学本科学历，硕士学位，经济师。1997 年 7 月至 2007 年 2 月，河北证券有限 责任公司先后 ...