东吴证券股份有限公司 关于中泰证券股份有限公司 确认 2025 年日常关联交易及预计 2026 年日常关联交易的 1 | 关联交 | 关联交易 | 相关业务或事项 | | 预计关联交易 | | 2025 年实 际发生关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | 项目 | 简介 | 关联人 | | | 联交易 | | | | | | 金额（万元） | 占同类业 | 金额（万 | | | | | | | 务上限 | 元） | | | | 等服务产生的收 | | | | | | | | 入 | 关联自然人 | | | 7.90 | | 证券和 | 投资银行 | 公司为关联方提 供财务顾问、保 | 山能集团及其 相关企业 | 由于客户需求 无法预计，该 | | 573.55 | | 金融产 | 业务收入 | 荐、承销等服务 | | 项金额以实际 | 10% | | | 品服务 | | 产生的收入 | 其他关联法人 | 发生额计算。 | | 338.94 | | | | 公司提供资产和 | 山能集团及其 | 由于管理规模 | | 0.00 | | 证券和 ...

东吴证券股份有限公司 关于中泰证券股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为中泰证券股 份有限公司（以下简称"中泰证券"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，对中泰证券 2025 年度募集资金存放、管理和实际使用情况进行了专项核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中泰证券股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2259 号），公司向特定对象发行人民币普通 股股票 996,677,740 股，每股发行价格为人民币 6.02 元，募集资金总额人民币 5,999,999,994.80 元，扣除发行费用人民币 80,611,979.11 元（不含增值税）实际募集 资金净额为人民币 5,919,388,015.69 元。上述资金到账情况已经容诚会计师事务 ...

东吴证券股份有限公司 关于中泰证券股份有限公司 2025 年持续督导工作现场检查报告 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要 求，东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为中泰证 券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"公司"）向特定对象发行股票的保 荐人，对中泰证券 2025 年度（以下简称"本持续督导期"）的规范运作情况进 行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： （三）现场检查时间 2026 年 3 月 23 日-24 日 （四）现场检查人员 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 东吴证券股份有限公司 （二）保荐代表人 高玉林、赵昕 高玉林 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内中泰证券公司治理及内部控制、信息披露、 独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大 对外投资、经营状况以及承诺履行情况等方面进行了现场检查。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所并对公司相关负责人沟通及询问； 1 2、查阅公司本持续督导期内召开的历次 ...

中泰证券股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 独立董事杜兴强 本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，按照《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》 的有关规定，忠实、勤勉，认真履行职责。现就 2025 年度履职情况报告如下。 报告期内，公司共召开 4 次股东会会议、9 次董事会会议。本人积极参加各 项会议，认真审议相关议案，对董事会会议各项议案均投了同意票，没有反对、 弃权的情形。 | | | | 出席董事会情况 | | | 出席股东会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 情况 | | 应参加 | 亲自 | 以通讯 | 委托 | | | | | | | | 缺席 | 是否连续两次未 | 投票表 | 出席股东会 | | 董事会 | 出席 | 方式参 | 出席 次数 | 亲自参加会议 | 决情况 | 的次数 | | 次数 | 次数 | 加次数 | 次数 | | | | | 9 | 9 | 5 ...

核心价值观 忠诚 合规 创新 美美与共 服务理念 一切以客户为中心，与客户成为价值共同体、命运共同体 , 实现共成长、共成全、共成就 | 重要提示 | | 3 | | --- | --- | --- | | 董事长致辞 | | 4 | | 第一节 | 释义 | 6 | | 第二节 | 公司简介和主要财务指标 | 8 | | | | 使命 紧跟时代发展大势、融入国家发展大业、服务山东发展大局，扛起高质量 发展新使命，为全面建设社会主义现代化国家提供金融支撑 第六节 股份变动及股东情况 110 第七节 债券相关情况 121 | 第四节 | 公司治理、环境和社会 | 61 | | --- | --- | --- | | 第五节 | 重要事项 | 87 | | 第八节 | 财务报告 | 136 | | --- | --- | --- | | 第九节 | 证券公司信息披露 | 341 | 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2 ｜ 2025 年年度报告 关于我们 ...

委员会构成与会议情况 - 截至报告期末，委员会由5位董事组成，独立董事人数占比超半数[3] - 报告期内，公司召开委员会会议7次，审议议案25项[4] - 委员会委员出席会议情况均为7/7[6] 报告审议与决策 - 审阅公司2024年年度及2025年多期报告，同意提交董事会审议[7] - 审议通过多项议案，包括计提资产减值等并同意提交董事会[7][8] - 审核公司2025年半年度业绩预增公告[8] 审计监督工作 - 监督容诚会计师事务所2024年度审计工作[8] - 认为容诚具备审计执业资质，同意续聘为2025年度审计机构[8][9] 内部控制相关 - 审议公司2024年度内部审计工作考核等议案[9] - 审阅公司2024年度内部控制评价工作方案并通过报告[9] - 审议通过制定相关办法健全内部控制制度体系[10] 其他工作 - 组织修订《公司董事会审计委员会工作细则》[11] - 承接原监事会职权后按月审阅报告履行监督职责[11] 未来展望 - 2026年委员会将继续履行职权推动公司高质量发展[12]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行996,677,740股，每股6.02元，募集资金总额5,999,999,994.80元，扣除费用后净额5,919,388,015.69元[13] - 截至2025年12月31日，实际使用1,146,000,000.00元，未使用余额4,785,327,502.12元[14] 账户余额情况 - 2025年12月31日，邮储银行济南历下支行账户余额500,311,111.11元[18] - 2025年12月31日，兴业银行济南分行营业部中泰证券账户余额2,929,540,891.01元[18] - 2025年12月31日，工行济南历下支行账户余额354,535,500.00元[18] - 2025年12月31日，中行济南自贸区支行账户余额1,000,940,000.00元[18] 募投项目情况 - 资金总容量91,938.8万元，年度投入14,600万元，累计投入14,600万元[33] - 证券业务累计投入64,600万元，投入进度64.60%[33] - 偿还债务及补营运资金累计投入50,000万元，投入进度33.33%[33] - 各募投项目合计募集91,938.8万元，累计投入114,600万元，投入进度19.36%[33]

业绩相关 - 会计师事务所对公司2025年财报出具无保留意见审计报告[4] 业务数据 - 山能财司认购公司代销货币基金8亿元[9] - 山能财司转入10亿元通过公司参与200亿国债逆回购[9] 业务内容 - 公司为山能财司提供认购货币基金及租赁等业务[9]

募集资金情况 - 2025年向特定对象发行A股股票，11月18日募集资金到账[21] - 本年度投入募集资金总额114,600.00，累计投入114,600.00[21] - 变更用途的募集资金总额为0.00，比例为0.00%[21] 项目投资情况 - 信息技术及合规风控投入承诺总额150,000.00，期末投入进度0.00%[21] - 另类投资业务承诺总额91,938.80，期末投入进度0.00%[21] - 做市业务承诺总额100,000.00，本年度投入64,600.00，期末进度64.60%[21] - 购买国债等证券承诺总额50,000.00，期末投入进度0.00%[22] - 财富管理业务承诺总额50,000.00，期末投入进度0.00%[22] - 偿还债务及补充营运资金承诺总额150,000.00，本年度投入50,000.00，期末进度33.33%[22] - 所有项目承诺投资总额合计591,938.80，期末投入进度19.36%[22]

公司基本信息 - 公司股票代码为600918，简称为中泰证券[4] - 报告时间范围为2025年1月1日至2025年12月31日[4] 可持续发展管理 - 公司设置“决策层―管理层―执行层”治理架构负责可持续发展管理监督[6] - 公司建立可持续发展信息内部报告机制，报告频率为年度[6] - 公司制定《公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》监督可持续发展[6] 利益相关方沟通 - 公司通过多种方式与政府及监管机构、股东及投资者等利益相关方沟通[7][8][9] 议题重要性 - 应对气候变化、绿色运营等议题对公司具有不同类型重要性[10][11][12] - 《14号指引》规定的污染物排放等议题对公司不具有重要性[12] 社会责任 - 公司开展“一司一县”结对帮扶和创新“保险 + 期货”项目助力乡村振兴和社会贡献[9]