会议出席情况 - 2024年独立董事出席公司股东会会议2 - 3次、董事会会议4 - 8次[32][79] - 2024年独立董事参加董事会提名委员会会议2次、审计委员会会议3 - 7次、薪酬与考核委员会会议3 - 4次[35][82] - 2024年独立董事参加1 - 3次独立董事专门会议[35][82] - 2025年独立董事参加与年审会计师事务所的审计沟通会议2次[9] 议案审议情况 - 董事会审计委员会审议议案数量为10 - 22项[35][50] - 董事会提名委员会审议议案数量为3项[35] - 董事会薪酬与考核委员会审议议案数量为3 - 6项[35][68] - 独立董事召集4次独立董事专门会议，审议8项议案[50] 报告编制与披露 - 公司编制并披露2023年年度报告、2024年第一季度、半年度、第三季度报告[55] 现场工作情况 - 2024年独立董事现场工作5 - 15天[37][100] 其他事项 - 2024年度公司未审议聘任会计师事务所、高级管理人员及董事及高级管理人员薪酬事项[103][104] - 公司为独立董事履职提供必要工作条件和人员支持[100]

业绩总结 - 近5年累计服务35家企业在科创板等上市，融资164亿元，北交所IPO单数列行业第6位[25] - 近5年为21家企业承销发行39只科创债，承销规模超94亿元[25] - 近5年公募产品库正收益比例达93%[28] - 2024年完成11单股票主承销和244家债券主承销项目，承销规模超1250亿元，A股IPO过会单数位列行业第5位，发行单数位列第6位[128] - 2024年完成山东省内“十强产业”股债融资27个，融资规模54.34亿元，投资0.53亿元[128] - 2024年服务9家科创企业股权融资39.66亿元，科创板等IPO单数及承销规模居行业前列，承销发行22只科创债，融资48.59亿元[129] - 2024年在济南科创金融改革试验区完成1单股权融资，融资1.75亿元，承销发行8只科创债，融资21.61亿元[129] - 2024年承销发行7只乡村振兴债券，融资规模14.43亿元[130] - 2024年完成山东省内股权项目3单，承销规模17.37亿元，承销债券及资产证券化产品305只，规模975.44亿元[143] - 2024年完成40家山东省内企业51单离岸债券项目，1家企业1单港股上市承销项目[143] - 2024年为沿黄区域80多家企业融资近450亿元[143] - 2024年通过区域股权市场为企业实现各类融资314.82亿元[144] - 2024年ESG主题产品占比达45.80%，发展挂钩债券5只，合计持仓1.40亿元[155] - 2024年投资绿色等债券总额15.58亿元，实现营业收入1245.02万元[156] 用户数据 - 财富管理客户超950万户，管理资产1.36万亿元[28][33] - 截至2024年末，齐富通APP月均活跃人数612.85万，较2023年提升21.14%[172] - 2024年客户满意率为99.51%[179] - 2024年客户投诉处理率为100%[179] 未来展望 - 中泰资本首只10亿元规模母基金计划2025年完成设立[93] 新产品和新技术研发 - 2024年万家基金围绕科创板布局2只指数产品[135] - 中泰资管发行首只养老目标基金规模0.55亿元[142] - 2024年引入绿色低碳主题基金74只，规模2.40亿元，发行中泰ESG主题基金1只，规模1351万元[100] 市场扩张和并购 - 公司在全国28个省市自治区设有45家分公司、近280家证券营业部[33] 其他新策略 - 公司构建“决策层—管理层—执行层”可持续发展治理架构[22][49] - 公司制定《公司董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会工作细则》[22] - 公司制定《公司2024年度服务重大战略工作要点》[24] - 2024年公司基于监管政策等邀请外部专家识别和筛选可持续发展议题并开展双重重要性分析[37] - 公司制定《公司"碳达峰、碳中和"行动计划》，确定十大重点任务[60] - 公司发布《ESG风险管理声明》，建立“董事会――董事会战略与ESG委员会――风险管理部――各业务单位”的ESG风险管理组织架构[74] - 公司构建包含3个一级、12个二级、98个三级指标的ESG指标体系[92] - 金融科技促使业务流程自动化与智能化，可利用人工智能优化业务审批流程[200] - 公司应对科技创新投入问题策略包括做深做实数字化战略转型等[200]

事务所人员与业务数据 - 截至2024年12月31日，容诚合伙人212人，注册会计师1552人，781人签过证券服务审计报告[2] - 2023年度收入总额287224.60万元，审计业务收入274873.42万元，证券期货业务收入149856.80万元[3] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费46051.39万元，同行业上市公司4家[3] 审计机构续聘 - 2024年6 - 9月，公司三会审议通过续聘容诚为2024年度审计机构[3][4] 审计沟通与审议 - 2025年1 - 3月，董事会审计委员会与容诚召开两次审计沟通会议[7] - 2025年3月14日，审计委员会审议通过公司2024年年度报告等议案[7] 审计评价 - 审计委员会认为容诚2024年度审计体现良好操守和素质，按时完成工作[8]

业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大、重要和一般缺陷[4][5][18] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额之比均为100%[9] 未来展望 - 2025年公司将完善内部控制制度体系，落实整改，加强宣传与培训[23] 其他新策略 - 公司依据内控规范体系开展评价工作，认定标准与以前年度一致[12][13] 内控情况 - 内控缺陷认定有资产、负债、股东权益等比例标准[14][16] - 报告期未发现非财务报告重大和重要缺陷，基准日一般缺陷已整改[19] - 审计意见与公司内控有效性评价结论一致[7]

业绩总结 - 2024年财富管理及投资咨询业务向山能集团及其相关企业实际收入176.24万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年投资银行业务向山能集团及其相关企业实际收入515.98万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年客户保证金利息支出向山能集团及其相关企业实际支出16.90万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年存款利息收入向其他关联法人实际收入2963.75万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年借款利息支出向其他关联法人实际支出300.95万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年证券交易金额向山能集团及其相关企业实际交易20847.99万元[4] - 2024年证券交易业务收入向山能集团及其相关企业实际收入832.66万元，占同类业务上限20%[4] - 2024年期现结合业务的现货销售收入向山能集团及其相关企业实际收入5252.10万元，占同类业务上限50%[5] 未来展望 - 2025年公司预计多项关联交易金额以实际发生额计算，占同类业务上限多为10%[6] 其他新策略 - 公司关联交易定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定[13] 关联方信息 - 山能集团注册资本为302亿元[9] - 枣矿集团持有公司股份比例为32.62%[10] - 山能集团成立于1996年3月12日[9] 业务占比情况 - 存款利息收入等涉及山能集团及其相关企业等关联方部分业务占比为10%[7] - 收益凭证做市业务收入等涉及关联方部分业务占比为15%或20%[7][8] - 场外期权业务金额等涉及关联方部分业务占比为50%[7] - 区域性股权市场业务收入涉及关联方部分业务占比为30%[8] - 软件服务采购等日常交易涉及关联方部分业务占比为20%[8]

委员会构成与变更 - 截至报告期末，委员会由5位董事组成，独立董事人数占比超半数[3] - 2024年4月29日公司完成董事会换届选举，第三届委员会成员变更[4] - 2024年12月26日，刘玉珍女士担任委员，金李先生不再担任[4] 会议情况 - 报告期内，公司召开委员会会议10次，审议议案22项[4] - 綦好东、吕祥友出席会议次数为10/10，杜兴强等部分委员为7/7[6] 财务相关工作 - 委员会审阅公司2023年年度及2024年各季度报告，同意提交董事会[7] - 委员会审议通过计提资产减值准备等多项财务相关议案[7][8] - 委员会在业绩预告披露前审核公司2023年年度及2024年半年度业绩预告[8] - 委员会监督容诚会计师事务所2023年度审计工作[8] - 委员会听取容诚会计师事务所年报和内控审计初步结果汇报[8] - 同意续聘容诚会计师事务所为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构[9] 内部审计工作 - 指导和监督公司内部审计制度建立和实施，审议2023 - 2027年内部审计工作规划和年度计划并督促实施[9] - 督导内部审计部门针对重大事件实施情况及大额资金往来进行专项检查并审阅报告[9] 其他议案审议 - 认为公司截至2023年度内部控制评价报告基准日在重大方面保持有效财务报告内部控制，无重大缺陷[10] - 审议通过修订《公司财务管理制度》等相关议案并提交董事会审议通过[10] - 审议通过《关于确认2023年日常关联交易及预计2024年日常关联交易的议案》并提交审议[10] 人员聘任 - 同意聘任张静女士为公司财务总监，袁西存先生不再担任该职务并提交董事会审议通过[10] 未来展望 - 2025年委员会将履行相关监管规定，推动公司高质量发展[11]

审计机构聘任 - 公司聘请容诚会计师事务所担任2024年度审计机构[2] - 2024年6 - 9月相关会议审议通过续聘议案[4][5] 审计机构情况 - 截至2024年末，容诚合伙人212人，注会1552人[3] - 2023年其收入287224.60万元，审计业务收入274873.42万元[4] 审计结果 - 容诚对公司2024年财报及内控审计出具标准无保留意见报告[6]

业绩总结 - 2024年度公司计提资产减值准备共27789.78万元，超上年度净利润10%[2] - 2024年度信用减值准备27853.61万元，其他资产减值 -63.83万元[3] - 2024年度计提减值减少利润总额27789.78万元，净利润25531.63万元[4]

业绩总结 - 容诚会计师事务所于2025年3月21日对中泰证券2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] 往来资金情况 - 国际贸易有限公司2024年往来累计发生额1470.39万元，年初余额4991.7万元，偿还额5952.0万元，年末余额510.03万元[11] - 能源招标有限公司2024年往来累计发生额5.66万元，年初余额27.23万元，偿还额16.79万元，年末余额6.10万元[11] - 纵横易购产业互联网有限公司2024年往来累计发生额0.20万元，年初余额0.03万元，偿还额0.03万元，年末余额0.20万元[11] - 中泰物业有限公司2024年往来累计发生额2946.59万元，年初余额925.0万元，偿还额10000.0万元，年末余额23007.78万元[11] - 金融国际有限公司2024年往来累计发生额502.34万元，年初余额194.72万元，年末余额697.06万元[11] - 证券（上海）资产管理有限公司2024年往来累计发生额220.85万元，年初余额678.64万元，偿还额569.65万元，年末余额329.83万元[11] - 金控国际控股有限公司2024年往来累计发生额65.53万元，偿还额1.44万元，年末余额64.10万元[11] - 筹期货股份有限公司2024年往来累计发生额82.61万元，年末余额32.61万元[11] - 国际证券有限公司2024年往来累计发生额5.11万元，年末余额5.11万元[11] 会计师事务所信息 - 天健会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书编号为京财会许可[2013]006 11010032，批准执业日期为2013年10月25日[13] - 首天健会计师事务所（新通合伙）山东分所证书编号为10923670412031，批准注册综合日期为1986年3月13日，发证日期为1987年4月12日[14] - 天健会计师事务所（合伙）山东分所魔庆刚证书编号为110100323782，批准注册协会为山东省注册会计师协会，批准注册时间为2014年[16] - 天健会计师事务所（合伙）山东分所越锋证书编号为110100324007，批准注册协会为山东省注册会计师协会，发证日期为2017年[18]

独立董事独立性情况 - 4位独立董事进行独立性自查并出具报告[1] - 独立董事符合独立性相关要求，无违规情形[1][2][3]