北京四方继保自动化股份有限公司 关于启航1号员工持股计划出售完毕暨终止的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-028 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2020年8月 26日、2020年9月14日召开的第六届董事会第十次会议和2020年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于公司启航1号员工持股计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司启航1号员工持股计划管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授 权董事会全权办理启航1号员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。2021年9 月23日，公司启航1号员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）第一批锁 定期届满。2022年9月23日，本员工持股计划第二批锁定期届满。2023年9月23 日，本员工持股计划第三批锁定期届满。具体内容详见公司于2020年8月28日、 2020年9月15日、2021年9月23日、2022年9月23日及2023年9月23日在上海证券交 易所网站（www. ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划首次授予事项之 法律意见书 二〇二三年十月 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： 2 1、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等 法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础 发表法律意见。 2、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循 了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 关于 北京四方继保 ...

关于公司启航 2 号限制性股票激励计划 激励对象名单（首次授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）以及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件 的规定，北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 本次限制性股票激励计划授予日的激励对象名单进行审核。现发表核查意见如下： 1、本激励计划激励对象人员名单与公司 2023 年第一次临时股东大会审议通 过的《北京四方继保自动化股份有限公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》 中规定的激励对象一致。 2、获授权益的激励对象为在公司（含公司控股子公司，下同）任职的董事、 高级管理人员、核心技术（业务）骨干，均与公司具有聘用、雇佣或劳务关系。 3、获授权益的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情 形: （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; 北京四方继保自动化股份有限公司监事会 （6）中国证监会认定的其他情形。 综上，监事会认为本次激励计划激励对象具备《公司法》《证券法》等法律 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-026 北京四方继保自动化股份有限公司 关于向启航 2 号激励计划激励对象首次授予限制性股 票的公告 2、2023 年 9 月 19 日至 2023 年 9 月 28 日，公司将本激励计划拟激励对象 名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟首次 授予激励对象提出的异议。2023 年 10 月 10 日，公司披露了《北京四方继保自 动化股份有限公司监事会关于公司启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单 的公示情况及核查意见的说明》。 3、2023 年 10 月 16 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于公司<启航 2 号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<启航 2 号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理启航 2 号限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日， 公司披露了《北京四方继保自动化股份有限公司启航 2 号限制性股票激励计划内 幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2023 年 10 月 16 日，公司召开第七届董事 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | | | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次激励计划的审批程序 6 | | | 五、本次激励计划的首次授予情况 8 | | | 六、本次激励计划授予条件成就的说明 | 11 | | 七、独立财务顾问的核查意见 | 12 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 四方股份、上市公司、公司 | 指 | 北京四方继保自动化股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京四方继保 | | | 指 | 自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划首次授予相关 事项之独立财务顾问报告》 | | 股权激励计划、本激励计 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-023 北京四方继保自动化股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 43 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 472,680,101 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.1279 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事长高秀环女士主持，会议采取现场投票与网络投票相结 合的方式进行表决，会议召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区上地四街九号四方大厦报告厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 1 人，其中，公司董事张涛、祝朝晖、 ...

1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人； 2、激励计划的内幕信息知情人均进行了内幕信息知情人备案登记； 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在激励计划公 开披露前六个月（自 2023 年 3 月 19 日至 2023 年 9 月 18 日，以下简称"自查期间"） 买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司出具了查询证明。 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票的自查报告 本公司及董事会全体成员保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2023 年 9 月 18 日，北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<启航 2 号限制性股票激励计划 （草案）>及摘要的议案》等议案，并于 2023 年 9 月 19 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了相关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单 （首次授予日） | 姓名 | 职务 | 授予限制性股 票数量（万股） | 占授予限制性股 票总量的比例 | 占目前公司 总股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 例 | | 高秀环 | 董事长 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 刘志超 | 董事、总裁 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 张涛 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 祝朝晖 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 秦红霞 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 赵志勇 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 郗沭阳 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 胡晓东 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 付饶 | 首席财务官 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 罗海云 | 副总裁 | 15.0 ...

二〇二三年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：北京四方继保自动化股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）作为在中国取得律师执业 资格的律师事务所，接受北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 聘任，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公 司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年8月修订）》（以下简称为 "《自律监管指南第1号》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——业务办理（2023年2月修订）》（以下简称为"《自律监管指南第2号》"） 等相关法律法规，就公司二〇二三年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）的有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所仅根据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事 实和中国现行有效的法律、法规和规范性文件，以及现行有效的《北京四方继保 自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），就本次股东大会的 有关事项发表法律意见。 本所已 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-027 北京四方继保自动化股份有限公司 第七届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日在公司 601 会议室以现场表决的方式召开第七届监事会第八次会议。本次 会议由监事会主席刘晓亚女士召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，全部监事均参与表决所有议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国 公司法》及《公司章程》的规定。 经审核，认为：公司董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）和《北京四方继保自动化股份有限公司启 航 2 号限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）有关授予 日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司设定 的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定 ...