会议信息 - 首创证券第二届监事会第四次会议4月17日发通知，4月24日召开[1] - 应出席监事5名，实际出席5名，现场3名，视频2名[1] 报告审议 - 会议审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2024年第一季度报告>的议案》[2] - 监事会认为报告内容格式合规，编制和审议程序符合规定[2] - 表决情况为同意5票，反对0票，弃权0票[2]

会议信息 - 首创证券第二届董事会第五次会议4月17日发通知，4月24日召开[1] - 应出席董事10名，实到10名，现场2名、视频8名[1] - 会议由董事长毕劲松主持，监事等列席[1] 议案审议 - 会议审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2024年第一季度报告>的议案》[2] - 该议案经审计委员会预审通过，表决10票同意[2]

债券发行 - 公司收到上交所关于非公开发行次级公司债券挂牌转让无异议函[2] - 本次债券面向专业投资者非公开发行总额不超过20亿元[2] - 无异议函自出具之日起12个月内有效[2] - 公司可在有效期及额度内分期发行债券并办理挂牌转让手续[2]

营收情况 - 首创证券2023年营收达19.27亿元，同比增长21.33%[1] - 公司投资类业务收入为9.00亿元，占营业收入的46.74%，同比增长94.03%[3] 盈利情况 - 首创证券2023年归母净利润为7.01亿元，同比增长26.33%[1] 资产情况 - 公司资产总额为432.01亿元，同比增长8.49%[2] - 归属于母公司所有者权益为123.47亿元，同比增长2.08%[2] 业务构成 - 资产管理类业务实现收入5.59亿元，占营收的29.01%[3]

公司基本信息 - 公司注册资本为27.33亿人民币，净资本为116.29亿人民币[12] - 公司持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务范围[13] - 公司设立了18家分公司和50家营业部，子公司首创京都期货持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪[14] - 公司具备多项业务资格，包括全国银行间同业拆借市场成员、网上证券委托业务资格、实施证券经纪人制度等[14] - 公司还具备其他主要业务资格，如参与股指期货交易、金融债承销、国债期货业务等[14] - 公司拥有多项交易权限，包括约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、转融通证券出借交易等[15] - 公司获得了多个机构的会员资格，如中国证券业协会会员资格、中国期货业协会会员资格等[16] - 公司控股子公司首创京都期货具备多项业务资格，包括中国金融期货交易所交易结算会员资格、大连商品交易所会员资格等[16] - 公司获得北京证券交易所融资融券交易权限[17] - 公司获得自然人投资者使用无纸化方式办理证券账户业务资格[17] - 公司获得市场化转融券约定申报资格[17] - 公司获得全国银行间同业拆借中心发布的银行间债券尝试做市商资格[17] - 公司全资子公司获得中国金融期货交易所颁发的交易结算会员证书[17] - 公司由银行间债券尝试做市商资格转为银行间债券市场做市商资格[17] - 公司注册地址历史变更情况包括多次同城迁址[19] - 公司股票种类为A股，股票上市交易所为上海证券交易所，股票简称为首创证券，股票代码为601136[19] - 公司历史沿革包括设立、股权变更、增资扩股、整体变更设立股份有限公司等情况[20] - 公司在2022年12月22日首次公开发行A股股票并在上交所上市，总股本由246,000万股变更为273,333.38万股[21] - 公司拥有3家全资子公司和1家二级控股子公司[22] - 公司证券营业部共50家，其中北京市有6家，河北省有6家，上海市有6家[23] - 首创证券北京延庆东顺城街证券营业部成立于2014年10月16日，注册资本为300万元[24] - 首创证券上海在2016年5月24日成立，注册资本为300万元[25] - 首创证券济南在2013年11月25日成立，注册资本为300万元[20] - 首创证券烟台在2015年7月13日成立，注册资本为300万元[21] - 首创证券临沂在2022年2月11日成立，注册资本为300万元[23] - 首创证券南京在2013年10月14日成立，注册资本为300万元[24] - 首创证券苏州在2013年11月21日成立，注册资本为300万元[25] - 首创证券无锡在2013年12月20日成立，注册资本为300万元[26] - 首创证券常州在2018年4月8日成立，注册资本为300万元[27] - 首创证券徐州在2023年7月3日成立，注册资本为300万元[28] - 首创证券杭州在2013年12月30日成立，注册资本为300万元[30] - 公司在2023年年度报告中列举了多个分支机构的具体信息，包括注册资本、成立日期、负责人和联系电话[27] - 公司截至报告期末共有18家分公司，分布在不同地区，注册资本均为1000万元[28] - 公司在北京、河北、上海、山东、江苏、四川、浙江、广东、湖北等地设立了分公司，注册资本均为1000万元[29] - 公司在湖北和广东分别设立了分公司，注册资本均为1000万元[30] - 公司全资子公司首创京都期货的分公司共有4家，分布在上海、大连、河南和广州，注册资本均为1000万元[31] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为192,657.98万元，较上年增长21.33%[33] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为70,103.91万元，较上年增长26.33%[33] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-66,519.41万元，较上年下降190.62%[33] - 公司2023年资产总额为4,320,145.42万元，较上年增长8.49%[33] - 公司2023年净资本为11,629,309,716.32元，较上年末增长2.08%[34] - 公司2023年风险覆盖率为265.50%，资本杠杆率为24.51%[34] - 公司2023年第四季度营业收入为628,828,296.41元[36] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为241,358,510.60元[36] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为248,354,381.62元[36] - 公司2023年非经常性损益项目合计为-705,996.64元[37] - 2023年度公司资产总计为432,014,541,176.47元，较上一年增长8.49%[39] - 2023年度公司净利润为701,098,597.97元，较上一年增长26.34%[40] - 公司2023年度营业收入为1,926,579,845.32元，较上一年增长21.33%[39] - 公司2023年度营业支出为1

公司概况 - 公司成立于2000年2月，注册资本27.3亿元，2022年12月上市，员工1700余人[25] - 公司以“金融首善，创享美好”为发展使命，以“成为特色鲜明、受人尊敬的金融服务商”为愿景[38][39] - 公司核心价值观为自信、规矩、良知、专业，经营理念为守正创新、阳光经营、以人为本、共创共赢[41] 业绩数据 - 截至2023年末，公司总资产432.01亿元，归属上市公司所有者的权益123.47亿元[27] - 2023年公司实现营业收入19.27亿元，归属上市公司所有者的净利润7.01亿元[27] - 2023年公司基本每股收益0.26元，净资产收益率5.74%，每股社会贡献值1.04元[27] - 2023年公司年内为国家创造的税收5.55亿元[27] 用户数据 - 2023年番茄财富APP累计发布10个版本，总注册用户数、月活用户数分别较上年末增长29%、26%[147] - 2023年客户服务人员完成客户服务工作2万次，客户满意度99.15%[162] - 2023年客户服务中心视频见证8万余人次，同比增长72.23%；受理电话咨询逾4万次，同比增长13.55%；电话回访近13万次，同比增长27.62%[165] 业务布局 - 截至2023年末，公司业务版图涵盖北京、上海、深圳等核心区域[29] - 公司拥有18家分公司、50家营业部，辐射全国19个省（直辖市）、36个城市[30][32][35] 新产品与新技术研发 - 公司构建新型数据服务平台，加快番茄财富APP迭代升级，优化数百项功能[20] - “企业微信员工展业终端”发布9个版本，整合50余项MOT事件[149] - “首创证券微服务”可让客户获得3大类15项多样化消息提醒服务与及时的互动服务响应[149] 市场扩张与并购 - 首正德盛管理的嘉兴首正股权投资合伙企业于2023年6月完成对汇通达股权投资[94] 社会责任与ESG - 2023年度公司及工会投入社会责任帮扶资金逾900万元[62] - 公司结合发展实际制定碳达峰行动方案，助力绿色可续期公司债券发行，成立国内首支碳排放交易专项股权投资基金[19] - 公司以ESG实质性议题管理为核心，从四个方面全面展开ESG实践[48] 员工情况 - 2023年公司员工总数从上年1560人增加至1757人[65] - 员工中硕士研究生及以上学历占37.56%，大学本科学历占56.91%，大专学历占5.07%，中专、高中及以下学历占0.46%[183] - “悦享汇”平台围绕业务模块组织开展51期培训，累计培训1.7万人次；围绕企业文化类专题培训15期，累计培训逾3万人次[186] 行业成果 - 2023年公司获得界面“2022年度社会责任上市公司”、证券市场周刊“最具社会责任（ESG）上市公司奖”等奖项[16] - 公司荣获2023年度金牛成长证券公司等多个奖项[44] - 公司阿克苏绿色实业乡村振兴公司债券项目荣获“2023交易所债券市场服务实体经济典型案例”“十佳案例”[90]

业绩总结 - 公司拟每股派发现金红利0.100元（含税）[1] - 拟派发现金红利总额不超273,333,380.00元（含税）[2] - 现金红利占2023年度净利润38.99%[2] 未来展望 - 拟按不超40%比例进行2024年度中期现金分红[4] 其他新策略 - 2024年4月11日会议通过2023年分配预案和2024年分红议案[5] - 利润分配及分红事项尚需股东大会审议[8]

内部控制评价范围 - 纳入评价单位包括首创证券及3家全资、1家控股子公司[8] - 纳入单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 内部控制缺陷标准 - 财务报告利润错报占营收5%以上为重大缺陷等[15] - 财务报告资产、负债错报占净资产1%以上为重大缺陷等[15] - 非财务报告损失占营收5%以上为重大缺陷等[18] - 非财务报告损失占净资产1%以上为重大缺陷等[18] 内部控制评价结果 - 报告期无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[19] - 基准日无未完成整改的财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 报告期发现个别非财务报告内控一般缺陷并安排整改[20] - 基准日未发现未完成整改的非财务报告内控重大和重要缺陷[21] 未来展望 - 下一年持续完善内部控制体系促进发展[22]

财务审计 - 审计首创证券2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 内控情况 - 内部控制存在不能防止和发现错报的可能性，推测未来有效性有风险[5] - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6]

关联交易金额 - 2023年为关联方提供代理买卖证券交易服务实际发生金额55,594.68元[4] - 2023年代销金融产品业务实际发生金额650,017.20元[4] - 2023年向关联方出租交易席位实际发生金额15,202,467.59元[4] - 2023年为关联方提供资产管理服务实际发生金额1,555,591.78元[4] - 2023年证券承销、保荐及财务顾问等服务实际发生金额19,560,016.02元[4] 股东持有情况 - 北京首创城市发展集团有限公司报告期初持有9.8亿元，期末持有23.8亿元[5] - 中邮创业基金管理股份有限公司报告期初持有份额208,147,284.29，期末持有份额108,178,992.95[5] - 北京首创生态环保集团股份有限公司报告期初持有9.289亿元，期末持有289万元[5] - 华商基金管理有限公司报告期初持有份额7,999,355.56，期末未持有[5] - 北京首创融资担保有限公司报告期初持有份额146,147,283.21，期末持有份额166,147,283.21[6] - 天津京津高速公路有限公司报告期初和期末持有份额均为50,000,000.00[6] 关联方收益与支付 - 北京首都创业集团有限公司关联方收益为297,614.28，中邮创业基金管理有限公司为243,822.36，北京国有资本运营管理有限公司为239,394.52等[6] - 公司向首创置业有限公司支付利息38,326.29，向北京首创生态环保集团股份有限公司支付9,502.37等[6] 担保服务情况 - 公司向关联方购买担保服务，报告期期初担保余额15亿元，期末担保余额10亿元，产生担保费用6,839,622.64元[7] 未来关联交易预计 - 2024年度及至2025年召开2024年年度股东大会期间，公司其他关联交易预计不超过5000万元[8] 股东持股比例与注册资本 - 北京首都创业集团有限公司持有公司56.77%的股份，注册资本330000万元人民币[10] - 北京市基础设施投资有限公司持有公司17.31%的股份，注册资本17315947.49万元人民币[11] - 北京能源集团有限责任公司持有公司8.31%的股份，注册资本2208172万元人民币[12] 关联交易原则 - 公司日常关联交易定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等因素确定[14] - 公司关联交易定价原则及依据不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形[15] 关联交易性质 - 公司经证监会批准从事证券业务，交易对手和服务对象含关联方[16] - 日常关联交易因正常业务经营产生，助于业务开展和提升竞争力[16] - 日常关联交易按市场化原则定价，公平合理，是双赢关系[16] - 日常关联交易不损害公司和股东整体利益[16] - 日常关联交易不影响公司独立性，业务经营不对关联方形成依赖[16] 会议审议 - 2024年4月11日公司第二届董事会第四次会议审议通过相关关联交易议案，需提交股东大会审议[3]