会议信息 - 首创证券第二届监事会第六次会议2024年10月17日发通知，10月23日召开[1] - 应出席监事5名，实际出席5名，现场2名，视频3名[1] 审议事项 - 审议通过2024年第三季度报告议案[2] - 审议通过2024年中期利润分配预案议案[3] - 审议通过完善公司ESG治理体系工作方案相关事宜议案[3]

会议信息 - 首创证券第二届董事会第九次会议2024年10月17日发通知，10月23日召开[1] - 应出席董事11名，实际出席11名，现场7名，视频4名[1] 审议事项 - 审议通过《首创证券股份有限公司2024年第三季度报告》[2] - 审议通过公司2024年中期利润分配预案[3] - 审议通过完善公司ESG治理体系工作方案相关事宜[4][5]

业绩分配 - 每股派发现金红利0.055元（含税）[1][2] - 拟派发现金红利总额1.50亿元（含税）[2] - 拟派发现金红利占2024年1 - 9月归母净利润20.05%[2] 股本信息 - 截至2024年9月30日，公司总股本为27.33亿股[2] 决策流程 - 2024年5月29日股东大会同意按不超40%比例进行2024年中期现金分红[4] - 2024年10月23日董事会审议通过中期利润分配预案[5] - 监事会认为利润分配预案合规，无损中小投资者利益[6]

会议信息 - 公司第二届董事会第八次会议2024年9月20日发通知，9月24日召开[1] - 应出席董事11名，实出席11名，现场3名、视频8名[1] - 会议由董事长毕劲松主持，监事等列席[1] 议案审议 - 审议通过《关于开展品牌宣传合作的议案》[2] - 该议案表决同意9票，反对0票，弃权0票，关联董事回避表决[2]

活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研、分析师会议 [1] - 时间为某月13日15:30 - 16:30 [1] - 地点及方式是通过上海证券报·中国证券网路演中心网站采用网络互动方式召开2024年度业绩说明会 [1] - 参与单位及人员为投资者网上提问 [1] - 上市公司接待人员有董事长毕劲松先生、独立董事叶林先生、副总经理兼董事会秘书何峰先生、总会计师唐洪广先生 [1] 行业与公司发展情况 - 资本市场全面深化改革与居民财富增长为证券行业发展提供广阔空间，行业迈向高质量发展，呈现头部领先、中小差异化特色化发展格局 [1] - 2024年上半年公司在特色业务创新发展、提高综合竞争力方面取得积极进展 [1] - 债券市场收益率下行、资产供给不足，面临“资产荒”，股票市场低位震荡，投资难度增加 [1] - 公司资产管理业务加快向多资产、多策略方向迈进，推动产品体系均衡发展，主动管理规模稳步增长，行业排名提升 [1] 其他信息 - 附件清单无 [2] - 本次活动不涉及应当披露的重大信息 [2]

股权情况 - 城市动力持有首创证券54,575,000股A股，占总股本1.9966%[2] 减持计划 - 拟3个月内减持不超27,330,000股，占不超总股本1%[2] - 减持方式为竞价交易，时间2024/10/9～2025/1/8[6] - 股份来源IPO前取得，原因是自身发展需要[6] 相关承诺 - 自公司成立一年内及上市12个月内不转让股份[4] 不确定性 - 减持计划实施有时间、数量、价格不确定性[10] - 实施不会导致上市公司控制权变更[10]

业绩说明会信息 - 2024年9月13日15:30 - 16:30举行半年度业绩说明会[1][2][5][7] - 地点为上海证券报·中国证券网路演中心网站[1][5][8] - 方式为网络互动[2][3][6] 投资者参与 - 2024年9月12日16:00前可邮箱预征集问题[2][7] - 2024年9月13日可登录路演中心在线参与[7] 参会人员 - 董事长毕劲松、独立董事代表等参加[7] 报告发布 - 2024年8月28日发布半年度报告及摘要[2]

报告期与基本信息 - 本报告期为2024年1月1日至2024年6月30日，报告期末为2024年6月30日[16] - 公司持有中国证监会于2023年3月8日核发的《经营证券期货业务许可证》[21] - 公司注册地址历经5次变更，现位于北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11 - 21层（2022年2月28日至今）[45] - 公司选定的信息披露报纸有中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、经济参考报[46][48] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称首创证券，代码601136[49] 公司注册资本与净资本情况 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为2,733,333,800.00元[18] - 公司净资本本报告期末为11,173,272,710.95元，上年度末为11,629,309,716.32元[18] - 净资本为111.7327271095亿元，上年度末为116.2930971632亿元[53] 公司分支机构与子公司设立情况 - 截至报告期末，公司已设立18家分公司和51家营业部，子公司首创京都期货已设立4家分公司[22] 子公司业务资格情况 - 公司子公司首创京都期货于2021年2月1日获中国证监会核发《经营证券期货业务许可证》，业务范围为商品期货经纪、金融期货经纪[23] - 公司拥有全国银行间同业拆借市场成员、网上证券委托业务资格等多项业务资格[25] - 控股子公司首创京都期货拥有中国期货业协会备案登记的资产管理业务资格等多项资格[40] - 控股子公司首正德盛拥有中国证券投资基金业协会会员资格等资格[40] - 控股子公司首正泽富拥有中国证券业协会另类投资业务资格及会员资格[41] - 控股子公司望京私募拥有中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记及会员资格[42] 公司业务资格变更情况 - 2024年3月1日，公司由银行间债券尝试做市商资格转为银行间债券市场做市商资格[44] 公司整体财务关键指标变化 - 营业收入为8.5001055537亿元，同比增长47.62%[50] - 归属于母公司股东的净利润为2.7503059787亿元，同比增长73.39%[50] - 基本每股收益为0.17元/股，上年同期为0.10元/股，同比增长70.00%[51] - 加权平均净资产收益率为3.78%，上年同期为2.24%，增加1.54个百分点[51] - 风险覆盖率为252.13%，上年度末为265.50%[53] - 非经常性损益合计为427.895113万元[55] - 2024年1-6月营业收入为12.55亿元，较2023年同期的8.50亿元增长47.62%[60] - 2024年1-6月手续费及佣金净收入为7.14亿元，较2023年同期的3.80亿元增长87.97%[60] - 2024年1-6月净利润为4.77亿元，较2023年同期的2.75亿元增长73.42%[60] - 2024年上半年公司实现营业收入125,475.15万元，同比增长47.62%；归属于母公司股东的净利润47,688.72万元，同比增长73.39%[74] - 截至报告期末，公司资产总额为451.09亿元，较上年末增长4.42%；归属于母公司所有者权益为126.82亿元，较上年末增长2.71%[74] - 营业外收入102,274.63，同比增长76.38%；营业外支出146,733.35，同比增长16.42%[65] - 利润总额605,174,161.27，同比增长95.67%；净利润516,839,262.09，同比增长92.13%[65] - 综合收益总额648,238,727.97，同比增长103.75%[65] - 2024年1 - 6月，公司营业收入12.55亿元，同比增长47.62%；营业成本7.03亿元，同比增长31.75%；经营活动现金流量净额 - 22.97亿元；投资活动现金流量净额10.54亿元，同比减少48.74%；筹资活动现金流量净额 - 2.57亿元，同比减少557.61%[127][128][129][130][131][132] - 截至报告期末，公司资产总额451.09亿元，较年初增加19.08亿元，增幅4.42%[141] - 公司负债总额324.12亿元，较年初增加15.73亿元，增幅5.10%[142] - 剔除客户资金后，资产总额为397.68亿元，较上年末增加20.99亿元，增幅5.57%[143] - 剔除客户资金后，负债总额为270.71亿元，较上年末增加17.64亿元，增长6.97%[143] - 报告期末，剔除客户资金后的资产负债率68.07%[143] 公司资产负债项目关键指标变化 - 货币资金为52.4075167859亿元，较2023年末减少19.85%[59] - 交易性金融资产为220.7599590822亿元，较2023年末增长22.57%[59] - 负债合计为324.1202583111亿元，较上年度末增长5.10%[59] - 2024年6月30日货币资金为48.08亿元，较2023年12月31日的54.16亿元减少11.24%[61] - 2024年6月30日衍生金融资产为3083.14万元，较2023年12月31日的1092.55万元增长182.20%[61] - 2024年6月30日交易性金融资产为202.42亿元，较2023年的167.00亿元增长21.21%[63] - 2024年6月30日应付短期融资款为11.36亿元，较2023年的17.33亿元减少34.46%[63] - 货币资金期末数5,240,751,678.59元，占总资产11.62%，较上年期末减少19.85%，主要系自有资金存款减少[136] - 交易性金融资产为220.76亿元，占比48.94%，较年初增加22.57%[138] - 其他债权投资为89.54亿元，占比19.85%，较年初减少20.51%[138] - 卖出回购金融资产款为131.57亿元，占比29.17%，较年初增加9.74%[140] - 应付债券为96.27亿元，占比21.34%，较年初增加6.40%[140] - 报告期末，公司长期股权投资为9.01亿元，较年初增加0.58亿元，增幅为0.65%[147] 母公司财务关键指标变化 - 2024年1-6月母公司营业收入为12.73亿元，较2023年同期的8.10亿元增长57.13%[63] - 2024年1-6月母公司手续费及佣金净收入为7.07亿元，较2023年同期的3.67亿元增长92.57%[63] - 2024年1-6月母公司营业利润为6.05亿元，较2023年同期的3.09亿元增长95.64%[63] 资产管理类业务数据关键指标变化 - 公司资产管理类业务实现收入55,161.62万元，占公司营业收入的比重为43.96%，同比增长144.51%[76] - 2024年上半年公司实现资产管理业务收入5.42亿元，同比增长177.85%[80] - 2024年第二季度公司私募资产管理月均规模（不含专项资产管理规模）排名行业第14位[70] - 资产证券化业务发行规模和销售规模均进入行业前20名[70] - 公司存续期资管产品671只，净值规模1362.54亿元，较上年末增长4.54%[81] 投资类业务数据关键指标变化 - 投资类业务收入52474.44万元，占营收比重41.82%，同比增长39.14%[87] - 固定收益投资交易业务收入61980.45万元，同比增长61.16%[87] 投资银行类业务数据关键指标变化 - 投资银行类业务收入6382.78万元，占营收比重5.09%，同比增长19.16%[100] 零售与财富管理类业务数据关键指标变化 - 零售与财富管理类业务收入17,874.47万元，占公司营业收入比重14.25%[111] 市场环境数据关键指标变化 - A股市场受理32家IPO申请，同比减少261家，减幅89.08%，股权融资总规模同比下降73.90%[101] - 2024年上半年利率债发行规模同比上涨13.38%，信用债发行规模同比上涨3.93%[102] - 2024年上半年，沪深北三市股票基金单边交易额116.00万亿元，同比下降7.08%；市场融资融券余额1.48万亿元，较上年末下降10.30%[112] - 截至报告期末，全国期货市场累计成交量同比下降12.43%、累计成交额同比增长7.40%[113] 公司业务市场排名情况 - 新三板做市企业29家，行业排名第16，创新层企业占比93.10%[95] - 公司累计完成123家推荐挂牌项目，持续督导挂牌公司103家，其中创新层企业28家，占比27.18%[105] - 2024年上半年，公司担任主承销商完成债券承销37只，主承销金额85.37亿元，行业排名36名；发行15只ABS产品，规模84.25亿元；销售17只ABS产品，规模62.41亿元，发行和销售规模均进入行业前20名[110] 公司零售业务数据关键指标变化 - 番茄财富APP总注册用户数、月活用户数分别同比增长18.41%、16.48%；新开户客户5.84万户，期末客户总数超77万户；上半年代理买卖股票基金交易额2,562.20亿元[115][119] - 融资融券客户数量同比增长4.64%，融资融券余额（不含息）19.37亿元，期末维持担保比例240.94%；待回购融资余额（不含息）1.79亿元，正常项目期末平均质押率48.48%[120] 首创京都期货业务数据关键指标变化 - 首创京都期货经纪业务代理买卖成交金额2,513.10亿元，同比下降14.34%；日均客户权益金额9.78亿元[121] - 首创京都期货注册资本6亿元，实缴6亿元，期末资产总额167,818.29万元，净资产63,007.91万元，报告期营收2,672.58万元，营业利润319.16万元，净利润191.76万元[155][156] 首正德盛业务数据关键指标变化 - 首正德盛注册资本5亿元，实缴2.5亿元，持有望京私募51%股权，望京私募注册资本3,000万元，期末合并资产总额25,984.34万元，净资产25,555.11万元，报告期营收344.15万元，营业利润 - 281.57万元，净利润 - 231.13万元[157][158][159] 首正泽富业务数据关键指标变化 - 首正泽富存续投资项目82个，总投资金额70129.45万元[99] - 首正泽富注册资本8亿元，实缴6.7亿元，期末资产总额71,716.04万元，净资产70,402.66万元，报告期营收 - 4,818.12万元，营业利润 - 5,407.25万元，净利润 - 3,957.19万元[160][161] 中邮创业基金业务数据关键指标变化 - 中邮创业基金存续产品90只，管理净值规模741.09亿元，公司持股比例46.37%[86] - 中邮创业基金注册资本30,410万元，公司持股46.37%，期末资产总额259,751.92万元，净资产230,874.37万元，2024年1 - 6月营收16,951.56万元，营业利润2,024.48万元，净利润1,321.20万元，归属母公司净利润1,249.84万元[162] 结构化主体对公司影响情况 - 公司纳入合并范围的结构化主体共5只，对2024年6月末合并总资产影响为45,379.38万元，对2024年1 - 6月合并营收和净利润影响分别为54.26万元和0.23万元[163] 公司股东持股情况 - 公司股东首创集团、京投公司、京能集团合计持股比例达82.38%[69] 公司风险管理情况 - 公司经营面临市场、信用、流动性、操作、合规、洗钱、声誉和信息技术风险[165] - 市场风险包括权益类证券资产价格、利率、汇率风险，公司采取多元化投资、套期保值等控制权益类风险，紧盯宏观数据、采用规模控制等控制利率风险，外汇业务占比小[166][167][168] - 信用风险集中在融资融券、股票质押式回购、固定收益投资交易业务，公司通过规定投资对象、建立风险限额等控制固定收益业务风险，建立以净资本为核心机制控制融资融券等业务风险[169][170][171] - 流动性风险指资产负债结构不匹配等导致的流动性不足风险，公司关注总体财务等情况，建立监测指标体系，开展压力测试，制定应急预案，报告期指标符合监管标准[172][173] - 操作风险指人员、系统等引发损失的可能性，公司建立全面系统操作风险管理体系[174][175] - 报告期内公司未发生重大操作风险和重大声誉风险事件[176][182] - 公司通过完善经营授权体系等手段管理各业务条线操作风险[176] - 公司持续优化合规管理机制，建设合规队伍，完善考核机制，升级

会议信息 - 首创证券第二届董事会第七次会议8月16日发通知，8月27日召开[1] - 应出席董事11名，实际出席11名，现场6名、视频5名[1] 议案表决 - 《2024年半年度报告》等三议案均11票同意，0反对0弃权[2][3][4]

减持前情况 - 城市动力持有首创证券81,905,000股A股，占总股本2.9965%[2] 减持计划 - 计划减持不超27,330,000股，占不超总股本1%[2] 减持结果 - 累计减持27,330,000股，剩余54,575,000股，占1.9966%[2] 减持详情 - 时间2024/6/12～2024/7/31，方式集中竞价[6] - 价格19.00－22.78元/股，总金额578,177,083.32元[6] 其他 - 实际减持与计划一致，未提前终止[8][9]