证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-022 首创证券股份有限公司 关于不再设立监事会并修改《公司章程》及相关议事 规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 7 月 25 日召开第二届董 事会第十四次会议审议通过了《关于审议不再设立监事会并修改<公司章程>及 相关议事规则的议案》，拟对《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及相关议事规则进行修订，并废止《首创证券股份有限公司监事会议事规 则》。 为优化公司治理结构、提升公司治理运作效率，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司章程指引》、中国证券监督管理委员会《关于新〈公司法〉配套制 度规则实施相关过渡期安排》及相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司 不再设立监事会，由董事会审计委员会行使《中华人民共和国公司法》规定的监 事会的职权，并对《公司章程》及相关议事规则进行修订完善。公司第二届监事 会监事履职至本次新修订的《公司章程》经公司股东会审议通过之日。届时，现 ...

一、拟聘请审计机构的基本情况 （一）机构信息 首创证券股份有限公司 关于聘请 H 股发行及上市审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 7 月 25 日召开了第二届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议公司聘请 H 股发行及上市审计机 构的议案》，同意聘请安永会计师事务所为公司发行境外上市股份（H 股）股票 并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称本次发行上市）的审计机 构，为公司出具本次发行上市相关的会计师报告并就其他申请相关文件提供意 见。具体情况如下： 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-024 2.投资者保护能力 安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。 此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务 许可证。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。 3.诚信记录 1 香港会计及财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检 查，最近三年的执 ...

（于 2025 年 7 月 25 日经公司第二届董事会第十四次会议审议通过） | | | | 笫一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 笫二章 | 通讯途径 | 4 | | 笫三章 | 附则 | 7 | 首创证券股份有限公司股东通讯政策 首创证券股份有限公司 股东通讯政策 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年七月 首创证券股份有限公司 股东通讯政策 笫一章 总则 第一条 首创证券股份有限公司（以下简称本公司）根据 《中华人民共和国公司法》《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称《香港上市规则》）、《首创证券股份有限公司章程（草 案）（H 股发行并上市后适用）》（以下简称《公司章程》） 和其他法律、行政法规、规章及监管要求的规定，制定本政 策。 第二条 本公司奉行向股东公平披露资料和与股东坦诚沟 通的基本原则。本政策所载条文旨在确保本公司股东，包括 个人及机构股东（以下统称股东），及在适当情况下其他利 益相关者（包括一般投资人士），均可适时取得全面、相同及 容易理解的本公司资料（包括其财务表现、战略目标及计 划、重 ...

首创证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人杨海滨，已充分了解并同意由提名人首创证券股份有 限公司董事会提名为首创证券股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任首创证券股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 1 企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监 事制度指引》等的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 首创证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人首创证券股份有限公司董事会，现提名杨海滨先生 为首创证券股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任 首创证券股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与首创证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法 律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干 1 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-023 1 信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 首创证券股份有限公司 关于筹划发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司 上市的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 7 月 25 日召开了第二届 董事会第十四次会议审议通过了《关于审议公司发行 H 股股票并在香港联合交 易所有限公司上市的议案》《关于审议公司发行 H 股股票并在香港联合交易所 有限公司上市方案的议案》等相关议案，现将有关情况公告如下： 为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，更好地整合国际资源，提升国 际影响力，公司拟发行境外上市股份（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限 公司主板挂牌上市（以下简称本次发行上市）。公司将充分考虑现有股东的利益 和境内外资本市场的情况，在股东会决议有效期内（即自公司股东会通过之日起 24 个月或自动或经另行同意延长的其他期限）选择适当的时机和发行窗口完成 本次发行上市。 本次发行上市 ...

首创证券股份有限公司 （于 2025 年 7 月 25 日经公司第二届董事会第十四次会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 一般政策 3 | | 第三章 | 程序、监察、汇报 5 | | 第四章 | 其他 5 | 首创证券股份有限公司董事会成员及雇员多元化政策 董事会成员及雇员多元化政策 （草案） （H股发行上市后适用） 二零二五年七月 首创证券股份有限公司 董事会成员及雇员多元化政策 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、公司股票上市 地证券监管规则（包括但不限于包括但不限于中国证监会、 上海证券交易所、香港证券及期货事务监察委员会、香港联 合交易所有限公司等机构的规则）等法律、法规、规范性文 件以及《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，本政策的目的旨在列出指引公司董事会 提名董事及为达致董事会成员及雇员多元化而采取的方针 和政策。 第二章 一般政策 首创证券股份有限公司董事会成员及雇员多元化政策 提名委员会）将妥为考虑多项因素（以下简称该等条件）以 评核、甄选及向董事会建议一名或多名候选人担任或连任董 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-021 首创证券股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十次会议于 2025 年 7 月 18 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2025 年 7 月 25 日在公司 总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席监 事 5 名，其中现场出席的监事 2 名，以视频方式出席的监事 3 名。 本次会议由监事会主席李章先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本 次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司规章制度 的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公 司上市的议案》 为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，更好地整合国际资源，提升国 际影响力，同意公司发行 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-020 首创证券股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十四次会议于 2025 年 7 月 18 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2025 年 7 月 25 日在公司 总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实际出席 董事 11 名，其中现场出席的董事 7 名，以视频方式出席的董事 4 名。 本次会议由公司董事长毕劲松主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人 员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公 司上市的议案》 为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，更好地整合国际资源，提升国 际影响力，同意公司发行境外 ...

公司动态 - 首创证券于2025年7月25日召开董事会会议审议通过发行H股股票并在香港联合交易所上市的议案 [1] - 发行H股旨在提高公司资本实力和综合竞争力 整合国际资源 提升国际影响力 [1] - 公司将考虑现有股东利益和资本市场情况 在股东会决议有效期内选择适当时机和窗口完成发行上市 [1] - 具体发行细节尚未最终确定 发行上市能否通过审议 备案和审核程序并最终实施具有重大不确定性 [1]