合规情况 - 首创证券治理制度完善，三会履职、内控执行有效[3] - 2023年度信息披露符合要求[4] - 与控股股东保持独立，无违规资金往来[4] - 建立募集资金专户，无违规使用情况[6] - 2023年关联交易等合规，无违规对外担保[7] 经营状况 - 2023年主营业务和模式无重大变化，经营财务状况良好[8] 其他 - 国信证券于2024年4月3日对其现场检查[1] - 保荐机构提请关注市场波动风险[10] - 现场检查未发现需向监管报告事项[12] - 公司积极配合现场检查工作[13]

人事变动 - 选举毕劲松为公司第二届董事会董事长[2] - 增补毕劲松担任薪酬与提名委员会委员和战略委员会主任委员[3] - 推选张涛为公司第二届董事会非独立董事候选人[41] - 聘任张涛为公司总经理，任期至本届董事会任期届满[42] 业务规模限制 - 2024年度自营权益类证券及其衍生品投资规模不超净资本80%，非权益类不超400%[11] - 2024年度信用交易业务规模不超净资本100%[13] 报告审议 - 审议通过《首创证券股份有限公司2023年年度报告》等多项报告议案[6] - 审议通过2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告议案[14] - 审议通过2023年度合规、反洗钱、风险管理报告议案[17][18] - 审议通过《首创证券股份有限公司2024年风险偏好政策》[19] - 审议通过《首创证券股份有限公司2023年度信息技术管理专项报告及2024年度工作计划》[20] - 审议通过《首创证券股份有限公司2023年度内部审计工作报告》[22] - 审议通过《首创证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》[22] - 审议通过《首创证券股份有限公司2023年度反洗钱和反恐怖融资审计报告》[23] - 审议通过《首创证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》[24] - 审议通过《首创证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》[26] - 审议通过《首创证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》[29] 分红与关联交易 - 审议通过2023年年度利润分配预案和2024年度中期现金分红事项议案[9][10] - 审议通过确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易议案[13] 股东大会安排 - 同意召开公司2023年年度股东大会[43] - 同意授权董事长择机确定2023年年度股东大会召开时间和地点[43] - 由董事会秘书安排向全体股东发出召开股东大会通知及相关文件[43]

财务审计 - 天职国际对首创证券2023年财报出具无保留意见审计报告，4月11日签署[3] 资金往来 - 首创证券编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[3] - 非经营性资金占用涉及现、前控股股东等关联方[6] - 关联资金往来涉及控股股东等多方，性质分经营与非经营[8] 人员信息 - 法定代表人为毕劲松，主管会计唐洪广，会计机构负责人李红清[11]

募集资金情况 - 2022年12月首次公开发行27,333.38万股A股，募资19.32亿元，净额18.69亿元[1] - 截至2023年12月31日，募资全部使用完毕，专户注销[3][4] - 2023年度投入募集账户资金28.33万元[17] 资金使用合规 - 公司按规定存放与使用募集资金[6] - 会计师事务所认为报告公允，保荐机构无异议[12][14] - 资金使用与承诺一致，未变更用途[8][9]

业绩总结 - 2022年12月公司首次公开发行A股27,333.38万股，发行价7.07元/股，募资19.32亿元，净额18.69亿元[2] - 截至2023年12月31日，募资全部使用完毕，专户已注销[5][7] 资金使用 - 2022年使用18.69亿元，2023年使用28.33万元[4][5][15] - 补充公司及子公司资本金项目投入进度100.02%[15] 合规情况 - 公司规范管理使用募资，未变更用途，无违法违规，信息披露合规[6][9][10] - 会计师事务所和保荐机构认可募资存放与使用情况[11][12]

公司章程修订 - 2024年4月11日公司召开会议审议通过修订《首创证券股份有限公司章程》议案[2] - 本次《公司章程》修订共涉及条款43项[2] - 原章程规定总经理为法定代表人，修订后董事长为法定代表人[6] 股权与股东规定 - 2022年11月8日公司经核准首次发行273,333,800股普通股[6] - 2022年12月22日公司在上海证券交易所上市[6] - 股东股权锁定期满后，质押比例不得超所持股权50%，5%以下股份股东除外[6] - 5%以下股份股东不适用关联交易规定[7] 股东大会规定 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 临时股东大会特定情形应在事实发生之日起2个月内召开[7] - 变更股东大会现场会议地点需提前至少2个交易日公告[8] 董事与监事选举 - 3%以上股权股东可提董事、股东代表监事候选人提案[9] - 1%以上股份股东可提独立董事候选人[9] - 特定股权比例情形下，选举非独立董事、监事应实行累积投票制[9] 独立董事规定 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[10] - 独立董事最多可在2家证券基金经营机构任职[10] - 独立董事连任不超6年，满6年后36个月内不得被提名[11] 董事会规定 - 董事长应在接到提议后10日内召集临时董事会会议[15] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议[15] - 董事会会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话召开[16] 各委员会职责 - 审计委员会监督评估内外部审计和内部控制，审核财务信息披露[17][18] - 薪酬与提名委员会负责制定考核标准、提出薪酬方案建议[17] - 战略委员会研究并检查公司长期发展战略规划[16] 信息披露与报告 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[20] - 公司聘请或解聘会计师事务所应3个工作日内报证监会备案[23] 利润分配 - 公司不同发展阶段现金分红在利润分配中有最低占比要求[21] - 董事会每3年制定股东回报规划，方案需经全体董事过半数通过[21][22] - 调整利润分配政策议案需经股东大会出席股东表决权2/3以上通过[23] 其他规定 - 总经理及其他高管离任公司应按要求审计[19] - 监事会可提议召开临时股东大会等多项职责[20] - 公司采取股票方式分配股利需经营良好且因股价因素[20]

董事会相关 - 第一届董事会成员任期于2023年8月24日届满[1] - 2023年9月15日召开第二届董事会第一次会议[2] 审计委员会会议 - 2023年审计委员会共召开5次会议，审议31项议案[3] 审计相关 - 2023年须变更会计师事务所，聘请天职国际，费用不超78万元[14] - 2024年审计委员会关注财务信息，健全审计制度[17]

审计机构变更 - 公司2023年变更审计机构，原中审亚太，新聘任天职国际[1] 审计费用 - 公司2023年度审计服务费不超过78万元（含税）[2] 审计机构情况 - 截至2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[4] - 2022年度天职国际收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[5] - 2022年度天职国际上市公司审计客户248家，审计收费总额3.19亿元，同行业上市公司审计客户3家[5] 项目人员情况 - 拟任项目合伙人及签字注册会计师近三年各签1家上市公司审计报告，复核0份；项目质量控制复核人近三年签2家，复核1份[5][6] 审计机构资质与表现 - 天职国际近三年无因执业涉诉担责案件[8] - 天职国际已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额超10亿元[19] - 公司认为变更程序合规有效，天职国际多方面符合制度要求[20] - 天职国际2023年年报审计态度公允客观，表现良好[20] - 天职国际按时完成2023年度审计工作，行为规范，报告客观完整清晰及时[20]

新股发行 - 首创证券新股发行价7.07元/股，募资总额19.32469966亿元，净额18.6891433519亿元[1] 持续督导情况 - 2023年持续督导期公司及相关方无违法违规等事项[4][5] - 首创证券建立健全并有效执行治理和内控制度[4] - 公司按规定对募集资金专户存储管理，使用合规[6] - 首创证券信息披露无虚假记载等问题[7] - 持续督导阶段无应向监管报告事项[8]

人事变动 - 苏朝晖因工作安排调整辞去公司董事长等职务[1] - 毕劲松当选公司第二届董事会董事长[2] - 张涛被聘任为公司总经理[2] 人员信息 - 毕劲松1965年生，2011年2月起任董事，现未持股[5] - 张涛1972年生，截至披露日未持股[6]