国泰君安证券股份有限公司 关于上海银行股份有限公司关联交易事项的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、关联交易概述 （一）与联和投资的关联交易 经公司董事会六届三十二次会议审议通过，同意吸收联和投资及相关企业存 款，自董事会审议通过之日起至 2025 年 3 月 31 日，存款日均余额不超过 100 亿元。联和投资及相关 59 家企业共同使用上述额度；同意与联和投资签订《单 位委托贷款业务统一交易协议》，约定由公司向联和投资提供单位委托贷款服务 并收取单位委托贷款服务费，协议期限为自协议生效之日起三年，协议项下单位 委托贷款服务费预计不超过 210 万元。 联和投资为持有公司 5%以上股份的主要股东，公司董事叶峻先生同时担任 联和投资董事、总经理，公司董事应晓明先生同时担任联和投资监事、首席财务 官， ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-011 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 董事会六届三十二次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十二次会议于 2024 年 3 月 22 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董 事 17 人，实际出席董事 16 人，金煜董事长委托施红敏副董事长代为出席并表 决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章 程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。 本次会议由施红敏副董事长主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于修订《风险偏好陈述书》的议案 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于 2024 年度市场风险限额方案的议案 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三 ...

对公信贷发展重点领域 - 2024年将持续围绕科技金融、普惠金融、绿色金融、制造业贷款等重点领域加大信贷投放力度[1] - 积极对接区域经济,围绕城市更新、国资国企改革、区域经济建设等,拓展重大项目业务机会[1] - 深耕重点区域,提升区域贡献,实现区域重点领域合作全覆盖、目标客户覆盖率大幅增长[1] - 加快特色业务发展,落实金融"五篇大文章"要求,做好科技、普惠、绿色金融发展的突破和深化[1] 房地产融资协调机制 - 成立工作专班,由总行主要领导担任组长,统筹全行相关工作部署[2] - 按照市场化、法治化原则细化金融支持,丰富金融产品工具,对合理融资需求做到"应满尽满"[2][3] - 建立授信绿色通道,优化审批流程、缩短审批时限,积极满足合理融资需求[3] - 加强房地产融资项目分类管理,按"一项目一策"落实,严格落实贷款三查,审慎评估风险[4] 净息差影响 - 资产端,LPR下行叠加房贷利率下调及资产重定价效应持续释放,生息资产收益率仍有下行可能[4] - 负债端,伴随央行降准及市场存款利率下调效应逐步释放,负债成本有望进一步降低,将部分对冲资产收益率下行的负面影响[4]

ING&WOD 上海市徐汇区淮海中路999号 上海环贸广场写字楼一期17层 邮编:200031 17/F, One ICC, Shanghai ICC 999 Huai Hai Road (M) Shanghai, 200031 P.R. China T +86 21 2412 600 -86 21 2412 6150 北京市金杜律师事务所上海分所关于 上海银行股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致: 上海银行股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受上海银行股份有限 公司（以下简称公司）委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券 法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员 会《上市公司股东大会规则(2022年修订》(以下简称《股东大会规则》)等中 华人民共和国境内(以下简称中国境内,为本法律意见书之目的,不包括中国香 港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法 规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定,指派律师出席了公司于 2024 年 2 月 27 日召开的 2024 年第一次临时股东大 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号： 临 2024-010 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 审议结果：通过 表决情况： | 股东类 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 型 | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 65 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 8,821,269,075 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 62.0924 | (一) 股东大会 ...

上海银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 一、本行根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准 则》等法律、法规以及《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有 限公司股东大会议事规则》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、本行设立股东大会秘书处，具体负责会议组织和记录等事宜。 会 议 材 料 二○二四年二月二十七日 上海银行股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议文件 上海银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》等法 律、法规的有关规定，特制定本须知。 三、本行董事会以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事 效率为原则，认真履行有关职责。 四、股东参加股东大会依法享有知情权、发言权、质询权、表决权等 各项股东权利。根据本行章程规定，于股权登记日在本行授信逾期的股东， 或股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的百分之五十时，其 在股东大会上暂停行使表决权。 五、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股 东的权益，不 ...

投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研和业绩说明会 [2] - 活动时间为2024年1月31日15:00 - 16:00和2月1日9:00 - 10:30 [2] - 参与单位有汇添富基金、国泰君安证券等众多机构 [2] - 活动地点在上海银行38楼会议室 [2] - 本行接待人员为董事会办公室等相关部门负责人员 [2] 业务发展规划 - 制定2024 - 2026年三年发展规划，把握战略重点，深化特色业务培育 [2] - 公司业务深耕上海、江浙等重点区域，打造科技金融等三大战略特色业务，强化交易银行和投资银行两大基础服务 [2] - 零售业务以客户经营为主线，深化重点客群获客活客，做大房贷等资产规模，调整存款结构，打造财富管理等特色 [2] 贷款投放计划 - 公司贷款围绕科技金融等重点领域加大信贷投放力度，对接区域经济，围绕城市更新等项目 [2] 资产质量管控 - 积极应对宏观经济变化，支持实体经济，落实金融纾困政策 [3] - 加强风险管理体系建设，强化信用风险识别、监测与管控，优化授信全流程管理 [3] - 聚焦大额授信等风险管控，加大风险化解处置力度，保持资产质量稳定 [3]

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-009 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 1 关于副董事长、行长任职资格获监管机构核准的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 近日，公司收到《国家金融监督管理总局上海监管局关于核准上海银行施红 敏任职资格的批复》（沪金复〔2024〕52 号），国家金融监督管理总局上海监管 局已核准施红敏先生公司副董事长、行长的任职资格。 施红敏先生的简历详见公司于 2023 年 12 月 9 日刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《上海银行股份有限公司董事会六届三十次会议决议公告》。 特此公告。 上海银行股份有限公司董事会 2024 年 1 月 31 日 上海银行股份有限公司 ...

根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》及《上海银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，我们作为上海银行股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本着 公开、公正、客观的原则，对公司有关事项发表独立意见如下： 一、关于聘任俞敏华先生为公司副行长的独立意见 上海银行股份有限公司 独立董事独立意见 二、关于聘任周宁女士为公司总审计师的独立意见 我们认为周宁女士具备金融机构高级管理人员任职资格；本次总审计师的提 名及聘任程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定；同意董事会聘任周宁女 士为公司总审计师；总审计师任职资格经监管核准后，同意周宁女士不再担任人 力资源总监。 三、关于聘任武俊先生为公司业务总监的独立意见 我们认为俞敏华先生具备金融机构高级管理人员任职资格；本次副行长的提 名及聘任程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定；同意董事会聘任俞敏华 先生为公司副行长。 我们认为武俊先生具备金融机构高级管理人员任职资格；本次业务总监的提 名及聘任程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定；同意董事会聘任武俊先 生为公司业务总监。 上海银行股份有限公司独立董 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海银行股份有限公司关联交易事项的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： （一）与邮储银行的关联交易 经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予中国邮政储蓄银行股份 有限公司（以下简称"邮储银行"）授信额度人民币 67 亿元（非同业业务）， 额度有效期 3 年，担保方式为信用。邮储银行国内外分行及全资子行可占用其总 行部分授信品种的授信额度。 邮储银行分别为公司主要股东上海国际港务（集团）股份有限公司、中船国 际贸易有限公司所属集团其他成员的联营企业，因此属于公司银保监规则关联方， 本次交易构成关联交易。 （二）与上银香港的关联交易 一、关联交易概述 经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予上海银行（香港）有限 公司（以下简称"上银香港"）等值人民币 116 亿元授信 ...