国泰君安证券股份有限公司 关于上海银行股份有限公司关联交易事项的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： （一）与邮储银行的关联交易 经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予中国邮政储蓄银行股份 有限公司（以下简称"邮储银行"）授信额度人民币 67 亿元（非同业业务）， 额度有效期 3 年，担保方式为信用。邮储银行国内外分行及全资子行可占用其总 行部分授信品种的授信额度。 邮储银行分别为公司主要股东上海国际港务（集团）股份有限公司、中船国 际贸易有限公司所属集团其他成员的联营企业，因此属于公司银保监规则关联方， 本次交易构成关联交易。 （二）与上银香港的关联交易 一、关联交易概述 经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予上海银行（香港）有限 公司（以下简称"上银香港"）等值人民币 116 亿元授信 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-008 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 公司董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人： (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心 3 楼上海厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 27 日 至 2024 年 2 月 27 日 采用上海证券交易所网络投 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-006 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 特此公告。 上海银行股份有限公司董事会 2024 年 1 月 20 日 1 关于变更公司住所的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十一次会议审议通过了《关于变更公司住所的议案》，同 意将公司住所由"中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号"变更为"上 海市黄浦区中山南路 688 号"，并同意将该议案提交公司 2024 年第一次临时股 东大会审议。 根据相关规定，住所变更尚需报监管机构核准并申请变更金融许可证，在 获核准后，将修订公司章程相关条款并申请营业执照等证照变更事宜。 上海银行股份有限公司 ...

关于上海银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告的议案 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-004 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 监事会六届二十一次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司监事会六届二十一次会议于 2024 年 1 月 19 日以现场方式召开，会议通 知已于 2024 年 1 月 9 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 5 人,实际 出席监事 5 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份 有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。 本次会议由贾锐军监事会主席主持，会议经审议并通过以下议案： 会议还听取了《关于 2023 年度工作回顾暨 2024 ...

第二条 本行独立董事是指不在本行担任董事以外的其他职务，并与 本行及本行主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第一条 为完善上海银行股份有限公司（以下简称本行）公司治理结 构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，确保本行独立 董事依法独立行使职权，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《银行保险机构公司治理准则》和 《上海银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）等有关规定，制订 本工作规则。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，具备 担任本行董事的资格； （二）符合本工作规则第四条规定的独立性要求； （三）具备商业银行基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 上海银行股份有限公司独立董事工作规则（2024 年版） 第一章 总 则 （四）具有本科（含本科）以上学历或相关专业中级以上职称； （五）具有五年以上法律、经济、金融、财务或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验； （六）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-007 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于关联交易事项的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易内容： 1、经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予中国邮政储蓄银行 股份有限公司（以下简称"邮储银行"）人民币 67 亿元授信额度（非同业业务）， 额度有效期 3 年。 2、经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予上海银行（香港） 有限公司（以下简称"上银香港"）等值人民币 116 亿元授信额度，额度有效期 3 年。 3、经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予上银国际（深圳） 有限公司（以下简称"上银国际深圳"）人民币 2 亿元授信额度，额度有效期 3 年。 5、经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意吸收中船财务有限责任 公司（以下简称"中船财务"）同业定期存款日终余额不超人民币 3 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-005 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 4 上述《公司章程》合并修订情况如下： | 原条文 | 修订条文 | 修订依据 | | --- | --- | --- | | 第一章 总 则 | 第一章 总 则 | | | 第六条 本行根据《中国共 | 第六条 本行根据《中国共 | 根据《上市 | | 产党章程》和《公司法》的有关 | 产党章程》和《公司法》的有关 | 公司章程 | | 规定，设立中国共产党的组织， | 规定，设立中国共产党的组织， | 指引（2022 | | 党委发挥领导作用，把方向、管 | 开展党的活动，党委发挥领导作 | 年修订）》 | | 大局、保落实，依照规定讨论和 | 用，把方向、管大局、保落实， | 第 12 条修 | | 决定本行重大事项。 | ...

独立董事关于关联交易的事前认可声明 上海银行股份有限公司 上海银行股份有限公司独立董事 李正强、杨德红、孙铮、董煜、肖微、薛云奎 1 根据法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件，以及《上海银行股份有 限公司章程》和《上海银行关联交易管理办法》等有关规定，作为上海银行股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公司《关于与中国邮政储蓄 银行股份有限公司关联交易的议案》《关于与上海银行（香港）有限公司及相关 企业关联交易的议案》《关于与上银理财有限责任公司关联交易的议案》《关于与 中船财务有限责任公司关联交易的议案》进行了事前审阅，基于独立客观的立场， 本着审慎负责的态度，发表事前认可意见如下： 一、公司拟给予中国邮政储蓄银行股份有限公司人民币 67 亿元授信额度（非 同业业务）的关联交易事项、拟给予上海银行（香港）有限公司等值人民币 116 亿元授信额度的关联交易事项、拟给予上银国际（深圳）有限公司人民币 2 亿元 授信额度的关联交易事项，以及拟分别吸收上银理财有限责任公司、中船财务有 限责任公司同业定期存款日终余额不超人民币 30 亿元的关联交易事项属于公司 正常业务，依照市场公允价格进行，对公司正 ...

上海银行股份有限公司 证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-002 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 8、可转债基本情况： 关于"上银转债"2024 年付息公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2021 年 1 月 25 日公开发行的 200 亿元 A 股可转换公司债券（以下简 称"可转债""本期债券""上银转债"）将于 2024 年 1 月 25 日开始支付自 2023 年 1 月 25 日至 2024 年 1 月 24 日期间的利息。根据《上海银行股份有限公 司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 有关条款的规定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 1、债券名称：上海银行股份有限公司 A 股可转换公司债券。 1 可转债付息债权登记日：2024 年 1 月 24 日 可转债除息日：2024 年 1 月 25 日 ...