证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2023-044 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 监事会六届十九次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司监事会六届十九次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场方式召开，会议通 知已于 2023 年 10 月 16 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 5 人,实 际出席监事 5 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股 份有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。 本次会议由贾锐军监事会主席主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于 2023 年第三季度报告的议案 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见公司在上海证券交易所披露的 2023 年第三季度报告。 二、关于优先股股息发放方案的议案 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、关于进一步 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2023-047 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 一、业绩说明会类型 本次业绩说明会以网络文字互动形式召开，公司将就 2023 年第三季度业绩 和经营情况与投资者进行交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关 1 会议召开时间：2023 年 11 月 3 日（星期五）15:00-16:00 会议召开地点： 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 2 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首 页点击"提问预征集"栏目或通过公司投资者关系邮箱 ir@bosc.cn 进行提 问。公司将在 2023 年第三季度业绩说 ...

根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》及《上海银行股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，我们作为上海银行股份有限公司 （以下简称公司）的独立董事，本着公开、公正、客观的原则，对公 司有关事项发表独立意见如下： 上海银行股份有限公司 独立董事独立意见 1 一、关于优先股股息发放方案的独立意见 公司本次优先股股息发放方案符合法律、法规、《公司章程》和 优先股发行条款的相关规定，同意该方案。 我们认为公司进一步深化职业经理人薪酬制度改革有利于进一 步完善公司法人治理结构，完善激励约束机制，压实职业经理人责任， 推进战略规划实施。该事项不存在损害公司及中小股东利益的情况， 我们同意实施该方案。 上海银行股份有限公司独立董事 李正强、杨德红、孙铮、董煜、肖微、薛云奎 二、关于进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案的独立意 见 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2023-042 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 公司六届一次职工代表大会于 2023 年 10 月 20 日选举丁兵先生担任公司第 六届监事会职工监事，任期与第六届监事会任期一致。 丁兵先生简历如下： 丁兵，男，1969 年 9 月出生，毕业于上海国家会计学院-美国亚利桑那州立 大学高级管理人员工商管理专业，工商管理硕士，经济师。现任上海银行市北分 行党委书记、行长。曾任上海银行宝山支行行长，上海银行虹口支行行长，上海 银行市北分行党委委员、副行长，上海银行浦东分行党委副书记、副行长（主持 工作），上海银行浦东分行党委书记、行长。 上海银行股份有限公司 关于职工监事变更的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"或"上海银行"）监事会及全体 监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2023 年 10 月 20 日收到职工监事林利群先生的辞呈，因工作变动， 林利群先生辞去公司职工监事及监事会监督委员会委员职务 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2023-041 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于诉讼事项的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：已立案未开庭； 上市公司所处的当事人地位：原告； 涉案的金额：借款本金人民币 25.8 亿元及相应的利息、罚息、复利，实现债 权所支出的全部费用； 是否会对上市公司损益产生负面影响：公司已对该笔贷款计提了相应贷款损 失准备。本次诉讼尚未开庭审理，预计该诉讼事项不会对公司的本期利润或期后 利润产生重大影响。公司后续将根据案件审理情况依法履行信息披露义务。 被告六：姚振华 公司深圳分行（以下简称"深圳分行"）因与深圳托吉斯科技有限公司、深 圳深业物流集团股份有限公司、托吉斯集团有限公司、深圳市宝能投资集团有限 公司、宝能控股（中国）有限公司及姚振华的金融借款合同纠纷，向广东省深圳 市中级人民法院递交起 ...

重要内容提示： 一、上银转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25 日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。 | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 | 2023-040 | | --- | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 | 1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | | 经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司人民币 200 亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"上银 转债"，债券代码"113042"。 上海银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， ...

关于高级管理人员买入公司股票的公告 上海银行股份有限公司 | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2023-039 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上述高级管理人员确认，本次股票交易均遵守适用的证券交易规则。 特此公告。 上海银行股份有限公司董事会 2023 年 9 月 8 日 1 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司高级管理人员分别于 2023 年 9 月 6 日至 9 月 7 日期间以自有资金从二 级市场买入公司 A 股股票，成交价格区间为每股人民币 6.09 元至 6.14 元，具体 情况如下： | 姓名 | | 职务 | 买入数量 | 变动后持股数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （股） | （股） | | 朱 | 健 | 副董事长、行长 | 127, ...

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 2023-038 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 关于参加 2023 年上海辖区上市公司集体接待日暨 中报业绩说明会的公告 2 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 为进一步加强与广大投资者的互动交流，公司将参加由上海证监局、上海上 市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的"2023 年上海辖区上市公司 集体接待日暨中报业绩说明会"活动，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （http://rs.p5w.net/），或下载全景路演 APP，参与本次互动交流，活动时间 为 2023 年 9 月 7 日（周四）15:00-16:30。届时公司副董事长、行长朱健先生， 副行长兼首席财务官施红敏先生，副行长 ...

财务表现 - 上海银行2023年上半年利息净收入为181,297.86万元，较去年同期下降10.38%[13] - 公司贷款和垫款总额为832,114.88万元，较去年同期增长7.99%[13] - 上海银行2023年上半年净利润为128,549万元，较去年同期增长8.36%[13] - 公司2023年上半年资产总额为3,033,046,069万元，较去年底增长5.37%[13] - 存款总额达到1,635,792,274亿元，同比增长4.09%[14] - 不良贷款率为1.22%，较上年末下降0.03个百分点[15] - 资本充足率为13.06%，符合监管要求和自身规划目标[20] - 公司2023年上半年手续费及佣金净收入为28.65亿元，同比减少6.26亿元，降幅17.94%[26] - 上海银行2023年上半年其他非利息净收入为53.65亿元，同比增长11.44亿元，增幅27.11%[28] - 上海银行2023年上半年业务及管理费为57.99亿元，同比增长5.61亿元，增幅10.72%[29] - 上海银行2023年上半年计提信用减值损失54.45亿元，降幅38.05%[29] - 上海银行2023年上半年所得税费用为18.42亿元，同比增长8.81亿元，增幅91.75%[30] - 上海银行2023年上半年负债总额为28,040.61亿元，较上年末增长1,471.85亿元，增幅5.54%[40] - 存款总额为16,357.92亿元，较上年末增长643.36亿元，增幅4.09%[40] - 股东权益为2,289.85亿元，较上年末增长73.36亿元，增幅3.31%[42] - 经营活动产生的现金流量净额为-50.36亿元，同比减少429.22亿元[42] - 投资活动产生的现金流量净额为-274.24亿元，同比增加173.82亿元[42] - 筹资活动产生的现金流量净额为334.37亿元，同比增加307.01亿元[42] 资产负债 - 公司2023年上半年资产总额为30,330.46亿元，较上年末增长1,545.21亿元，增幅5.37%[30] - 上海银行2023年上半年客户贷款和垫款总额为13,591.39亿元，较上年末增长4.18%[31] - 2023年上半年金融投资达到12,268.17亿元，较上年末增长6.38%[32] - 公司贷款和垫款余额达到8321.15亿元，较上年末增长7.99%[44] - 个人贷款和垫款不良余额40.54亿元，不良贷款率为0.98%，较上年末上升0.15个百分点[45] - 上海银行2023年上半年贷款余额总额为1,359,139,135亿元，不良贷款率为1.22%[46] - 上海地区贷款余额为624,170,205亿元，占比45.92%，较上年末提高0.26个百分点[46] - 长三角地区（除上海地区）贷款余额为406,035,517亿元，占比29.87%，较上年末提高0.61个百分点[47] 风险管理 - 公司信用风险主要来源为信贷业务、债权类投资资金业务等[103] - 信用风险是上海银行面临的主要风险，加大信用风险的管控和风险化解力度[104] - 市场风险主要来源于资产负债业务及产品的利率和汇率风险，本公司秉持稳健的市场风险偏好，每日监测市场风险变化情况[105] - 利率风险是指利率水平、期限错配等要素发生不利变动导致金融工具和头寸整体收益和市值遭受损失的风险[106] - 汇率风险主要包括外汇自营性债券、外汇存拆放业务及其他外汇交易业务所产生的货币风险，本集团业务经营以人民币为主[106] - 流动性风险是指商业银行无法满足客户提取到期负债及新增贷款、合理融资等需求的风险，本公司坚持稳健的流动性管理策略[107] - 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工或信息系统相关因素及外界事件带来的风险，本公司围绕监管重点和操作风险形势，深化操作风险管理[108] 公司治理 - 截至报告披露日，本公司董事会共有董事18名，其中执行董事3名，非执行董事9名，独立董事6名[145] - 董事会报告期内共召开5次会议，审议、听取和审阅了68项议案和报告[146] - 监事会是公司的内部监督机构，对股东大会负责，负责对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见[149] - 监事会共召开4次会议，审议、听取和审阅了34项议案和报告，客观、审慎提出多项意见和建议[152] - 本公司共有7名高级管理人员，包括朱健行长、施红敏副行长兼首席财务官、胡德斌副行长兼首席信息官等[157] - 本公司2023年不进行中期利润分配或资本公积金转增股本[158] - 本公司薪酬政策保持基本稳定，薪酬管理由董事会提名与薪酬委员会负责审核和拟定[159] - 本公司未实施股权激励计划、员工持股计划等激励措施[161]

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2023-035 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 董事会六届二十八次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届二十八次会议于 2023 年 8 月 25 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董 事 18 人，实际出席董事 17 人，顾金山非执行董事委托甘湘南非执行董事代为出 席并表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限 公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。 本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于更新《恢复计划》与《处置计划建议》的议案 四、关于同城数据中心扩容外包的议案 表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。 五、关于 2023 年上半年合规风险管理自我评估报告的 ...