分红与股本相关 - 公司拟每10股派发现金红利1元（含税），预案待股东大会审议批准[5] - 本报告期末公司注册资本为28.32亿元，上年度末为23.78亿元[16] - 截至报告披露日，公司总股数为28.32亿股，其中A股23.89亿股，H股4.43亿股[16] - 公司2021年非公开发行45365.4168万股A股，发行价每股11.22元，注册资本由237811.90万元增至283177.3168万元[25] - 公司2020年首次公开发行47571.90万股A股，发行价每股4.25元，注册资本由190240.00万元增至237811.90万元[25] - 公司2015年境外发行40240万股H股，发行价每股8.00港元，注册资本由150000万元增至190240万元[24] - 2008年公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司，注册资本为150000万元[24] - 2002年公司注册资本由5000万元增至100000万元，更名为国联证券有限责任公司[24] - 公司1999年成立，成立时注册资本为5000万元[24] - 2020年度以23.78亿股为基数，每10股派现金1.2元，共分配现金股利2.85亿元[193] - 2021年母公司净利润7.12亿元，提取公积金等2.14亿元后，可供分配利润4.97亿元[194] - 2021年末总股本28.32亿股，拟每10股派现金1元，共派送2.83亿元，未分配利润22.65亿元转入下一年度[195] - 华英证券2021年净利润7157.62万元，提取三项准备金共2147.29万元，可供股东分配利润1.86亿元[196] - 华英证券2021年现金分红1.8亿元，剩余616.13万元转入下一年度[196] 业务资格与经营范围 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[16] - 公司具有经营外资股业务、约定购回式证券交易等多项业务资格，其中第35项为2021年新获取[17] - 全资子公司华英证券2021年新获取深港通下港股通业务交易权限[18] - 全资子公司国联证券（香港）2021年新获取第6类牌照和合格境外投资者资格[19] 分支机构情况 - 截至报告期末，公司共有88家证券营业部，分布在全国11个省、自治区、直辖市[27] - 公司在江苏省、广东省等多地设有营业部，合计88家，其中江苏省59家[28] - 截至报告期末，公司共有13家分公司[29] - 报告期内，公司新设4家营业部[30] - 报告期内，公司撤销1家分公司、5家营业部[31] - 报告期内，公司共有12家分支机构发生名称或注册地址变更[32] 整体财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入29.67亿元，较2020年增长58.11%[36] - 2021年归属于母公司股东的净利润8.89亿元，较2020年增长51.16%[36] - 2021年末资产总额659.39亿元，较2020年末增长42.66%[37] - 2021年末负债总额495.58亿元，较2020年末增长39.11%[37] - 2021年末归属于母公司股东的权益163.81亿元，较2020年末增长54.62%[37] - 2021年基本每股收益0.36元/股，较2020年增长28.57%[38] - 2021年末净资本148.01亿元，上年度末为99.78亿元[39] - 2021年交易性金融资产期末余额277.10亿元，较期初增加107.55亿元[44] - 2021年其他权益工具投资期末余额25.79亿元，当期新增25.79亿元[44] - 2021年其他债权投资期末余额62.40亿元，较期初增加45.62亿元[44] - 2021年末合并资产总额659.39亿元，较2020年末增长42.66%；负债总额495.58亿元，增长39.11%；所有者权益总额163.81亿元，增长54.62%[45] - 2021年度合并营业收入29.67亿元，较2020年度增长58.11%；净利润8.89亿元，增长51.16%[45] - 2021年末合并结算备付金32.68亿元，较2020年末增长30.12%；衍生金融资产4.85亿元，增长524.69%[46] - 2021年末合并应付职工薪酬5.84亿元，较2020年末增长72.73%；应交税费1.17亿元，增长129.14%[47] - 2021年度合并手续费及佣金净收入13.46亿元，较2020年度增长53.69%；投资收益12.16亿元，增长105.37%[47] - 2021年末交易性金融资产244.50亿元，较2020年末增长80.20%；其他债权投资62.40亿元，增长271.89%[48] - 2021年末应付短期融资款21.25亿元，较2020年末下降55.55%；拆入资金8.50亿元，增长183.35%[48] - 2021年度手续费及佣金净收入8.53亿元，较2020年度增长34.62%；利息净收入1.67亿元，下降37.60%[49] - 2021年度投资收益10.69亿元，较2020年度增长78.12%；公允价值变动收益1.20亿元，增长109.99%[49] - 2021年度营业外收入3695.68万元，较2020年度下降32.65%；营业外支出1.01亿元，增长64.17%[49] - 截至报告期末，集团总资产659.39亿元，较2020年增长42.66%；归属股东权益163.81亿元，较2020年增长54.62%[53] - 报告期内，集团营业收入29.67亿元，同比增长58.11%；归属股东净利润8.89亿元，同比增长51.16%[53] - 2021年公司营业收入29.67亿元，同比增加10.90亿元，增幅58.11%；营业成本17.87亿元，同比增长64.29%[99][101][102][103] - 2021年手续费及佣金净收入13.46亿元，同比增加4.70亿元，增幅53.69%；投资收益12.16亿元，同比增加6.24亿元，增幅105.37%[100][101][103] - 2021年业务及管理费17.37亿元，同比增长63.83%；信用减值损失2959.69万元，同比增长142.36%[101] - 2021年经营活动现金流量净额为 - 51.86亿元，投资活动现金流量净额为 - 63.22亿元，筹资活动现金流量净额为91.76亿元[112] - 截至2021年末，公司总资产659.39亿元，较上年末增加197.19亿元，增幅42.66%[115] - 截至2021年末，公司总负债495.58亿元，较上年末增加139.32亿元，增幅39.11%[115] - 货币资金期末数10573545683.78元，占总资产16.04%，较上期期末变动 - 1.46%[114] - 结算备付金期末数3268117652.94元，占总资产4.96%，较上期期末变动30.12%[114] - 融出资金期末数10791338961.33元，占总资产16.37%，较上期期末变动28.27%[114] - 交易性金融资产期末数27710091437.19元，占总资产42.02%，较上期期末变动63.43%[114] - 应付债券期末数16107301891.74元，占总资产24.43%，较上期期末变动79.00%[114] - 境外资产46,081.68万元，占总资产的比例为0.70%[116] - 报告期末，集团长期股权投资10,292.12万元，较上年末减少198.17万元，跌幅1.89%[119] 各业务线数据关键指标变化 - 2021年，经纪及财富管理业务收入8.47亿元，同比增长24.86%；投资银行业务收入5.56亿元，同比增长53.30%；资产管理及投资业务收入2.59亿元，同比增长165.48%；信用交易业务收入3.15亿元，同比增长33.77%；证券投资业务收入8.19亿元，同比增长74.22%[53] - 2021年，公司代理买卖证券业务净收入4.94亿元，同比上涨5.27%；股票、基金代理买卖证券交易额27230.58亿元，市场占有率0.49%，较2020年同比上涨2.08%[57] - 截至报告期末，公司客户总数138.56万户，较上年同期增长8.46%；金融产品销售额457.49亿元，同比增长5.84%[57][58] - 截至报告期末，公司基金投顾签约总户数15.03万户，签约资产规模102.63亿元[58] - 2021年，沪深A股市场完成股权募资项目1212个，融资总金额18177.85亿元；完成IPO项目524个，融资金额5426.54亿元，同比增长12.92%；完成增发项目520个，融资金额9082.58亿元，同比增长8.84%[60][61] - 2021年，华英证券完成股权承销保荐项目9单，合计承销金额134.61亿元，同比增长300.15%[62] - 华英证券股权业务承销总金额排名第23；上市公司再融资承销金额排名第16，承销收入排名第6；定增承销金额排名第9，承销收入排名第4[62] - 2021年华英证券债券承销金额431.38亿元，同比增幅49.70%，完成项目86单、政府债分销55单，待发行项目43单规模超千亿元，申报在审25单[67] - 2021年华英证券企业债承销金额13.20亿元、发行4单，公司债393.56亿元、发行80单，标准化票据0亿元、发行0单，债权融资计划3.50亿元、发行2单，地方政府债21.12亿元、发行55单[68] - 2021年华英证券完成财务顾问项目48单，其中上市公司项目1单，其他项目47单[71] - 2021年末新三板挂牌企业6932家，总市值19574.94亿元，总成交金额819.99亿元，发行募资313.25亿元，成指1138.22点较2020年末升12.61%，做市指数1455.68点较2020年末升35.64%[73][74] - 2021年华英证券完成新三板定增7单，持续督导企业94家[75] - 截至2021年12月末，证券公司受托资产管理总规模10.88万亿元，较2020年末增长3.53%，净收入317.86亿元，同比增长6.10%[77] - 截至报告期末，公司资产管理业务受托规模排名第23，净收入排名第34，管理计划238个，受托资金1024.12亿元，同比增长169.28%，资产证券化业务规模371.19亿元，同比增长2262.76%[78] - 2021年私募股权市场9350支基金完成募集，同比增长70.53%，投资规模2330亿美元，投资案例数量同比增长17%[81] - 截至报告期末，国联通宝累计注册12支基金产品，备案10支，2021年新增3支，规模3.27亿元[82] - 2021年中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核45笔交易，上会企业数量较2020年近乎腰斩[70] - 截至报告期末，融资融券总余额达18321.91亿元，同比上涨13.17%，其中融资余额17120.51亿元，融券余额1201.40亿元[84] - 截至报告期末，客户信用账户开户总数为24219户，同比增长5.57%；客户融资融券总授信额度为663.72亿元，同比增长16.03%；融资融券期末余额为104.07亿元，同比增长20.65%；融资融券业务息费收入6.13亿元，同比增长41.24%[85] - 截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额为38.15亿元，较2020年底增长23.74%，其中投资类余额22.89亿元，平均履约保障比例376.70%；管理类余额15.26亿元，平均履约保障比例405.53%[88] - 截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为4.8亿元，较2020年底增长207.69%[89] - 2021年度全年累计签约场外期权和收益互换名义本金同比增长241%，公司首次进入行业前20位[92] - 经纪及财富管理业务2021年营业收入8.47亿元，同比增长24.86%，营业成本4.84亿元，同比增长43.45%，毛利率42.93%，减少7.39个百分点[104] - 信用交易业务2021年营业收入3.15亿元，同比增长33.77%，营业成本1832.01万元，同比增长120.61%，毛利率94.18%，减少2.29个百分点[104] - 投资银行业务2021年营业收入5.56亿元，同比增长53.30%，营业成本4.24亿元，同比增长67.04%，毛利率23.77%，减少6.27个百分点[104] - 证券投资业务2021年

营业收入变化 - 本报告期营业收入923,736,256.56元，同比增长70.14%；年初至报告期末营业收入2,053,834,496.06元，同比增长50.44%[4] - 2021年前三季度营业总收入2,053,834,496.06元，2020年前三季度为1,365,263,095.93元[15] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润277,904,418.51元，同比增长101.51%；年初至报告期末为656,901,613.12元，同比增长43.07%[4] - 2021年第三季度净利润6.57亿美元，2020年同期为4.59亿美元[16] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.12元/股，同比增长100.00%；年初至报告期末均为0.28元/股，同比增长21.74%[5] 资产变化 - 本报告期末总资产64,712,605,501.54元，较上年度末增长40.01%[5] - 2021年9月30日资产总计64,712,605,501.54元，较2020年12月31日的46,219,949,000.19元增长[13] 所有者权益变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益16,054,647,143.85元，较上年度末增长51.54%[5] - 归属于母公司所有者权益2021年9月30日为16,054,647,143.85元，2020年12月31日为10,594,170,021.09元[14] 股东数量及持股情况 - 报告期末普通股股东总数98,072户[8] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股543,901,329股，持股比例22.87%[8] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股442,490,790股，持股比例18.61%[8] - 国联信托股份有限公司持股390,137,552股，持股比例16.41%[8] - 无锡市国联地方电力有限公司持股266,899,445股，持股比例11.22%[8] - 截至2021年9月30日，公司股东共98,072户，其中A股股东97,967户，H股登记股东105户[11] - 2021年公司非公开发行A股新增股份453,654,168股，股本总数变为2,831,773,168股[11] - 控股股东及其一致行动人持股比例由57.87%下降至48.60%[11] 各业务线收入变化 - 2021年前三季度利息净收入161,625,347.88元，2020年前三季度为238,360,677.31元[15] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入894,072,759.77元，2020年前三季度为653,727,651.75元[15] - 2021年前三季度投资收益923,487,119.69元，2020年前三季度为429,683,787.63元[15] 负债变化 - 2021年9月30日负债合计48,657,958,357.69元，较2020年12月31日的35,625,778,979.10元增长[14] 营业总支出变化 - 2021年第三季度营业总支出11.81亿美元，2020年同期为7.32亿美元[16] 经营活动现金流量变化 - 2021年前三季度经营活动现金流入小计71.05亿美元，2020年同期为91.78亿美元[17] - 2021年前三季度经营活动现金流出小计117.42亿美元，2020年同期为118.95亿美元[17] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 46.37亿美元，2020年同期为 - 27.16亿美元[17] 投资活动现金流量变化 - 2021年前三季度投资活动现金流入小计34.05亿美元，2020年同期为15.50亿美元[17] - 2021年前三季度投资活动现金流出小计85.87亿美元，2020年同期为30.24亿美元[17] - 2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 51.82亿美元，2020年同期为 - 14.74亿美元[17] 筹资活动现金流量变化 - 2021年前三季度筹资活动现金流入小计185.34亿美元，2020年同期为138.99亿美元[17][18] - 2021年前三季度筹资活动现金流出小计86.00亿美元，2020年同期为79.00亿美元[17][18]

公司基本信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日，报告期末为2021年6月30日[9] - 本报告期末公司注册资本为2,378,119,000.00元，与上年度末持平[11] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[11] - 公司具有经营外资股业务、约定购回式证券交易等35项主要单项业务资格[11][12] - 公司董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉[13] - 公司联系地址为江苏省无锡市金融一街8号12层，电话0510 - 82833209，传真0510 - 82833124，电子信箱glsc - ir@glsc.com.cn[13] - 公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司[26] - 公司现有控股子公司4家，主要参股公司1家，如华英证券上半年实现净利润2,912.01万元[80] - 截止2021年6月30日，公司认定5个结构化主体纳入合并报表范围，本期新增1个，减少3个[82] - 截至报告期末公司有13家分公司和85家证券营业部[98] - 公司于1992年11月成立，初始注册资本为3200万元，历经改制和两次公开募股后注册资本增加[179] - 截至2021年6月30日公司共成立98个分支机构，包括13家分公司和85家营业部[180] - 公司及其子公司从事证券经纪、投资咨询等多项主营业务[180] - 公司合并财务报表范围包括直接控制的子公司和结构化主体，子公司有华英证券等[181] - 本财务报告的会计期间为2021年1月1日至6月30日止6个月[185] - 公司记账本位币为人民币[186] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入11.30亿元，上年同期8.22亿元，同比增长37.42%[17] - 本报告期归属于母公司股东的净利润3.79亿元，上年同期3.21亿元，同比增长17.98%[17] - 本报告期末资产总额595.99亿元，上年度末462.20亿元，同比增长28.95%[17] - 本报告期末负债总额489.65亿元，上年度末356.26亿元，同比增长37.44%[17] - 本报告期基本每股收益0.16元/股，上年同期0.17元/股，同比减少5.88%[19] - 本报告期末净资本93.49亿元，上年度末99.78亿元[20] - 非经常性损益项目合计683.84万元[21] - 截至2021年6月30日，集团总资产595.99亿元，较2020年12月31日增长28.95%；归属于公司股东的权益为106.34亿元，较2020年12月31日增长0.38%[29] - 报告期内，集团营业收入11.30亿元，同比增长37.42%；归属于公司股东的净利润3.79亿元，同比增长17.98%[29] - 2021年上半年，公司营业收入11.30亿元，同比增加3.08亿元，增幅37.42%[65][66] - 2021年上半年，公司营业成本6.23亿元，同比增长62.22%[65][66][67] - 2021年上半年，手续费及佣金净收入5.11亿元，同比增加1.29亿元，增幅33.88%[66] - 2021年上半年，投资收益39.92亿元，同比增加15.58亿元，增幅64.02%[66] - 2021年上半年，公允价值变动收益11.12亿元，同比增加8.33亿元，增幅299.21%[66] - 2021年上半年，业务及管理费5.95亿元，同比增加2.13亿元，增幅55.69%[66] - 2021年上半年经营活动现金流量净额为-17.10亿元，其中现金流入98.24亿元，现金流出115.34亿元[68] - 2021年上半年投资活动现金流量净额为-33.86亿元，其中现金流入14.31亿元，现金流出48.17亿元[68] - 2021年上半年筹资活动现金流量净额为29.44亿元，其中现金流入83.49亿元，现金流出54.05亿元[68] - 货币资金本期期末数114.48亿元，占总资产19.21%，较上年期末变动6.69%[72] - 交易性金融资产本期期末数250.03亿元，占总资产41.95%，较上年期末变动47.46%，因新增票据业务及债券持有规模增加[72] - 衍生金融资产本期期末数4.10亿元，较上年期末变动428.45%，因衍生金融工具规模及公允价值变动[72] - 应收款项本期期末数4.56亿元，较上年期末变动597.82%，因应收清算款增加[72] - 应付短期融资款本期期末数29.32亿元，较上年期末变动-38.67%，因短期融资券、收益凭证规模减少[72] - 截至2021年6月30日，公司总资产595.99亿元，较上年末增加133.79亿元，增幅28.95%，主要因交易性金融资产增加[73] - 截至2021年6月30日，公司总负债489.65亿元，较上年末增加133.39亿元，增幅37.44%，主要因卖出回购金融资产、代理买卖证券款、应付债券增加[74] - 境外资产39,781.67万元，占总资产的比例为0.67%[75] - 报告期末，公司长期股权投资10,385.02万元，较上年末减少105.27万元，降幅1.00%[78] - 交易性金融资产期末余额25,002,503,630.23元，较期初增加8,047,412,260.24元，对当期利润影响金额为291,918,931.04元[79] - 本报告期末流动比率1.97，较上年度末下降8.80%；速动比率1.97，较上年度末下降8.80%[162] - 本报告期末资产负债率78.11%，较上年度末增加6.83个百分点[162] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润372,158,758.80元，较上年同期增长17.35%[162] - 本报告期EBITDA全部债务比2.87%，较上年同期下降33.41%[162] - 本报告期利息保障倍数2.27，较上年同期下降19.22%；EBITDA利息保障倍数2.48，较上年同期下降20.77%[162] - 本报告期末货币资金11,447,942,987.15元，较2020年末的10,730,382,109.56元有所增加[163] - 本报告期末融出资金9,778,755,194.60元，较2020年末的8,413,065,763.46元有所增加[163] - 本报告期末交易性金融资产25,002,503,630.23元，较2020年末的16,955,091,369.99元有所增加[163] - 本报告期末负债合计48,965,098,818.36元，较2020年末的35,625,778,979.10元有所增加[164] - 2021年6月30日资产总计584.85亿元，较2020年12月31日的450.93亿元增长29.69%[166] - 2021年6月30日负债合计480.67亿元，较2020年12月31日的346.41亿元增长38.76%[166] - 2021年半年度营业总收入11.30亿元，较2020年半年度的8.22亿元增长37.42%[168] - 2021年半年度营业总支出6.23亿元，较2020年半年度的3.84亿元增长62.22%[168] - 2021年半年度营业利润5.08亿元，较2020年半年度的4.39亿元增长15.70%[168] - 2021年半年度净利润3.79亿元，较2020年半年度的3.21亿元增长18.00%[168] - 2021年半年度综合收益总额3.25亿元，较2020年半年度的3.21亿元增长1.16%[168] - 2021年基本每股收益0.16元/股，2020年为0.17元/股[169] - 2021年稀释每股收益0.16元/股，2020年为0.17元/股[169] - 2021年6月30日所有者权益合计104.18亿元，较2020年12月31日的104.52亿元下降0.32%[167] - 2021年上半年营业总收入847,488,547.56元，2020年上半年为691,665,764.67元[170] - 2021年上半年净利润302,283,191.11元，2020年上半年为308,674,402.43元[170] - 2021年上半年综合收益总额251,299,867.75元，2020年上半年为308,674,402.43元[170] - 2021年上半年经营活动现金流入小计9,824,328,700.97元，2020年上半年为7,804,957,009.47元[171] - 2021年上半年经营活动现金流出小计11,533,851,613.42元，2020年上半年为9,014,186,617.48元[171] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额-1,709,522,912.45元，2020年上半年为-1,209,229,608.01元[171] - 2021年上半年投资活动现金流入小计1,430,827,553.24元，2020年上半年为708,305,313.44元[171] - 2021年上半年投资活动现金流出小计4,817,064,664.03元，2020年上半年为1,241,119,605.29元[171] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额-3,386,237,110.79元，2020年上半年为-532,814,291.85元[171] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额2,943,584,989.93元，2020年上半年为2,472,213,655.91元[171] - 2021年半年度经营活动现金流入小计96.07亿元，2020年同期为72.54亿元，同比增长32.44%[173] - 2021年半年度经营活动现金流出小计109.98亿元，2020年同期为79.47亿元，同比增长38.39%[173] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为-13.91亿元，2020年同期为-6.93亿元，亏损扩大99.90%[173] - 2021年半年度投资活动现金流入小计12.74亿元，2020年同期为7.73亿元，同比增长64.70%[173] - 2021年半年度投资活动现金流出小计46.38亿元，2020年同期为15.14亿元，同比增长206.34%[173] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为-33.64亿元，2020年同期为-7.41亿元，亏损扩大353.98%[173] - 2021年半年度筹资活动现金流入小计83.36亿元，2020年同期为82.43亿元，同比增长1.13%[173] - 2021年半年度筹资活动现金流出小计53.92亿元，2020年同期为57.59亿元，同比减少6.37%[173] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为29.44亿元，2020年同期为24.84亿元，同比增长18.52%[173] - 2021年半年度所有者权益合计为106.34亿元，2020年同期为83.89亿元，同比增长26.76%[174][175] - 2021年1 - 6月其他综合收益减少5098.332336万元，所有者权益合计减少3407.441225万元[176] - 2021年1 - 6月综合收益总额为2.5129986775亿元[176] - 2021年1 - 6月对所有者（或股东）的分配为2.8537428亿元[176] - 2020年1 - 6月一般风险准备增加81.600897万元，未分配利润增加3078.5839346万元，所有者权益合计增加3086.7440243万元[177] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪及财富管理业务收入3.56亿元，同比增长15.82%；投资银行业务收入2.00亿元，同比增长33.76%；资产管理及投资业务收入1.04亿元，同比增长142.28%；信用交易业务收入1.39亿元，同比增长23.63%；证券投资业务收入2.69亿元，同比增长42.58%[29] - 2021年上半年，公司代理买卖证券业务

报告基本信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日，报告期末为2021年6月30日[9] - 本集团会计年度为公历年度，本财务报告会计期间为2021年1月1日至6月30日[185] 公司基本信息 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[11] - 公司具有经营外资股业务、约定购回式证券交易等35项主要单项业务资格[11][12] - 公司董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉[13] - 公司联系地址为江苏省无锡市金融一街8号12层，电话0510 - 82833209，传真0510 - 82833124，电子信箱glsc - ir@glsc.com.cn[13] - 公司现有控股子公司4家，主要参股公司1家[80] - 截至2021年6月30日，认定5个结构化主体纳入合并报表范围，本期新增1个，减少3个[82] - 公司于1992年11月成立，初始注册资本为3200万元，历经改制和两次公开募股后注册资本增加[179] - 截至2021年6月30日，公司共成立98个分支机构，包括13家分公司和85家营业部[180] - 公司及其子公司从事证券经纪、投资咨询等多项主营业务[180] - 公司合并财务报表范围包括直接控制的子公司和结构化主体，子公司有华英证券等[181] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末公司注册资本为2,378,119,000.00元，与上年度末持平[11] - 本报告期末公司净资本为9,348,882,037.62元，上年度末为9,978,325,325.97元[11] - 本报告期（1 - 6月）营业收入11.30亿元，上年同期8.22亿元，同比增长37.42%[17] - 本报告期归属于母公司股东的净利润3.79亿元，上年同期3.21亿元，同比增长17.98%[17] - 本报告期末资产总额595.99亿元，上年度末462.20亿元，同比增长28.95%[17] - 本报告期末负债总额489.65亿元，上年度末356.26亿元，同比增长37.44%[17] - 基本每股收益本报告期0.16元/股，上年同期0.17元/股，同比减少5.88%[19] - 加权平均净资产收益率本报告期3.52%，上年同期3.90%，减少0.38个百分点[19] - 本报告期末净资本93.49亿元，上年度末99.78亿元[20] - 非经常性损益项目合计金额683.84万元[21] - 截至2021年6月30日，集团总资产595.99亿元，较2020年12月31日增长28.95%；归属于公司股东的权益为106.34亿元，较2020年12月31日增长0.38%[29] - 报告期内，集团营业收入11.30亿元，同比增长37.42%；归属于公司股东的净利润3.79亿元，同比增长17.98%[29] - 2021年上半年，公司营业收入11.30亿元，同比增加3.08亿元，增幅37.42%[65][66] - 2021年上半年，公司营业成本6.23亿元，同比增长62.22%[65][66][67] - 2021年上半年，手续费及佣金净收入5.11亿元，同比增加1.29亿元，增幅33.88%[66] - 2021年上半年，投资收益39.92亿元，同比增加15.58亿元，增幅64.02%[66] - 2021年上半年，公允价值变动收益11.12亿元，同比增加8.33亿元，增幅299.21%[66] - 2021年上半年，业务及管理费5.95亿元，同比增加2.13亿元，增幅55.69%[66] - 2021年上半年经营活动现金流量净额为-17.10亿元，其中现金流入98.24亿元，现金流出115.34亿元[68] - 2021年上半年投资活动现金流量净额为-33.86亿元，其中现金流入14.31亿元，现金流出48.17亿元[68] - 2021年上半年筹资活动现金流量净额为29.44亿元，其中现金流入83.49亿元，现金流出54.05亿元[68] - 交易性金融资产本期期末数250.03亿元，占总资产41.95%，较上年期末增47.46%[72] - 衍生金融资产本期期末数4.10亿元，较上年期末增428.45%[72] - 应收款项本期期末数4.56亿元，较上年期末增597.82%[72] - 应付短期融资款本期期末数29.32亿元，较上年期末降38.67%[72] - 拆入资金本期期末数7.28亿元，较上年期末增142.65%[72] - 截至2021年6月30日，集团总资产595.99亿元，较上年末增加133.79亿元，增幅28.95%，主要因交易性金融资产增加[73] - 截至2021年6月30日，集团总负债489.65亿元，较上年末增加133.39亿元，增幅37.44%，主要因卖出回购金融资产、代理买卖证券款、应付债券增加[74] - 境外资产39,781.67万元，占总资产的比例为0.67%[75] - 报告期末，集团长期股权投资10,385.02万元，较上年末减少105.27万元，降幅1.00%[78] - 交易性金融资产期末余额25,002,503,630.23元，较期初增加8,047,412,260.24元，对当期利润影响金额为291,918,931.04元[79] - 本报告期末流动比率1.97，较上年度末2.16下降8.80%；速动比率1.97，较上年度末2.16下降8.80%[162] - 本报告期末资产负债率78.11%，较上年度末71.28%增加6.83个百分点[162] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润372,158,758.80元，较上年同期317,132,513.29元增长17.35%[162] - 本报告期EBITDA全部债务比2.87%，较上年同期4.31%下降33.41%，主要因质押式卖出回购规模及融资规模增加[162] - 本报告期末货币资金11,447,942,987.15元，较2020年末10,730,382,109.56元增加[163] - 本报告期末融出资金9,778,755,194.60元，较2020年末8,413,065,763.46元增加[163] - 本报告期末交易性金融资产25,002,503,630.23元，较2020年末16,955,091,369.99元增加[163] - 本报告期末负债合计48,965,098,818.36元，较2020年末35,625,778,979.10元增加[164] - 本报告期末所有者权益合计10,633,940,814.08元，较2020年末10,594,170,021.09元增加[164] - 2021年6月30日资产总计584.85亿元，较2020年12月31日的450.93亿元增长29.69%[166] - 2021年6月30日负债合计480.67亿元，较2020年12月31日的346.41亿元增长38.76%[166] - 2021年半年度营业总收入11.30亿元，较2020年半年度的8.22亿元增长37.42%[168] - 2021年半年度营业总支出6.23亿元，较2020年半年度的3.84亿元增长62.06%[168] - 2021年半年度营业利润5.08亿元，较2020年半年度的4.39亿元增长15.70%[168] - 2021年半年度净利润3.79亿元，较2020年半年度的3.21亿元增长18.00%[168] - 2021年半年度综合收益总额3.25亿元，较2020年半年度的3.21亿元增长1.16%[168] - 2021年基本每股收益0.16元/股，2020年为0.17元/股[169] - 2021年稀释每股收益0.16元/股，2020年为0.17元/股[169] - 2021年6月30日所有者权益合计104.18亿元，较2020年12月31日的104.52亿元下降0.32%[166][167] - 2021年上半年营业总收入847,488,547.56元，2020年上半年为691,665,764.67元[170] - 2021年上半年净利润302,283,191.11元，2020年上半年为308,674,402.43元[170] - 2021年上半年综合收益总额251,299,867.75元，2020年上半年为308,674,402.43元[170] - 2021年上半年经营活动现金流入小计9,824,328,700.97元，2020年上半年为7,804,957,009.47元[171] - 2021年上半年经营活动现金流出小计11,533,851,613.42元，2020年上半年为9,014,186,617.48元[171] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额-1,709,522,912.45元，2020年上半年为-1,209,229,608.01元[171] - 2021年上半年投资活动现金流入小计1,430,827,553.24元，2020年上半年为708,305,313.44元[171] - 2021年上半年投资活动现金流出小计4,817,064,664.03元，2020年上半年为1,241,119,605.29元[171] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额-3,386,237,110.79元，2020年上半年为-532,814,291.85元[171] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额2,943,584,989.93元，2020年上半年为2,472,213,655.91元[171] - 2021年半年度经营活动现金流入小计96.07亿元，2020年半年度为72.54亿元[173] - 2021年半年度经营活动现金流出小计109.98亿元，2020年半年度为79.47亿元[173] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为 -13.91亿元，2020年半年度为 -6.93亿元[173] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为 -33.64亿元，2020年半年度为 -7.41亿元[173] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为29.44亿元，2020年半年度为24.84亿元[173] - 2021年半年度现金及现金等价物净增加额为 -18.11亿元，2020年半年度为10.55亿元[173] - 2021年半年度末现金及现金等价物余额为129.56亿元，2020年半年度末为118.69亿元[173] - 2021年半年度归属于母公司所有者权益合计较期初增加3977.08万元[174] - 2020年半年度归属于母公司所有者权益合计较期初增加32143.21万元[174][175] - 2021年半年度其他综合收益较期初减少5385.21万元，2020年半年度增加18.90万元[174][175] - 2021年1 - 6月，公司其他综合收益减少5098.332336万元，所有者权益合计减少3407.441225万元[176] - 2021年1 - 6月，综合收益总额为2.5129986775亿元，利润分配使所有者权益减少2.8537428亿元[176] - 2020年1 - 6月，公司所有者权益合计增加3086.7440243万元[177] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪及财富管理业务收入3.56亿元，同比增长15.82%；投资银行业务收入2.00亿元，同比增长33.76%；资产管理及投资业务收入1.04亿元，同比增长142.28%；信用交易业务收入1.39亿元，同比增长23.63%；证券投资业务收入2.69亿元，同比增长42.58%[29] - 2021年上半年，公司代理买卖证券业务净收入2.00亿元，同比下降6.10%，排名行业第52位；股票、基金代理买卖证券交易额为10,560.91亿元，较上年同期增长14.36%，市场占有率为0.46%[31] - 截至报告期末，公司客户总数134.12万户，较上年同期增长9.61%；金融产品销售额为211.03亿元，同比增加5.30%[31][32] - 2021年上半年，华英证券

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产为53,056,060,491.47元，较上年度末增长14.79%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为10,746,955,887.39元，较上年度末增长1.44%[4] - 年初至报告期末营业收入为470,589,947.35元，较上年同期减少4.95%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为157,311,074.79元，较上年同期减少31.40%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为153,008,717.57元，较上年同期减少33.09%[4] - 加权平均净资产收益率为1.47%，较上年同期减少1.33个百分点[4] - 基本每股收益为0.07元/股，较上年同期减少41.67%[4] - 稀释每股收益为0.07元/股，较上年同期减少41.67%[4] - 2021年3月31日资产总计520.62亿元，较2020年12月31日的450.93亿元增长15.45%[16] - 2021年3月31日负债合计414.97亿元，较2020年12月31日的346.41亿元增长19.79%[17] - 2021年第一季度营业总收入4.71亿元，较2020年第一季度的4.95亿元下降4.95%[18] - 2021年第一季度营业总收入339,793,770.03元，2020年同期为420,205,570.93元[20] - 2021年第一季度净利润1.57亿元，较2020年第一季度的2.29亿元下降31.40%[18] - 2021年第一季度净利润117,231,394.74元，2020年同期为217,475,485.00元[20] - 2021年第一季度基本每股收益0.07元/股，较2020年第一季度的0.12元/股下降41.67%[19] 股东相关信息 - 报告期末股东总数为115,424户[6] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股比例为22.87%，为公司控股股东[6] 金融资产与负债项目变化 - 交易性金融资产从169.55亿元增至243.72亿元，增幅43.75%，因新增票据业务和债券持有规模增加[9] - 卖出回购金融资产款从87.08亿元增至154.92亿元，增幅77.92%，质押式卖出回购规模增加[9] - 衍生金融资产从7764.44万元降至3102.37万元，降幅60.04%，因衍生金融工具规模及公允价值变动[9] - 买入返售金融资产从41.28亿元降至21.97亿元，降幅46.78%，债券质押回购减少[9] 收益项目变化 - 投资收益从8762.96万元增至1.19亿元，增幅35.85%，持有和处置金融工具投资收益增加[9] - 资产处置收益从15.03万元增至203.16万元，增幅1251.56%，本期有非流动资产处置[9] - 公允价值变动收益从1.02亿元降至4988.23万元，降幅51.27%，金融工具浮盈减少[9] - 汇兑收益从601.11万元降至14.59万元，降幅97.57%，受汇率变动影响[9] - 2021年第一季度利息净收入5453.41万元，较2020年第一季度的8435.60万元下降35.35%[18] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入2.42亿元，较2020年第一季度的2.12亿元增长14.01%[18] - 2021年第一季度投资收益1.19亿元，较2020年第一季度的8762.96万元增长35.84%[18] 现金流量项目变化 - 投资活动产生的现金流量净额从1.10亿元变为 -5.25亿元，降幅577.08%，收回投资现金减少且投资支付现金增加[10] - 筹资活动产生的现金流量净额从35.58亿元变为 -10.61亿元，降幅129.82%，发行债券同比减少[10] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计8,163,344,248.58元，2020年同期为6,026,803,860.83元[22] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计8,367,664,375.29元，2020年同期为7,149,465,597.89元[22] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -204,320,126.71元，2020年同期为 -1,122,661,737.06元[22] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计208,733,980.85元，2020年同期为563,745,603.50元[22] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计734,216,343.73元，2020年同期为453,599,853.11元[22] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -525,482,362.88元，2020年同期为110,145,750.39元[22] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计2,069,200,000.00元，2020年同期为5,864,108,000.00元[22] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计3,130,246,455.75元，2020年同期为2,305,959,094.94元[24] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计82.2亿元，较2020年第一季度的60.33亿元增长36.25%[25] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计83.67亿元，较2020年第一季度的68.5亿元增长22.14%[25] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 1.47亿元，较2020年第一季度的 - 8.17亿元亏损收窄82.04%[25] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计2.03亿元，较2020年第一季度的3.59亿元下降43.24%[25] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计7.33亿元，较2020年第一季度的4.53亿元增长61.56%[25] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 5.3亿元，较2020年第一季度的 - 0.94亿元亏损扩大464.49%[25] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计20.69亿元，较2020年第一季度的58.64亿元下降64.71%[25] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计31.28亿元，较2020年第一季度的23.0亿元增长36%[25] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 10.59亿元，较2020年第一季度的35.64亿元由盈转亏[25] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 17.35亿元，较2020年第一季度的26.59亿元由盈转亏[26] 其他利润相关指标变化 - 2021年第一季度营业总支出2.65亿元，较2020年第一季度的1.82亿元增长45.99%[18] - 2021年第一季度营业利润2.05亿元，较2020年第一季度的3.13亿元下降34.49%[18]

公司基本信息 - 公司法定代表人为姚志勇先生，总经理为葛小波先生[9] - 董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉[12] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[10] - 公司由国联证券有限责任公司整体变更设立，其前身为无锡证券有限责任公司，成立时注册资本为5000万元，历经多次增资扩股[18] - 公司A股股票代码为601456，在上海证券交易所上市；H股股票代码为01456，在香港联合交易所上市[17] - 公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司[39] - 公司控股股东为无锡市国联发展（集团）有限公司，成立于1997年12月16日，主要从事资本、资产经营等业务[191] - 公司实际控制人为无锡市人民政府国有资产监督管理委员会[193] - 国联信托股份有限公司注册资本30，成立于1987年01月13日[195] - 无锡市国联地方电力有限公司注册资本3.19506，成立于1986年03月11日[195] - 国联信托与国联电力为国联集团控制企业，为一致行动人关系[196] 报告期相关信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[8] - 报告期末指2020年12月31日[8] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为23.78119亿元，上年度末为19.024亿元[10] - 本报告期末净资本为99.78325326亿元，上年度末为74.61115526亿元[10] - 2020年公司营业收入为18.76亿元，同比增长15.87%；归属于母公司股东的净利润为5.88亿元，同比增长12.76%[25] - 2020年末公司资产总额为462.20亿元，同比增长62.64%；负债总额为356.26亿元，同比增长75.05%[27] - 2020年公司基本每股收益为0.28元/股，同比增长3.70%；加权平均净资产收益率为6.41%，同比减少0.23个百分点[28] - 2020年公司发行47571.90万股A股，发行价格为每股4.25元，发行后注册资本由19.02亿元增至23.78亿元[19] - 本报告期末净资本为99.78亿元，上年度末为74.61亿元；净资产本报告期末为104.52亿元，上年度末为79.43亿元[29] - 本报告期末风险覆盖率为280.52%，上年度末为387.76%；资本杠杆率本报告期末为23.48%，上年度末为32.65%[29] - 2020年第一至四季度营业收入分别为4.95亿元、3.27亿元、5.43亿元、5.11亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为2.29亿元、0.92亿元、1.38亿元、1.29亿元[31] - 2020年非流动资产处置损益为32.03万元，计入当期损益的政府补助为1220.41万元，其他营业外收入和支出为 - 608.59万元，所得税影响额为 - 160.96万元，合计482.89万元[32] - 交易性金融资产期初余额为82.23亿元，期末余额为169.55亿元，当期变动87.32亿元，对当期利润影响7.30亿元[33] - 其他债权投资期末余额为16.78亿元，当期变动16.78亿元，对当期利润影响0.99亿元；交易性金融负债期末余额为8.99亿元，当期变动 - 1.81亿元，对当期利润影响 - 0.46亿元[33] - 衍生金融工具期末余额为 - 0.39亿元，当期变动 - 0.39亿元，对当期利润影响 - 0.02亿元；采用公允价值计量项目合计期初余额为93.03亿元，期末余额为194.93亿元，当期变动101.90亿元，对当期利润影响6.92亿元[33] - 截至2020年末，集团总资产462.20亿元，较2019年增长62.64%；归属股东权益105.94亿元，较2019年增长31.32%；营业收入18.76亿元，同比增长15.87%；归属股东净利润5.88亿元，同比增长12.76%[43] - 2020年实现营业收入18.76亿元，同比增长15.87%；营业支出10.88亿元，同比增长16.71%[81][83] - 2020年手续费及佣金净收入8.75亿元，占营业收入的46.66%；投资收益5.92亿元，占31.57%；利息净收入3.06亿元，占16.29%[83] - 2020年业务及管理费10.60亿元，占营业支出的97.50%[83] - 2020年利息净收入3.06亿元，同比减少38.55%；投资收益5.92亿元，同比增长175.19%[84] - 2020年公允价值变动收益8727.45万元，同比减少58.93%；汇兑收益384.81万元，同比减少36.33%[84] - 2020年营业外收入548.88万元，同比增长252.60%；营业外支出628.48万元，同比增长143.14%[84] - 2020年经营活动现金流量净额为-43.97亿元，现金流入99.82亿元，现金流出143.79亿元[88] - 2020年投资活动现金流量净额为-13.33亿元，现金流入22.19亿元，现金流出35.52亿元[88] - 2020年筹资活动现金流量净额为91.37亿元，现金流入196.91亿元，现金流出105.54亿元[88] - 截至2020年末总资产462.20亿元，较上年末增加178.01亿元，增幅62.64%[91] - 截至2020年末总负债356.26亿元，较上年末增加152.74亿元，增幅75.05%[91] - 截至2020年末归属于母公司的股东权益合计105.94亿元，较上年末增加25.27亿元，增加31.32%[91] - 融出资金本期期末数84.13亿元，较上期期末变动比例81.38%[89] - 交易性金融资产本期期末数169.55亿元，较上期期末变动比例106.19%[89] - 报告期末集团长期股权投资10490.29万元，较上年末增加70.23万元，增幅0.67%[94] - 2020年公司完成债务融资（不含同业拆借拆入交易和发行的浮动收益型收益凭证）累计180.24亿元，累计偿还到期债务融资本金106.64亿元[107] - 2020年公司在合规风控方面投入6918.56万元，占上一年度营业收入的比重为4.27%[112] - 2020年公司在信息技术方面投入14511.11万元，占上一年度营业收入的比重为8.96%[112] - 2020年每10股派息1.20元（含税），现金分红数额为2.8537428亿元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为48.54%[129] - 2018年每10股派息0.50元（含税），现金分红数额为9512万元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为188.03%[129] - 2020年度实现净利润5.6792169265亿元，提取准备金1.7194337724亿元后，可供分配利润为3.9597831541亿元[130] - 以前年度结余未分配利润19.4034514632亿元，2020年累计未分配利润23.3632346173亿元[130] - 以2020年末总股本23.78119亿股为基数，派送现金红利2.8537428亿元（含税），未分配利润20.5094918173亿元转入下一年度[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年，经纪及财富管理业务收入6.79亿元，同比增长42.57%；投资银行业务收入3.63亿元，同比增长19.18%；资产管理及投资业务收入0.98亿元，同比增长22.36%；信用交易业务收入2.35亿元，同比减少17.63%；证券投资业务收入4.70亿元，同比增长9.09%[43] - 2020年，公司代理买卖证券业务净收入4.69亿元，同比上涨40.39%；股票、基金代理买卖证券交易额21,280.62亿元，市场占有率0.483%；客户总数127.75万户，较上年同期增长9.62%[45] - 2020年，公司金融产品销售额432.23亿元，同比增加33.87%；其中自主研发产品销售额279.10亿元，同比增加5.62%；第三方基金产品销售额120.06亿元，同比增加152.39%；第三方信托产品销售额15.65亿元，同比增加64.39%；其他金融产品销售额17.43亿元，同比增加1,031.81%[46] - 截至2020年末，公司基金投顾从业人员573人，签约资产规模53.54亿元，签约户数53,183户[47] - 2020年，公司场内期权经纪业务佣金收入811.47万元，同比增长5.58%；净佣金收入363.28万元，同比增长9.37%；账户客户数量2,039户，同比增长10.10%；累计成交张数366.99万张，同比增长5.95%[47] - 2020年，华英证券股权业务完成承销项目合计承销金额33.64亿元；目前有在审股权项目9单，申报辅导项目18单[50] - 2020年，各类债券发行总额56.89万亿元，同比增长25.90%；公司债发行量3.37万亿元，同比增长32.47%；企业债发行量0.39万亿元，同比增长8.33%[53] - 2020年，华英证券债券融资业务完成主承销项目48单，政府债分销项目19单，合计承销规模288.16亿元；有取得批文待发行项目44单，待发行规模899.30亿元，申报在审项目15单[54] - 2020年债券承销合计金额288.16亿元，发行数量67单，2019年分别为169.42亿元和23单[55][56] - 2020年完成财务顾问项目42单，实现收入3415.92万元[58] - 2020年末新三板挂牌企业8187家，总市值21878.75亿元，成交金额1294.64亿元，融资337.55亿元；新三板成指较2019年末上升8.83%，做市指数上升17.32%[60] - 2020年公司资管业务受托资金380.32亿元，主动管理规模350.15亿元，占比92.07%，较2019年同期增长2.52%[63] - 2020年国联通宝累计注册四支基金产品，规模8.37亿元，完成退出项目1个，推进中3个[68] - 2020年末全市场融资融券余额16190.08亿元，同比上涨58.84%[69] - 截至2020年末，公司客户信用账户开户总数22941户，同比增长6.17%[70] - 截至2020年末，公司客户融资融券总授信额度572.00亿元，同比增长16.39%[70] - 截至2020年末，公司融资融券期末余额86.26亿元，同比增长87.03%[70] - 2020年公司融资融券业务息费收入4.34亿元，同比增长65.65%[70] - 截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额为30.83亿元，较2019年底的49.15亿元缩减37.27%[74] - 截至报告期末，投资类（表内）股票质押式回购业务余额14.49亿元，平均履约保障比例327.68%；管理类（表外）业务余额16.34亿元，平均履约保障比例221.64%[74] - 截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为1.56亿元[74] - 2020年公司固定收益业务一级分销量逾百亿，二级市场交易量7000多亿，回购交易量超万亿规模[78] - 2020年经纪及财富管理业务收入6.79亿元，同比增长42.57%，毛利率同比增加19.56个百分点[86] - 2020年投资银行业务收入3.63亿元，同比增长19.18%，毛利率同比增加6.96个百分点[86] 公司机构设置与人员情况 - 截至报告期末，公司共有89家证券营业部，分布在全国14个省、自治区、直辖市，其中江苏有60家[20][21][22] - 截至报告期末，公司共有14家分公司[23] - 报告期内，公司新设1家分公司和2家营业部[160] - 报告期内，公司完成4家分支机构注册地址的变更[161] - 报告期内，公司完成5家营业部名称及注册地址的变更[163] - 执行董事、总裁、财务负责人葛小波报告期内从公司获得税前报酬总额276.00万元[200] - 独立非执行董事卢远瞩、吴星宇、朱贺华报告期内从公司获得税前报酬总额均为12.00万元[200] - 监事会主席兼股东代表监事江志强报告期内从公司获得税前报酬总额142.51万元[200] 公司荣誉与奖项 - 公司2020年度获得银行间本币市场最佳进步奖、投资者教育先锋券商等多项荣誉[34] - 2020年10月公司获无锡市慈善总会“慈善突出贡献奖”，12月子公司华英证券获无锡市教育电视台“大德至善 奠基未来”教育慈善企业称号[169] 公司风险管理 - 公司建立了四个层级的风险管理组织架构，并将子公司纳入全面风险管理体系[110] - 公司已建立风险控制指标的动态监控机制和净资本补足机制[111] - 董事会对公司风险管理负最终

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产415.14亿元，较上年度末增长46.07%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产104.70亿元，较上年度末增长29.78%[4] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入13.65亿元，较上年同期增长13.01%[4] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润4.59亿元，较上年同期减少3.92%[4] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.55亿元，较上年同期减少4.04%[4] - 加权平均净资产收益率为5.26%，较上年减少0.82个百分点[5] - 基本每股收益为0.23元/股，较上年减少8.00%[5] - 稀释每股收益为0.23元/股，较上年减少8.00%[5] - 2020年9月30日资产总计402.1790860207亿美元，2019年12月31日为270.4488880402亿美元[16][17] - 2020年9月30日负债合计299.01050224亿美元，2019年12月31日为191.0231540506亿美元[17] - 2020年9月30日所有者权益（或股东权益）合计103.1685837807亿美元，2019年12月31日为79.4257339896亿美元[17] - 2020年前三季度公司合并营业总收入13.65亿元，较2019年同期的12.08亿元增长12.99%[19] - 2020年前三季度公司合并净利润4.59亿元，较2019年同期的4.78亿元下降3.91%[20] - 2020年前三季度公司合并基本每股收益0.23元/股，较2019年同期的0.25元/股下降8%[20] - 2020年前三季度净利润为4.3935045741亿元，2019年前三季度为4.5403705676亿元[23] - 2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为21.70亿元，2019年同期为24.19亿元[28] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为134,353户[7] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股比例为22.87%，为控股股东[7] 资产负债项目关键指标变化 - 结算备付金本报告期末为28.38亿元，较上年度末增长35.12%，原因是自有、信用备付金增加[10] - 融出资金本报告期末为74.78亿元，较上年度末增长61.22%，因客户融出资金增加[10] - 存出保证金本报告期末为1.32亿元，较上年度末增长104.25%，是交易、信用保证金增加所致[10] - 应收款项本报告期末为2538.05万元，较上年度末下降72.70%，源于申购款时间差异[10] - 交易性金融资产本报告期末为161.23亿元，较上年度末增长96.07%，因债券、资管产品持有规模上升[10] - 应付短期融资款本报告期末为35.20亿元，较上年度末增长168.89%，短期融资券、收益凭证规模增加[10] - 2020年9月30日货币资金100.2782314923亿美元，2019年12月31日为84.8306104901亿美元[16] - 2020年9月30日融出资金74.7797838221亿美元，2019年12月31日为46.3839698619亿美元[16] - 2020年9月30日交易性金融资产145.5429137684亿美元，2019年12月31日为72.1377684404亿美元[16] - 2020年9月30日应付短期融资款35.1983726029亿美元，2019年12月31日为13.0903287682亿美元[15][16] - 2020年9月30日卖出回购金融资产款79.8331821219亿美元，2019年12月31日为36.8599311445亿美元[17] - 2020年9月30日应付债券68.9829550247亿美元，2019年12月31日为51.3693406393亿美元[17] - 2020年9月30日实收资本（或股本）23.78119亿美元，2019年12月31日为19.024亿美元[15][17] 业务收入关键指标变化 - 手续费及佣金净收入年初至报告期末为6.54亿元，较上年同期增长41.62%，经纪业务手续费净收入增加[10] - 投资收益年初至报告期末为4.30亿元，较上年同期增长111.09%，持有和处置交易性金融资产产生的投资收益增加[10] - 2020年前三季度公司合并手续费及佣金净收入6.54亿元，较2019年同期的4.62亿元增长41.62%[19] - 2020年前三季度公司合并投资收益4.30亿元，较2019年同期的2.04亿元增长111.09%[19] - 2020年前三季度公司母公司营业总收入11.37亿元，较2019年同期的10.37亿元增长9.65%[22] - 2020年前三季度公司母公司手续费及佣金净收入4.74亿元，较2019年同期的3.44亿元增长38.00%[22] - 2020年前三季度公司母公司投资收益4.16亿元，较2019年同期的1.63亿元增长154.63%[22] 现金流量关键指标变化 - 投资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 14.74亿元，较上年同期增长563.98%，主要系投资支付的现金增加[12] - 筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为59.99亿元，较上年同期变动不适用，主要系IPO募资及发行债券同比增加[12] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计为91.7849705297亿元，2019年前三季度为72.4242537648亿元[25] - 2020年前三季度经营活动现金流出小计为118.9476296653亿元，2019年前三季度为29.8049668772亿元[25] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 27.1626591356亿元，2019年前三季度为42.6192868876亿元[25] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计为15.4967612687亿元，2019年前三季度为26.2775128552亿元[25] - 2020年前三季度投资活动现金流出小计为30.2368373973亿元，2019年前三季度为28.4974796804亿元[25] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 14.7400761286亿元，2019年前三季度为 - 2.2199668252亿元[25] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计为138.9883254亿元，2019年前三季度为16.6亿元[25] - 2020年前三季度筹资活动现金流出小计为79.0026724468亿元，2019年前三季度为23.7238345524亿元[26] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为59.9856529532亿元，2019年前三季度为 - 7.1238345524亿元[26] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计86.29亿元，2019年同期为67.93亿元[27] - 2020年前三季度经营活动现金流出小计107.92亿元，2019年同期为34.99亿元[27] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -21.62亿元，2019年同期为32.94亿元[27] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计9.31亿元，2019年同期为22.81亿元[27] - 2020年前三季度投资活动现金流出小计26.20亿元，2019年同期为24.78亿元[27] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -16.89亿元，2019年同期为 -1.96亿元[27] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计138.99亿元，2019年同期为16.60亿元[27] - 2020年前三季度筹资活动现金流出小计78.83亿元，2019年同期为23.47亿元[27] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为60.16亿元，2019年同期为 -6.87亿元[27]

公司基本信息 - 公司董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉，联系电话均为0510 - 82833209[13] - 公司注册地址和办公地址均为江苏省无锡市金融一街8号，邮政编码为214000[14] - 公司香港营业地址为香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼[14] - 公司网址为www.glsc.com.cn，全国统一客服热线为95570[14] - 公司选定的信息披露报纸有中国证券报、上海证券报等[15] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站为上交所网站和香港交易所披露易网站[15] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[11] - 公司有控股子公司4家，主要参股公司1家[76] - 华英证券注册资本8亿元，2020年上半年营收1.49亿元，净利润0.35亿元[76] - 国联通宝注册资本2亿元，2020年上半年营收276.33万元，净利润160.05万元[76] - 国联创新注册资本5亿元，实缴0元，2020年上半年营收0.03万元，净利润0.009万元[76] - 国联证券（香港）注册资本3亿港币，2020年上半年营收282.90万元，净利润248.76万元[77] - 中海基金注册资本1.47亿元，公司持股33.409%，2020年上半年营收7392.18万元，净利润1276.53万元[77] - 截止报告期末，公司有13家分公司，87家证券营业部[94] - 公司1992年初始注册资本为3200万元，1999年改制，2008年注册资本为15亿元，2015年H股IPO后注册资本增加至19.024亿元[188] - 截至2020年6月30日，公司共成立100个分支机构，包括13家分公司和87家营业部[189] - 公司及其子公司从事证券经纪、投资咨询等多项主营业务[189] 财务数据关键指标变化 - 报告期末注册资本为19.024亿元，与上年度末持平；净资本为80.8780882163亿元，上年度末为74.6111552622亿元[11] - 本报告期（1 - 6月）营业收入8.22亿元，同比减少3.42%；归属于母公司股东的净利润3.21亿元，同比减少9.84%[17] - 本报告期末资产总额369.32亿元，较上年度末增长29.95%；负债总额285.43亿元，较上年度末增长40.25%[17] - 基本每股收益0.17元/股，上年同期0.19元/股，同比减少10.53%[18] - 加权平均净资产收益率3.90%，上年同期4.56%，减少0.66个百分点[19] - 母公司本报告期末净资本80.88亿元，上年度末74.61亿元；风险覆盖率321.41%，上年度末387.76%[20] - 非经常性损益合计411.07万元，包含非流动资产处置损益20.11万元、政府补助1016.70万元等[21] - 2020年上半年公司营业收入8.22亿元，同比下降0.29亿元，降幅3.42%；营业成本3.84亿元，同比增长0.07%[63][64][65] - 2020年上半年公司经营活动现金流量净额-12.09亿元，投资活动现金流量净额-5.33亿元，筹资活动现金流量净额24.72亿元，筹资活动现金流量净额同比增长2495.80%[63][65] - 2020年上半年利息净收入1.56亿元，同比下降1.11亿元，降幅41.65%；投资收益26.74亿元，同比增加13.51亿元，增幅83.95%[64] - 2020年上半年其他收益611.52万元，同比增长150.92%；公允价值变动收益2785.22万元，同比下降76.96%[64] - 2020年上半年汇兑收益563.71万元，同比增长387.61%；其他业务收入127.98万元，同比下降56.46%[64] - 2020年上半年资产处置收益16.32万元，同比增长1015.54%；营业外收入427.23万元，同比增长67.47%[64] - 2020年上半年营业外支出506.98万元，同比增长1009.58%；信用减值损失-510.79万元，买入返售金融资产减值转回[64] - 2020年上半年经纪业务手续费净收入2.36亿元，同比增加0.27亿元，增幅12.92%；投资银行业务手续费净收入1.09亿元，同比增加0.21亿元，增幅24.67%[64] - 2020年上半年资产管理业务手续费净收入0.35亿元，同比增加0.09亿元，增幅31.72%；投资收益及公允价值变动收益2.71亿元，同比增加0.18亿元，增幅7.13%[65] - 经纪及财富管理业务毛利率60.16%，同比增加12.95个百分点；投资银行业务毛利率31.63%，同比增加8.56个百分点[67] - 江苏地区营业收入7.63亿元，毛利率55.05%，同比减少2.84个百分点[68] - 上海地区营业收入2645.01万元，毛利率62.13%，同比增加12.07个百分点[68] - 截至2020年6月30日，集团总资产369.32亿元，较上年末增加85.13亿元，增幅29.95%[71] - 截至2020年6月30日，集团总负债285.43亿元，较上年末增加81.91亿元，增幅40.25%[71] - 截至2020年6月30日，集团归属于母公司的股东权益合计83.89亿元，较上年末增加3.21亿元，增加3.98%[71] - 交易性金融资产期初余额82.23亿元，期末余额151.60亿元，当期变动69.37亿元，对当期利润影响金额3.15亿元[75] - 交易性金融负债期初余额10.80亿元，期末余额8.91亿元，当期变动 -1.90亿元，对当期利润影响金额 -0.32亿元[75] - 集团长期股权投资期末1.09亿元，较上年末1.04亿元增加0.05亿元，增幅4.53%[73] - 卖出回购金融资产款期末75.28亿元，较上年末36.93亿元增加103.86%，质押式卖出回购规模增加[70] - 应交税费期末7188.95万元，较上年末2378.16万元增加202.29%，应交个税增加[70] - 本报告期末流动比率2.63，较上年度末2.88下降8.68%；速动比率2.63，较上年度末2.88下降8.68%；资产负债率68.53%，较上年度末60.08%增加8.45个百分点；EBITDA利息保障倍数3.13，较上年同期4.27下降26.70%[160] - 贷款偿还率和利息偿付率均为100%[160] - 截至2020年6月末，公司金融机构授信总额达266.20亿元，尚存未使用授信额度194.90亿元，授信金融机构22家[162] - 2020年6月30日合并资产总计369.32亿美元，较2019年12月31日的284.19亿美元增长约29.95%[166] - 2020年6月30日合并负债合计285.43亿美元，较2019年12月31日的203.52亿美元增长约40.25%[167] - 2020年6月30日合并所有者权益合计83.89亿美元，较2019年12月31日的80.67亿美元增长约4%[167] - 2020年6月30日母公司资产总计354.89亿美元，较2019年12月31日的270.45亿美元增长约31.22%[168] - 2020年6月30日母公司负债合计（未完整列出计算项）部分项目有变化，如应付短期融资款为11.06亿美元，较2019年12月31日的13.09亿美元下降约15.51%[168] - 2020年6月30日合并货币资金为107.11亿美元，较2019年12月31日的93.05亿美元增长约15.11%[166] - 2020年6月30日合并融出资金为59.77亿美元，较2019年12月31日的46.38亿美元增长约28.87%[166] - 2020年6月30日合并交易性金融资产为151.6亿美元，较2019年12月31日的82.23亿美元增长约84.36%[166] - 2020年6月30日合并卖出回购金融资产款为75.28亿美元，较2019年12月31日的36.93亿美元增长约103.85%[167] - 2020年上半年营业总收入822,341,043.04元，较2019年上半年的851,428,869.99元下降3.41%[171] - 2020年上半年手续费及佣金净收入381,892,391.78元，较2019年上半年的324,282,950.21元增长17.76%[171] - 2020年上半年利息净收入156,043,580.25元，较2019年上半年的267,428,976.65元下降41.65%[171] - 2020年上半年投资收益243,357,577.10元，较2019年上半年的132,298,800.94元增长83.94%[171] - 2020年上半年营业总支出383,759,454.84元，较2019年上半年的383,508,047.51元增长0.07%[171] - 2020年上半年营业利润438,581,588.20元，较2019年上半年的467,920,822.48元下降6.27%[171] - 2020年上半年净利润321,243,168.59元，较2019年上半年的356,321,255.47元下降9.84%[171] - 2020年上半年综合收益总额321,432,129.75元，较2019年上半年的356,321,255.47元下降9.80%[172] - 2020年上半年基本每股收益0.17元/股，较2019年上半年的0.19元/股下降10.53%[172] - 2020年负债合计27,237,913,103.27元，较之前的19,102,315,405.06元增长42.69%[169] - 2020年上半年营业总收入691,665,764.67元，2019年上半年为757,010,800.75元[173] - 2020年上半年手续费及佣金净收入277,385,040.54元，2019年上半年为253,839,033.29元[173] - 2020年上半年利息净收入134,308,292.67元，2019年上半年为241,034,843.43元[173] - 2020年上半年投资收益249,161,010.40元，2019年上半年为131,604,550.56元[173] - 2020年上半年净利润308,674,402.43元，2019年上半年为346,216,932.66元[173] - 2020年上半年经营活动现金流入小计7,804,957,009.47元，2019年上半年为5,328,004,154.32元[175] - 2020年上半年经营活动现金流出小计9,014,186,617.48元，2019年上半年为1,139,393,129.60元[175] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 1,209,229,608.01元，2019年上半年为4,188,611,024.72元[175] - 2020年上半年筹资活动现金流入小计8,242,778,000.00元，2019年上半年为1,360,000,000.00元[175][176] - 2020年上半年现金及现金等价物净增加额735,806,815.26元，2019年上半年为4,585,111,788.24元[176] - 2020年上半年经营活动现金流入小计72.54亿元，2019年同期为44.29亿元；现金流出小计79.47亿元，2019年同期为12.88亿元；现金流量净额为-6.93亿元，2019年同期为31.41亿元[178] - 2020年上半年投资活动现金流入小计7.73亿元，2019年同期为20.48亿元；现金流出小计15.14亿元，2019年同期为17.26亿元；现金流量净额为-7.41亿元，2019年同期为3.22亿元[178] - 2020年上半年筹资活动现金流入小计82.43亿元，2019年同期为13.60亿元；现金流出小计57.59亿元，2019年同期为12.59亿元；现金流量净额为24.84亿元，2019年同期为1.01亿元[178][179] - 2020年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为562.5