1、独立董事郜卓先生在2024年度任职时间为2024年1月1日—2024年12月31 日； 株洲旗滨集团股份有限公司 董事会关于独立董事郜卓先生2024年度独立性自查情况专项 报告的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等要求，株洲旗滨集团股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会在收到独立董事郜卓先生提交的《关于 2024年度独立性自查情况的专项报告》后，就郜卓先生2024年度独立性情况进 行评估出具如下专项意见： 株洲旗滨集团股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十三日 2、经公司董事会评估，公司独立董事郜卓先生的任职经历、履职情况符合 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的相关 要求。2024年度，郜卓先生严格遵守上述法律法规以及《公司章程》对独立董 事的任职要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，持续保持了独 ...

审计及风险委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 株洲旗滨集团股份有限公司审计及风险委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，株洲 旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计及风险委员会（以下简 称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员 会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）[以下简称"中审华"]成立于 2000 年 9 月 19 日，注册地址为天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室，首 席合伙人黄庆林。 截至上年度末，中审华共有合伙人 99 人，注册会计师 517 人，签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师 124 人。中审华最近一年经审计的收入总额为 82,765 万元。其中， ...

株洲旗滨集团股份有限公司 CAC 2024年度募集资金存放与实际使用情况 CAC 专字[2025]0841 号 鉴证报告 CAC 审计机构：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 目录 2024 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 株洲旗滨集团股份有限公司 | C A 目录 C | | | --- | --- | | 目录 | 页码 | | 一、鉴证报告 | 1-2 | | 二、募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 | 3-7 | | 附件一、募集资金使用情况对照表 | 8-10 | 三、审计机构营业执照及执业许可证复印件 CAC CAC CAC 专字[2025]0841 号 株洲旗滨集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"贵公司"）董事会编制 的《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同 意将本鉴证报告作为贵公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2025-039 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次修订《公司章程》的背景 （一）适应最新治理法规和公司治理需要 2025 年 3 月 28 日，中国证监会及上海证券交易所集中发布《关于修改部分 证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定》《上市 公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等一系列上市公司治理法规和 规范性文件，涉及取消监事会，由董事会审计及风险委员会行使监事会职责等重 大变化。根据上述要求并结合公司实际，本次对公司章程进行相应修订。 （二）适应公司可转债转股导致股本、注册资本变动的需要 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期间，共有 171,000 元（1,710 张） "旗滨转债"转为公司 A 股股票，转股股数为 14,822 股。可转换债券转股导致 公 司 股 本 、 注 册 资 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2025-029 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"） 执行中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）2023年10月25日发布的《关 于印发<企业会计准则解释第17号>的通知》（财会[2023]21号）（以下简称"准 则解释第17号"）、2024年12月6日发布的《关于印发<会计准则解释18号>的通 知》（财会[2024]24号）（以下简称"准则解释第18号"），对公司会计政策进 行相应的变更。 本次公司会计政策变更，不涉及对公司以前年度财报的追溯调整，对公 司的财务状况、经营成果和现金流量不产生重大影响，不存在损害公司及全体股 东，特别是广大中小股东利益的情形。 （一）变更原因及变更日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的 通知》（ ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 | 公告编号：2025-032 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | | 株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国证券监督 管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证 券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》等相关规定要求，编制了 公开发行A股可转换公司债券的《2024年年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》(以下简称"募集资金存放与实际使用情况报告")。现将截至2024年12月 31日募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021年公开发行可转换债券募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开 ...

内部控制缺陷认定标准 第一章 总则 株洲旗滨集团股份有限公司 第四条 按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大缺 陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司 严重偏离控制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价 报告中作出内部控制无效的结论。重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重 程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大 缺陷，不会严重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起董事会、管理层的充分关注。 一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺陷。 第五条 按照具体影响内部控制目标的具体表现形式，还可以将内部控制缺陷分 为财务报告缺陷和非财务报告缺陷。 1 第三章 内部控制缺陷的总体认定标准 第六条 内部控制缺陷的重要性和影响程度是相对于内部控制目标而言的。按照 对财务报告目标和其他内部控制目标实现的影响的具体表现形式，区分财务报告内部控 制缺陷和非财务报告内部控制缺陷，分别制定内部控制缺陷的认定标准。 第七条 财务报告内部控制缺陷的认定标准 第一条 为保证株洲旗滨集团股份有限公司（ ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于续聘 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审华"）在担任公司 审计工作过程中，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规 则规定，按照独立、客观、公正的执业要求，始终坚持"诚信为本，操守为重" 的执业理念，兢兢业业，勤勉尽责、认真扎实地开展审计工作，公允合理的发表 独立审计意见，切实履行双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，较好 地完成了 2024 年各项审计任务。基于中审华的审计经验、服务质量和职业素养， 为保持公司审计工作的连续性，根据董事会审计及风险委员会（以下简称"审计 委员会"）提议，公司拟续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 20 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事郜卓先生关于 2024 年度独立性自查情况的 专项报告 本人郜卓，于2019年4月起任职株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司 "）独立董事，在2024年度任职时间为2024年1月1日-2024年12月31日。 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。 本人2024年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 自查结果 | | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主 | 是 | 否 | | | 要社会关系； | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前 | 是 | 否 | | | 10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或者在上 | 是 | 否 | | | 市公司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的 ...

关于取消监事会的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、取消监事会概述 证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2025-041 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年 12 月 27 日，中国证监会发布《关于新<公司法>配套制度规则实施 相关过渡期安排》，明确要求上市公司应在 2026 年 1 月 1 日前在公司章程中规 定在董事会中设审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权，不设监事会 或者监事。近期，中国证监会又集中发布了《关于修改部分证券期货规章的决定》 《关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定》《上市公司章程指引》《上 市公司股东会规则》等一系列文件，就删除监事会、监事等内容做出了规定。鉴 于上述监管要求，考虑到公司第五届监事会即将于 2025 年 5 月 9 日届满，并结 合公司深化治理的需要，经研究，公司拟取消监事会，由董事会审计及风险委员 会行使《公司法》规定的监事会的职权；第五届监事会届满后不再进行换届。 二、已履行的决策 ...