海南矿业股份有限公司 独立董事（李鹏）2023 年度述职报告 致 海南矿业股份有限公司全体股东： 作为海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2023 年 度的工作中，出席公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工 作及决策中尽职尽责，凭借丰富的专业知识和经验，对董事会审议的重大事项发 表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司规范运作，切实 维护了中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 李鹏，男，中国国籍，1982 年出生，硕士学位。主要工作经历：曾任隆安 （上海）律师事务所、国浩律师（上海）事务所律师；现任国浩律师（上海）事 务所合伙人；海南矿业股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、上海百 润投资控股集团股份有限公司独立董事。 2．2023 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-030 海南矿业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所发布的《上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定，海南矿业股 份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"海南矿业"）董事会编制了 2023 年度募集资金存 放与使用情况的专项报告。具体如下： 一、募集资金基本情况 | 项目 | 金额（人民币元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 1,930,167,800.00 | | 减：发行费用 | 171,338,004.50 | | 募集资金净额 | 1,758,829,795.50 | | 减：截至 2022 年 12 月 31 日已使 ...

一、董事会会议召开情况 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事会第 十六次会议于 2024 年 3 月 22 日在海南君华海逸酒店二楼会议室以现场方式召 开。会议通知已于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件方式发出。会议由公司董事长刘 明东先生召集并主持。本次会议应到董事 11 名，实到董事 11 名，会议召开符合 《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。 证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-027 海南矿业股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司 2023 年年度报告》及其摘要。 公司 2023 年度财务会计报表已经公司第五届董事会审计委员会第九次会议 审议通过。 表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 11 ...

关于海南矿业股份有限公司 在上海复星高科技集团财务有限公司 存贷款业务情况的专项审核报告 上会师报字(2024)第 2130 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师事务所(特殊善通合伙) 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要 求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不 存在重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新 计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核 意见提供了合理的基础。 在上海复星高科技集团财务有限公司存贷款业务情况的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 2130 号 海南矿业股份有限公司: 我们接受委托,在审计了海南矿业股份有限公司(以下简称"海南矿业")2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及 公司的现金流量表和合并及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注的基础上, 对后附的《海南矿业股份公司 2023 ...

海南矿业股份有限公司 关于与上海复星高科技集团财务有限公司开展金融业务的 风险评估报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》的要求，海南矿业股份有限公司（以下简称"本公司"）通 过查验上海复星高科技集团财务有限公司（以下简称"复星财务公 司"）的《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并查阅了复星财 务公司 2023 年度的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、复星财务公司的基本情况 复星财务公司于 2011 年 6 月 20 日经中国银行业监督管理委员会 （现为"中国银行保险监督管理委员会"，以下简称"银保监会"）批 准成立，并于 2011 年 7 月 7 日在上海市普陀区完成工商注册手续， 同年 12 月正式开业。截至 2023 年 12 月 31 日，公司的股权结构如下： | 序号 | 股东全称 | 出资金额 | | 出资比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海复星高科技（集团）有限公司 | 76,500 | 万元 | 51% | | 2 | 上海复星医药（集团）股份有限公司 | 30 ...

关于海南矿业股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 关于海南矿业股份有限公司 上会师报字(2024)第 2131 号 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 上会师报字(2024)第 2131 号 中国 上海 计师 事务所（特殊善通合伙） Contiliad Public Accountants (Shecial Senenal Partnership) 海南矿业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的海南矿业股份有限公司(以下简称"海南矿业")《关 于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金专项报 告") 执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和 使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15 号) 和上海证券交易所发 布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作(2023年12月修订)》 (上证发(2023)193 号)的规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、实施 · 和维护与募集资金专项报告编制相 ...

2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 海南矿业股份有限公司董事会审计委员会 四、2024 年 3 月 12 日，公司第五届董事会审计委员会第九次会议审议通 过公司 2023 年财务报表、财务决算报告、内部控制评价报告等议案，并同意提 交董事会审议。 综上，审计委员会在 2023 年度严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等法规制度的相关 要求，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进 行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会 计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会 对会计师事务所的监督职责。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》和海南矿业股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，对会计 师事务所履 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-031 海南矿业股份有限公司 关于聘任公司 2024 年度财务审计机构 和内控审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"上会事务所"）； 本次聘任不涉及变更会计师事务所； 公司审计委员会、董事会对本次聘任会计师事务所事项不存在异议。 上会事务所首席合伙人为张晓荣。截至 2023 年末，合伙人数量为 108 人， 注册会计师人数为 506 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 179 人。 （3）业务规模 上会事务所 2023 年度经审计的收入总额为 7.06 亿元，其中审计业务收入 为 4.64 亿元、证券业务收入为 2.11 亿元；2023 年度上市公司审计客户共 68 家，主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发 和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术 服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；水 ...

国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司 关于海南矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"或"国泰君安"）、德邦 证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"或"德邦证券"）作为海南矿业股份 有限公司（以下简称"海南矿业"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据中国 证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》等相关法规和规范性文件的要求，对海南矿业 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 1、2014 年首次公开发行股份 经中国证监会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014]1179 号文《关于核准 海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）186,670,0 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-033 海南矿业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第五 届董事会第十六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审 议通过。现将具体内容公告如下： 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发 行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票（以下 简称"本次发行"），授权期限为自 2023 年年度股东大会通过之日起至下一年度 股东大会召开之日止。 二、本次授权事宜具体内容 （一）发行股票的种类和面值 ...