海南矿业股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 1866 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 中国 上海 会计师事务所(特殊普通合 i Eertilied Public Accountants (Special General Partner 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 1866 号 海南矿业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了海南矿业股份有限公司(以下简称"贵公司")2024年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 ...

国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司 关于海南矿业股份有限公司与上海复星高科技集团财务有 限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"联合保荐人"或"国泰君安"）、 德邦证券股份有限公司（以下简称"联合保荐人"或"德邦证券"）作为海南矿 业股份有限公司（以下简称"海南矿业"或"公司"）持续督导工作的保荐人。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对上市公司与上海复星高科技集团财务有限公司签订的《金 融服务协议》暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 一、财务公司基本情况与关联关系介绍 （一）基本信息 上海复星高科技集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）是经中国银行 保险监督管理委员会批准，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2011 年 7 月正式成立，注册资本为 15 亿元人民币，系上市公司实际控制人郭 广昌先生控制的公司。财务公司的基本情况如下 ...

上会会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 上海 会计师 李今所(特殊普通合伙) ai Certified Public Accountants (Special Seneral Partnership) 关于海南矿业股份有限公司 在上海复星高科技集团财务有限公司 存贷款业务情况的专项审核报告 上会师报字(2025)第 1875 号 关于海南矿业股份有限公司 在上海复星高科技集团财务有限公司存贷款业务情况的 专项审核报告 上会师报字(2025)第 1875 号 海南矿业股份有限公司: 我们接受委托,在审计了海南矿业股份有限公司(以下简称"海南矿业")2024 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2024 年度合并及公司的利润表、合并及 公司的现金流量表和合并及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注的基础上, 对后附的《海南矿业股份公司 2024 年度在上海复星高科技集团财务有限公司存贷款 业务情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专项审核。 一、管理层责任 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 -- 交易与关联交易》的 规定,编制和披露汇总表,提供真实、合法、完整的审核证据,是贵公司管 ...

海南矿业股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 1860 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 会计师事务所(持朱善通合 i Certified Public Accountants (Shecial General Partne 审计报告 上会师报字(2025)第 1860 号 海南矿业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了海南矿业股份有限公司(以下简称"海南矿业")财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了海南矿业 2024年 12 月 31 目的合并及母公司财务状况以及 2024年度的合并 及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于海南矿业,并履行了职业道德方面 ...

海南矿业股份有限公司 独立董事（李鹏）2024 年度述职报告 李鹏，男，中国国籍，1982 年出生，硕士学位。主要工作经历：曾任隆安 （上海）律师事务所、国浩律师（上海）事务所律师；现任国浩律师（上海）事 务所合伙人；海南矿业股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席股东大会的情况 2024 年度，公司共召开 5 次股东大会，本人均列席参会。 （二）出席董事会会议情况 致 海南矿业股份有限公司全体股东： 作为海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2024 年度 的工作中，出席公司董事会及各专门委员会会议（含独董专门会议）、股东大会， 在董事会日常工作及决策中尽职尽责，凭借丰富的专业知识和经验，对董事会审 议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司 规范运作，切实维护了中 ...

海南矿业股份有限公司 独立董事（孟兆胜）2024 年度述职报告 致 海南矿业股份有限公司全体股东： 作为海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2024 年度 的工作中，出席公司董事会及各专门委员会会议（含独董专门会议）、股东大会， 在董事会日常工作及决策中尽职尽责，凭借丰富的专业知识和经验，对董事会审 议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司 规范运作，切实维护了中小股东权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 2．2024 年度内无授权委托其他独立董事出席会议情况。 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 孟兆胜，男，中国国籍，1962 年出生，硕士研究生，注册会计师，资产评 估师，土地估价师，注册税务师。主要工作经历：曾任内蒙古财经学院会计系讲 师、海南资产评估事务所评估师、海南惟信会计事务所副所 ...

董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 3 月重新制定） 第一章 总 则 海南矿业股份有限公司 第二章 人员组成 第三章 职责权限 - 1 - 第一条 为保持海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的可持续发展，增 强公司的核心竞争力，确定公司的发展战略，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，提升公司环境、社会和公司治理绩效，增强公司的可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》及《海南矿 业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和《海南矿业股份有 限公司董事会议事规则》的规定，公司设立董事会战略与可持续发展委 员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照相应法律法规和公司章程设立的专业工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、管控投资风险、可持续发 展、应对气候变化和环境、社会和公司治理政策等进行研究并提出建议， 委员会对董事会负责。 ...

海南矿业股份有限公司 独立董事（陈永平）2024 年度述职报告 致 海南矿业股份有限公司全体股东： 作为海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2024 年度 的工作中，出席公司董事会及各专门委员会会议（含独董专门会议）、股东大会， 在董事会日常工作及决策中尽职尽责，凭借丰富的专业知识和经验，对董事会审 议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司 规范运作，切实维护了中小股东权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 陈永平，男，中国国籍，1962 年出生，中国政法大学法学硕士。主要工作 经历：2002 年 6 月-2013 年 5 月担任北京市洪范广住律师事务所高级合伙人，2013 年 6 月-2015 年 6 月担任北京天驰洪范律师事务所高级合伙人，2015 年 ...

（一）出席股东大会的情况 海南矿业股份有限公司 独立董事（胡亚玲）2024 年度述职报告 致 海南矿业股份有限公司全体股东： 作为海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2024 年度 的工作中，出席公司董事会及各专门委员会会议（含独董专门会议）、股东大会， 在董事会日常工作及决策中尽职尽责，凭借丰富的专业知识和经验，对董事会审 议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司 规范运作，切实维护了中小股东权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 胡亚玲，女，中国国籍，1973 年出生，硕士学位，注册会计师、正高级会 计师。主要工作经历：曾任海南海正会计师事务所项目经理、副所长，现任中兴 财光华会计师事务所（特殊普通合伙）海南分所所长、海南矿业股份有限公司独 立董事。 报 ...

关于海南矿业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 会计师 李 务所（特殊普通合伙） 1、 专项审计报告 上会师报字(2025)第 1874 号 2、 附表 委托单位：海南矿业股份有限公司 审计单位：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-52920000 海南矿业股份有限公司全体股东: Eertified Public Accountants (Shecial General Partner 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了海南矿业股份有限公 司(以下简称"海南矿业")2024年度的财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表,2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2025年 3月 24 目出具了审计 报告(报告书编号为:上会师报字(2025)第 1860 号)。在此基础上,我们审核了后附 的海南矿业管理层编制的"海南矿业股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 海南矿业股 ...