第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度和监控 措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。公司控股子公司进行委托理财， 视同上市公司的行为，适用本制度规定。 海南矿业股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务的管理， 防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号—交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子公司在 控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人 等专业理财机构，对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第二章 委托理财的原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、防范风 险原则 ...

海南矿业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 为了规范海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金的使用效率，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发 行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行 募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集资金投资计划正常进 ...

海南矿业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的目的包括： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动时，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第一条 ...

海南矿业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董 事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行 披露。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 人员组成 - 1 - 第一条 为进一步建立健全海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》、《海南矿业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）和《海南矿业股份有限公司董事会议事规则》 等有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照公司章程设立的专业工作机构，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责拟定、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事指在公司领取薪酬或津贴的董事，高级管理人员指 总裁、联席总裁、 ...

海南矿业股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第五条 公司设董事会办公室，董事会办公室协助董事会秘书履行职责，向 董事会秘书负责。 第二章 董事会秘书的职责 第六条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 1 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； 第一章 总则 第一条 为保障董事会秘书依法履行工作职责，提高海南矿业股份有限公司 (以下简称"公司")股权管理、信息披露等方面工作的质量和效率，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《海南 矿业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。董事会秘 书应忠实、勤勉地履行职责，承担高级管理人员的有关法律责任，不得利用职权 为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所以及其他证券监 ...

第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份，从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应当及时向公司董事会办公室提供或更 新个人基本信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号码、证券账户号码、离任 职时间、亲属(包括配偶、父母、子女，下同)姓名和身份证号码、亲属证券账户 号码、所持公司股份等。 海南矿业股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为加强海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高级 管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 及中国证监会颁布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 等法律法规、规范性文件，以及《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司应当加强对董事和高级管理人 ...

海南矿业股份有限公司 独立董事工作制度 （尚需公司股东会批准） 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管 理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（ ...

董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 海南矿业股份有限公司 (一) 对公司中长期发展战略规划进行研究，并提出建议及提交董事会 审议决定； (二) 根据公司中长期发展战略对公司重大新增投融资项目的立项、可 行性研究等事宜进行研究、审议，并提出建议及提交董事会审议 决定； (三) 对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作进行研究，并提 出建议及提交董事会审议决定； (四) 对公司合并、分立、解散、清算以及其他影响公司发展的重大事 项进行研究，并提出建议及提交董事会审议决定； (五) 对公司可持续发展战略和目标（包括但不限于碳减排目标）进行 研究并提出建议； (六) 关注可持续发展主要趋势及气候变化领域的最新趋势、潜在风险 以及机遇，对公司现行的可持续发展和气候变化政策进行深入研 究，并提出相应的改进建议； (七) 关注并监督公司应对气候风险的管理体系构建及其完整性、合理 性与执行效率，推动公司建立并不断优化与气候变化风险管理相 关的规章制度和工作流程； (八) 对可持续发展战略和目标（包括但不限于碳减排目标）的工作实 施进展进行检查，听取工作小组的工作汇报，并提出意见； (九) 对 ...

第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人银行债务或其它债务提供担保 责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。担保的债务具体种类包括但不限 于银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。 海南矿业股份有限公司 对外担保管理制度 （尚需公司股东会批准） 第一章 总则 第一条 为规范海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、行政法规和规 范性文件以及《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部控制，完善对公司担保事项的 事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶 化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第二 ...

海南矿业股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 （尚需公司股东会批准） 第一章 总则 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良 第一条 为进一步完善海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）会计师 事务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同），切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《海南矿业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告 的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核后，报经董事会和股东会审 ...