本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 8 月 24 日召开第五 届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部 分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》以及 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。根据公司于 2020 年 1 月 16 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》的相关授权，本次 回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格、变 更注册资本及修订公司章程第六条、第二十条的相关内容无需提交股东大会审 议。 根据公司《2019 年限制性股票激励计划》有关规定，鉴于公司本次激励计 划的 5 名激励对象因与公司或下属子公司解除劳动关系，1 名激励对象因违反公 司规章制度被予以辞退，不再具备限制性股票激励对象资格，公司决定回购注销 前述激励对象持有的已获授但尚未 ...

关于融实国际财资管理有限公司 2023 年半年度风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司）通过查验融实国际财资管 理有限公司（以下简称融实财资）《公司注册证书》《商业登记证》等证件资料， 取得并审阅融实财资的财务报表，对融实财资的业务和风险状况进行了评估，现 将有关风险评估情况报告如下： 一、 融实财资基本情况 融实财资于 2018 年 11 月 20 日在香港注册成立，是融实国际控股有限公司 （以下简称融实国际）的全资子公司，实际控制人为国家开发投资集团有限公司。 注册证明编码：2768064 法定代表人：崔宏琴 控合规部具体负责企业内部控制相关工作，包括内部控制体系的建设与持续改进、 内部控制制度的执行与监督和内部控制评价相关工作。在各部门设置内控联系人， 由风控合规部牵头组成内控工作小组，负责企业内部控制工作的联系与组织。 （二）风险评估 融实国际建立了全面风险管理体系，建立了信息收集、风险识别评估、风险 监测控制的风险管理流程，针对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、 法律风险、合规风险、信息系统风险 ...

亚普汽车部件股份有限公司 章程 5 | 第一章 | | 总则 8 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 9 | | 第三章 | | 股份 9 | | | 第一节 | 股份发行 9 | | | 第二节 | 股份增减和回购 10 | | | 第三节 | 股份转让 11 | | 第四章 | | 股东和股东大会 12 | | | 第一节 | 股东 12 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 15 | | | 第三节 | 股东大会的召集 17 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 19 | | | 第五节 | 股东大会的召开 20 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | | 董事会 28 | | | 第一节 | 董事 28 | | | 第二节 | 董事会 31 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | | 监事会 38 | | --- | --- | --- | | | 第一节 | 监事 38 | | | 第二节 | 监事会 39 | | 第八章 | | 党委 41 | | 第九章 | | 财务会计 ...

关于国投财务有限公司 2023 年半年度 风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求, 亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司）通过查验国投财务有限公 司（以下简称财务公司）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料， 对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是 2008 年底经中国银行业监督管理委员会批准设立，并核发金融 许可证的非银行金融机构，于 2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注 册成立。公司注册资本为 50 亿元人民币。 1、法定代表人：崔宏琴 （一）控制环境 财务公司建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级 管理层在风险管理中的责任进行了明确规定，公司治理结构健全，管理运作规范， 建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理 的有效性提供必要的前提条件。财务公司实行董事会领导下的总裁负责制，下设 客户服务一、二、三部、结算业务部等 11 个部门。 （二）风险的识别与评估 财务公司已建立风险管理制度，风险管理部定期汇总监 ...

证券代码：603013 证券简称：亚普股份 公告编号：2023-039 亚普汽车部件股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 8 月 24 日召开了第 五届董事会第四次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程> 的议案》，对公司注册资本及章程分别作如下变更与修订： 一、公司注册资本的变更 根据《公司法》《证券法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，结合 2019 年限制性股票激励计划回购注销事项的实际情况，拟对《公司章程》中相关条款 进行如下修订： | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 512,634,266.00 | 公司注册资本为人民币 512,599,264.00 | | | 元。 | 元。 | | 第二十条 | 公司的股份总数为 股，均为 512,634,266 | 公司的股份总数为 股，均为 512,59 ...

证券代码：603013 证券简称：亚普股份 公告编号：2023-035 亚普汽车部件股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 8 月 18 日以电子邮 件方式向公司全体董事发出第五届董事会第四次会议（以下简称本次会议）通知 及会议材料。本次会议于 2023 年 8 月 24 日以通讯表决方式召开，会议应参加表 决董事 9 名，实际收到 9 名董事的有效表决票。会议由董事长姜林先生主持，公 司监事、董事会秘书及证券事务代表列席会议。 本次会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》等有关规定， 程序合法。 二、董事会会议审议情况 公司本次董事会会议所有议案均获得通过，具体表决情况如下： 1、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于公司2023年半年 度报告及其摘要的议案》。 详见刊登于2023年8月25日上海证券报、中国证券报和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的 ...

证券代码：603013 证券简称：亚普股份 公告编号：2023-038 亚普汽车部件股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票及调整回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 8 月 24 日，亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司）第五届董 事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议并通过了《关于回购注销部分激 励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购 注销 6 名激励对象根据 2019 年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限 制性股票 35,002 股。具体情况如下： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 1、2019 年 11 月 7 日，公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第 十五次会议分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及 其摘要的议案》及其他相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了 同意的独立意见。 2、2019 年 12 月 12 日至 2019 年 12 月 21 ...

证券代码：603013 证券简称：亚普股份 公告编号：2023-036 亚普汽车部件股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 8 月 18 日以电子邮 件方式向公司全体监事发出第五届监事会第四次会议（以下简称本次会议）通知 及会议材料。本次会议于 2023 年 8 月 24 日以通讯表决方式召开。会议应参加表 决监事 3 名，实际收到 3 名监事的有效表决票。会议由监事会主席尹志锋先生主 持，公司董事会秘书及证券事务代表列席会议。 本次会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》等有关规定， 程序合法。 公司本次监事会会议所有议案均获得通过，具体表决情况如下： 1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于公司2023年半年度 报告及其摘要的议案》。 监事会根据相关法律法规和《公司章程》的有关要求，对公司 2023 年半年 度报告及其摘要进行了审核，发表意见如下： （1）公司 20 ...

江苏琼宇仁方律师事务所 关于亚普汽车部件股份有限公司 回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的 法律意见书 【2023】 琼律(意)字第|29号 致:亚普汽车部件股份有限公司 江苏琼宇仁方律师事务所(以下简称"本所")接受亚普汽车部件股份有限 公司(以下简称"亚普股份"、"公司")委托,指派朱飞龙律师、康辉律师就公 司回购注销部分限制性股票相关事项,出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(简称"《公司法》")《中华人民共 和国证券法》(简称"《证券法》")《上市公司股权激励管理办法》(简称"《管理 办法》")、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(国资发分配【2006】 175 号,简称《试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有 关问题的通知》(国资发分配【2008】171 号,简称《171 号通知》)等法律法规 部门规章及规范性文件、以及《公司章程》《公司 2019年限制性股票激励计划》 (简称"《激励计划》")有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神,对公司提供的有关文件进行了核查和验证,为公司本次回购注销 部分限制性股票( ...

亚普汽车部件股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规以及《亚普汽车部件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《独立董 事工作制度》等有关规定，我们作为亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事，本着客观、公平、公正的原则，在认真审阅了公司第五届董事会第 四次会议相关议案和材料的基础上，对相关事项进行了认真审核，并发表独立意 见如下： 一、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调 整回购价格的独立意见 公司 2019 年限制性股票激励计划原授予的 5 名激励对象因与公司或下属子 公司解除劳动关系，1 名激励对象因违反公司规章制度被予以辞退，不再符合激 励条件，公司拟回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。鉴于公司实施 了 2019、2020、2021、2022 年利润分配，同时对回购价格进行调整。本次回购 注销及调整回购价格符合相关法律法规和公司《2019 年限制性股票激励计划》 的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不 存在损害公司及全体股东利 ...