天津金海通半导体设备股份有限公司对外担保管理制度 天津金海通半导体设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《天津金 海通半导体设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司以自有资产或信誉为其他单 位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股 子公司的担保。具体担保种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括本公司对 控股子公司担保在内的本公司对外担保总额与本公司控股子公司对外担保总 额之和。 第四条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利 的原则。任何单位和个人（包括控 ...

第一章 总 则 第一条 为规范天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助（含有息或无息借款、委托贷款 等），是指公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。 但下列情况除外： 天津金海通半导体设备股份有限公司对外提供财务资助管理制度 天津金海通半导体设备股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （一）公司是以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务的持有金 融牌照的主体； （二）资助对象为上市公司合并报表范围内，且该控股子公司其他股东 中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者上海证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循 平等、自愿的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批程序 第四条 公司对外提供财务资助必须经董事会或股东大会 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人石建宾，已充分了解并同意由提名人天津金海通半导体 设备股份有限公司董事会提名为天津金海通半导体设备股份有 限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任天津金海通半 导体设备股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人承诺将积极参加上海证券交易所举办的独立董事任前 培训并取得独立董事任前培训证明。 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司董事会议事规则 天津金海通半导体设备股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）和《天津金海通半导体设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）并参照《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关规定，特制订本规则。 第二条 证券事务部 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人，保管董事会和证券事务部印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年度应当至少召开两次定期会议。 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第 1 页 共 10 页 天津金海通半导体设备股份有限公司董事会议事规则 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券事务部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司股东大会累积投票制实施细则 天津金海通半导体设备股份有限公司 股东大会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事、监事的选举， 保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、 法规、其他规范性文件和《天津金海通半导体设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的实际，特制订本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指选举两名以上独立董事及单一股东 及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上时选举董事、监事 的，出席股东大会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数 乘以应选董事、监事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投 给一位董事或监事候选人，也可以将其拥有的选票分散投给多位董事或监事 候选人，按得票多少依次决定董事、监事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。所称的"监 事"特指由股东代 ...

证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2023-040 天津金海通半导体设备股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天津金海通半导体设备股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 11 月 28 日召开公司第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》，该议案尚需提交股东大会审议。 根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规和规范性文件，公司对《公司章程》部分条款进行了修订。 委托贷款等）、提供财务资助、租入或者租出资产、 委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、 债权或者债务重组、签订许可使用协议、转让或者受 让研究与开发项目】达到下列标准之一的事项，但是 提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的 债务除外： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估 值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 5 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 天津金海通半导体设备股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股 份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件和《天津金海通半导体设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股 份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 公司董事、监事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、 变动数量、 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人孙晓伟，已充分了解并同意由提名人天津金海通半导体 设备股份有限公司董事会提名为天津金海通半导体设备股份有 限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任天津金海通半 导体设备股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司董事、监事、高级管理人员对外发布信息行为规范 天津金海通半导体设备股份有限公司 董事、监事、高级管理人员对外发布信息行为规范 第一条 为规范天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事、高级管理人员对外发布信息行为，加强信息披露事务管理，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，结合 《公司章程》，制定本行为规范。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员是公司信息披露义务人，应当忠实、 勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责办理 公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事 会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对 外发布公司未披露信息。 第四条 公司建立内幕信息知情人制度，董事、监事、高级管理人员作为内 幕信息知情人员在公司信息没有公布前，对其知晓的信息负有保密责任，不得 在该等信息公开披露之前向第三人披露。 第 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司独立董事工作制度 天津金海通半导体设备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、其 他规范性文件以及《天津金海通半导体设备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 释义 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： 独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 中国证监会：是指中国证券监督管理委员会。 上 ...