北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三期、预留授予部分第二期解锁条件成就 及回购注销部分限制性股票相关事项的 法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第 2771 号 二○二四年六月 法律意见书 释 义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | | 华翔股份/公司 | 山西华翔集团股份有限公司 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展及赎回公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本统计区间内未购买新理财产品。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 7 日召 开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司 正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对 IPO 募集资金总额不超过人民 币 5,500 万元（含）和可转债募集资金总额不超过人民币 5.0 亿元（含）的暂时 闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项 出具了明确的核查意见。 委托理财赎回情况 1、委托理财受托方：国泰 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，累计共有人民币 250,000.00 元华翔转债转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 19,617 股，占可转债转 股前公司已发行股份总额的 0.004487%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的可转债金额 为 799,750,000.00 元，占可转债发行总量的 99.97%。 本季度转股情况：2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，共有人民币 29,000.00 元华翔转债转换为公司 A 股股份，转股数量为 2,306 股，占可转 债转股前公司已发行股份总额的 0.000528%。 一、可转债发行上市概况 经中 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-058 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议 和第三届监事会第八次会议于 2024 年 7 月 1 日召开，会议审议通过《关于回购 注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据《山西华 翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本激励计划"）相关规定以及 2021 年第二次临时股东大会的授权，鉴于公司 本激励计划首次授予和预留部分授予的激励对象中 3 人因个人原因已离职，不再 具备激励对象资格；8 人因个人绩效考核未达标，未满足本期解锁条件，同意向 上述 11 名激励对象回购并注销其已获授但尚未解除限售的合计 188,520 股限制 性股票（其中首次授予部分 164,520 股，预留授予部分 24,000 股）。 本次回购注销完成后，将导致公司股份总数减少 188,520 股，公司股份总数 将由 437,170,317 股变更为 436,981,797 股（变动前 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 6.76 元/股（预留授予部分） 限制性股票回购数量：188,520 股（其中首次授予部分 164,520 股，预留 授予部分 24,000 股） 限制性股票回购价格：5.51 元/股（首次授予部分） 审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过《关于制定〈山西华翔 集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于 制定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法〉的议案》以及《关于核查〈公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单〉的议案》。 2、2021 年 2 月 4 日至 2021 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三期、预留授予部分第二期解锁条件成就 及回购注销部分限制性股票相关事项的 法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第 2771 号 二○二四年六月 法律意见书 释 义 | 本所 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | | 华翔股份/公司 | 山西华翔集团股份有限公司 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 划首次授予部分第三期和预留授予部分第二期解锁条件成就的公告》（公告编号： 2024-056）。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会议 于 2024 年 7 月 1 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 6 月 26 日以直接送达方式发出。本次会议应出席监事 5 人，实际出席会议监 事 5 人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序符合 《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，通过如下议案： （一）审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期 解锁条件 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议 于 2024 年 7 月 1 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 6 月 26 日以直接送达方式发出。会议应出席董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民 共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 关联董事陆海星、张敏、张杰为激励对象，已回避表决。 本议案在提交董事会审议前已经公司董事会薪酬与考核委员会审核并提出建 议。 经公司 2021 年第二次临时股东大会授权，本议案无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日于上 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期 和预留授予部分第二期解锁条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会 议和第三届监事会第八次会议于 2024 年 7 月 1 日召开，会议审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁条件成就的议案》和《关 于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁条件成就的议案》，根 据公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的规定，本激 励计划首次授予部分第三个解锁期和预留授予部分第二个解锁期解锁条件已经 成就，根据本激励计划相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会授权，同意 公司为本次符合解锁资格的激励对象办理 ...

可转债代码：113637 可转债简称：华翔转债 股票代码：603112 股票简称：华翔股份 山西华翔集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二四年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《山西华翔集团股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下 简称"《受托管理协议》"）、《山西华翔集团股份有限公司公开发行可转换公司债 券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《山西华翔集团股份有限公司 2023 年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等， 由本次债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）编 制。国泰君安对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验 证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承 担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君 安所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或 不作为， ...