北京海量数据技术股份有限公司 关于会计师事务所 2023年度履职情况的评估报告 北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")聘请致同会计师事务 所(特殊普通合伙)(以下简称"致同所")作为公司 2023 年度年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》,公司对致同所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估, 公司认为致同所资质等方面合规有效,履职保持独立性,勤勉尽责,公允表达 意见,具体情况如下: 一、资质条件 1. 基本信息 会计师事务所名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期:1981 年 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号:北京市财政局 N0 0014469 截至 2023年末,致同所从业人员近六千人,其中合伙人 225 名,注册会计 师 1,364 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元(264,910.14 万元),其中审计业务 收入 19.65 亿元(196,512.44 万元),证券业务收入 ...

重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-023 北京海量数据技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 B 座 6 层会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 9 日 至 2024 年 5 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当 ...

关于北京海量数据技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 日 II 目 录 关于北京海量数据技术股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 北京海量数据技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-1 ■ l l | | 关于北京海量数据技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 110A007550 号 北京海量数据技术股份有限公司全体股东: 我们接受北京海量数据技术股份有限公司(以下简称海量数据公司)委 托,根据中国注册会计师执业准则审计了海量数据公司 2023年 12月 31日的合 并及公司资产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 110A011246号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定,海量数据公司编制了本专项说明所附的北京海量数据技 术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他 ...

北京海量数据技术股份有限公司章程 二零二四年四月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 ...

第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-018 北京海量数据技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次限制性股票解除限售条件成就数量：1,863,750 股 本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理完毕后方可解除限售，届时 公司将另行公告，敬请投资者注意。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据 《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"） 的规定，本激励计划授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已成就， 现将有关情况公告如下： 一、 激励计划批准及实施情况简述 （一）激励计划实施情况 1、2021 年 1 月 19 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监 ...

北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 2024 年 4 月 1 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | | 3 | | 第三章 | 职责权限 | | 4 | | 第四章 | 议事规则 | | 6 | | 第五章 | 信息披露 | | 7 | | 第六章 | 附则 | | 8 | 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计，专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关规范性文件及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议 ...

北京海量数据技术股份有限公司审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》和《公司章程》等规定和要求,董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计 委员会对致同会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"致同所")2023年度 履行监督职责的情况汇报如下: 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号:北京市财政局 NO 0014469 截至 2023年末,致同所从业人员近六千人,其中合伙人 225 名,注册会计 师 1,364 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 1. 基本信息 会计师事务所名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期:1981年 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元(264,910.14 万元),其中审计 ...

北京海量数据技术股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 目 [] [] ] ] 、 ■ [] l [ [] ornton 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A011186 号 北京海量数据技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了北京海量数据技术股份有限公司(以下简称海量数据公司)2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 中国·北京 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,海量数据公司于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-020 北京海量数据技术股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、风险性低的理财产品。 委托理财金额：不超过人民币 48,000 万元，在上述额度范围内，资金可 滚动使用。 履行的审议程序：已经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第 八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司使用闲置自有资金进行委托理财，购买安全性高、 流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货 币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收 益的风险。 一、使用自有资金进行委托理财的基本情况 （一）委托理财目的 为提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金收益率，在保 证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民 币 48,000 万元的闲置自有资金进行委托理财。 二、本次使 ...

油 南 津 所 事 分 12-14thFloor ChinaWorldOffice2 No 1Jiang 电邮 Email:beijing@tongshang.com 网址 We 关于北京海量数据技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件达成及 回购注销部分限制性股票的 致:北京海量数据技术股份有限公司 北京市通商律师事务所(以下简称"本所")接受北京海量数据技术股份有限 公司(以下简称"公司")的委托,作为公司拟实施的 2021 年限制性股票激励计划 (以下简称"本次激励计划"或"激励计划")的专项法律顾问。根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》") 等中国现行法律、行政法规、规范性文件和《北京海量数据技术股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,就公司本次激励计划第三个解除 限售期解除限售条件达成(以下简称"本次解除限售")及回购注销部分限制性股 票(以下简称"本次回购注销")涉及的相关事项,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书 ...