证券代码：603323 证券简称：苏农银行 公告编号：2024-011 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"或"公司"）董事 会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 25 日，本行第七届董事会第三次会议，以同意 10 票、反对 0 票、弃权 0 票审议通过了《关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的 议案》，关联董事陆颖栋、唐林才、陈志明回避表决。本议案尚需提交股东大会 审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。 本关联交易在提交董事会审议前，已经公司第七届董事会风险管理及关联交 易控制委员会2024年第二次会议及第七届董事会独立董事专门会议2024年第一 次审议通过。 （二）本次日常关联交易关联方范围及业务类型 根据国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的 有关规定及本行《关联交易管 ...

证券代码：603323 证券简称：苏农银行 公告编号：2024-009 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 第七届董事会第三次会议决议公告 江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"或"公司"）董事 会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本行第七届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 25 日在本行东太湖办公大楼 411 会议室（苏州市吴江区东太湖大道 10888 号）以现场方式召开，会议通知已 于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发出。本次会议应参加表决董事 13 人，实际参 加表决董事 13 人，董事庄颖杰先生因公务原因委托董事徐晓军先生出席并表决， 董事潘鼎先生因公务原因委托董事唐林才先生出席并表决。会议由董事长徐晓 军先生主持。会议的召开和表决符合《公司法》等法律法规及本行《章程》的 有关规定。 会议对如下议案进行了审议并表决： 一、2023 年度董事会工作报告 同意 13 票；弃权 0 票；反对 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、2023 年年度报告及摘要 同意 13 票；弃权 0 票 ...

股份增持与申报 - 投资人及其关联方拟首次持有或累计增持公司5%以上股份，应事先报银监会核准，批复有效期六个月[2] - 持有公司1% - 5%股份，应在取得股权后10个工作日内向银监会报告[2] - 取得公司5%及以上股份的股东，公司应及时申报股东资格，未获批前超出部分股份表决权及董监事提名权受限[2] 股东报告义务 - 主要股东应向公司报告自身经营、财务、股权结构等信息[2] - 主要股东需报告入股本行资金来源[2] - 主要股东要报告控股股东等变动及投资其他金融机构情况[2] - 主要股东应报告所持公司股份法律强制措施、质押或解押情况[2] - 主要股东需报告可能影响股东资质或股权变化的情况[2] 公司股份收购 - 公司在六种情况下可报有关机关批准后收购本行股份[3] - 公司收购股份可选择公开集中交易等方式，特定情形应公开集中交易[3] 股东质押限制 - 股东借款余额超上一年度股权净值，不得再质押本行股票[3] - 股东质押股份达或超其持有股份的50%，表决权受限[3] 股利派发 - 股东大会通过派现等议案或董事会制定中期分红方案后，须在2个月内完成股利派发[3]

江苏苏州农村商业银行股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏苏州农村商业银行股份有限公司(以下简称"公司") 的信息披露工作，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露的真实、准确、及时、 完整，切实保护公司、股东、投资者等利益相关方的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人 民共和国商业银行法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司信息披露管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号—商业银行信息披露特别规定 （2022年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、规章、规范性文件， 以及《江苏苏州农村商业银行股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"），结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可 能产生重大影响的信息以及监管机构要求披露的信息或公司主动披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人将上述信息按照规定的时 限、在规定的媒体 ...

| 序号 | 原《董事会议事规则》条款 | 修订后《董事会议事规则》条款 | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一条 宗旨 | 第一条 宗旨 | | | | 为进一步规范江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 | 为进一步规范江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策 | | | | 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 | 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《银行保险机构公司治 | | | 1 | 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《银行保险机构公司治理准则》、本行股票上市地证券交易所（以下简称"证券交易所"） | 理准则》《上市公司独立董事管理办法》、本行股票上市地证券交易所（以下简称"证券交易所"） ...

独立董事任职条件 - 新增符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求[3] - 新增直接或间接持有本行已发行股份1％以上等自然人股东及其配偶不得担任[4] - 新增在直接或间接持有本行已发行股份5％以上等股东单位任职人员及其配偶不得担任[4] 独立性管理 - 独立董事每年自查独立性并提交董事会，董事会每年评估并披露[4] 任职数量限制 - 一名自然人最多同时在5家境内外企业、3家境内上市公司担任独立董事[6] 提名相关 - 董事会提名及薪酬委员会等单独或合并持有1%以上表决权股份股东可提候选人[7] - 投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名权[7] - 提名人提名前应征得被提名人同意并了解情况[8] - 被提名人需声明与公司无影响独立客观判断的关系[8] 选举流程 - 选举股东大会召开前，董事会应公告相关内容[8] - 提名及薪酬委员会审查被提名人任职资格并形成意见[8] - 选举股东大会召开前，公司按规定披露相关内容[9] - 公司将被提名人材料报送上市地证券交易所[9] - 董事会对被提名人情况有异议应报送书面意见[9] 罢免与补选 - 独立董事一年内亲自出席董事会会议少于总数2/3，可能被监事会提请罢免[10] - 连续2次未亲自出席且不委托他人或连续3次未亲自出席将被处理[11] - 独立董事不符合规定致比例不达标，公司60日内完成补选[13] - 独立董事辞职致比例不达标，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[15] 职权行使 - 独立董事行使部分特别职权需全体过半数同意[16] - 部分事项需经全体过半数同意后提交董事会审议[17] 会议召集 - 独立董事专门会议由过半数推举1人召集主持，不履职时2名以上可自行召集[18] 工作时间要求 - 独立董事每年为本行工作时间不得少于15个工作日，特定委员会负责人不得少于20个工作日[19] - 独立董事每年至少应亲自出席董事会会议总数的2/3[20] 资料提供与保存 - 董事会专门委员会会议，公司原则上应不迟于会前3日提供资料和信息[24] - 公司向独立董事提供的会议资料应至少保存10年[24] - 公司及独立董事本人对资料应至少保存5年[24]

目 录 关于江苏苏州农村商业银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏苏州农村商业银行股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-58153000 Ernst & Young Hua Ming I I P Level 17 Frnst & Young Tower Oriental Plaza, 1 East Chang An Avenue Donacheng District Beijing, China 100738 安永华明会计师事务所(特殊部通合伙) 中国北京市东城区乐长安街 1 号 东方广场安永大楼 17 层 邮政编码: 100738 Tel 电话:+86 10 5815 3000 Fax 传真: +86 10 8518 8298 ev.com 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明(2024)专字第70031388 B02号 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 江苏苏州农村商业银行股份有限公司董事会: 我们审计了江苏苏州农村商业银行股份有限公司(以下简称"苏农银行 ...

江苏苏州农村商业银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引 第1号-规范运作》等相关监管文件规定,江苏苏州农村商业银行 股份有限公司(以下简称"本行")第七届董事会现任独立董事闫长 乐、孙杨、雷新勇、袁渊、朱建华对照相关监管规定中关于独立董 事应具备的独立性要求进行了逐项自查,并向本行董事会提交了独 立性自查报告。经自查,本行全体独立董事均确认其目前满足相关 监管规定中对于出任独立董事应具备的独立性要求。 经核查全体独立董事的工作履历及其提交的独立董事独立性自 查报告,本行董事会未发现可能影响独立董事进行独立客观判断的 情形。 特此说明。 江苏苏州农村 限公司董事会 ...

江苏苏州农村商业银行股份有限公司 投资者关系管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称 "公司")与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）的信息沟通，促进投资者 对公司的了解，建立投资者与公司的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、规章及规范性文件以及《江苏苏州农村商业 银行股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目标和原则 第三条 投资者关系管理的目标： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉； 1 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五 ...

务审计过程，审阅公司财务报告，确保会计政策和财务报告程序合 法合规，财务报告信息真实、准确、完整披露；监督推进年度审计 工作，按季听取和评估公司的审计情况，对发现的问题督促整改落 实，从而使审计流程形成有效闭环；增进与高管层以及审计、财务、 风险、合规等部门的有效沟通，了解经营管理活动中存在的问题， 并提出相关建议；开展内部控制评价，推进本行内部控制科学、合 理、有效。 2023 年全球经济形势严峻复杂，监管要求日趋严格。董事会审 计委员会坚决贯彻监管机构制度要求，充分发挥职能作用，确保足 够时间和精力完成工作职责，切实履行审计委员会的责任和义务， 为董事会睿智决策提供了保障。2024 年，董事会审计委员会将认真 履行本行《章程》所赋予的职责，秉承独立、客观、公正的原则， 勤勉尽职，保障公司持续稳健发展。 以上报告，请审议。 2024 年 4 月 25 日 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》，以及本行《章程》《董事会审计委 员会工作细则》等规定，本行董事会审计委员会本着勤勉尽职的原 则，积极履行审计监督职责，较好地 ...