交易审议 - 交易（财务资助及担保除外）资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况由董事会审议并披露[4] - 交易（财务资助及担保除外）资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况提交股东会审议[5] 财务资助与担保审议 - 财务资助单笔金额超公司最近一期经审计净资产10%等4种情况提交股东会审议[9] - 提供担保单笔额超公司最近一期经审计净资产10%等7种情况提交股东会审议[10] 特殊担保审议 - 股东会审议连续12个月内累计担保超公司最近一期经审计总资产30%的事项需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[12] 披露规定 - 达到披露标准的担保，被担保人债务到期15个交易日未还款等情况公司应及时披露[12] 其他规定 - 委托理财以额度计算占净资产比例适用相关规定，使用期限不超12个月[12] - 租入或租出资产以约定租赁费用或收入适用相关规定[12] - 放弃对控股子公司等优先购买或认缴出资权致合并报表范围变更，以放弃金额与主体相关财务指标适用规定[12] - 购买或出售资产交易涉及的资产总额或成交金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30%，需披露、审计或评估、提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[13] - 董事会权限内的对外担保事项，需全体董事过半数通过且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[15]

离职生效与披露 - 董事辞任自公司收到报告生效，高管自董事会收到生效，2 个交易日内披露[2][5] 履职与补选 - 特定情形原董事履职至新董事就任，公司 60 日内完成补选[7] 信息申报 - 离职后 2 个交易日内委托公司申报个人信息[8] 义务责任 - 忠实义务 2 年内有效，保密义务至信息公开[10][11] 追责与复核 - 违规造成损失董事会追责，有异议 15 日内向审计委员会申请复核[13]

公司股份 - 公司发起人为KINGCLEAN INTERNATIONAL LTD等，分别认购340200000股、18000000股、1800000股[8] - 公司设立时发行股份总数为36000万股，面额股每股金额为1元[8] - 公司股份总数和已发行股份数均为573,481,734股，全部为人民币普通股[9] 股份转让与限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[10] - 公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[10] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%[10] 股东与股东会 - 股东对股东会等决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[12][13] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求相关机构起诉[13][14] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告[14] 公司制度修订 - 公司于2025年6月18日召开会议，审议通过取消监事会并修订《公司章程》等议案[3] - 《公司章程》等多项制度需提交股东会审议修订[3][4][6] - 《董事会专门委员会议事规则》等多项制度无需提交股东会审议修订[4][6] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[25] - 董事会由八名董事组成，包括七名非职工代表董事和一名职工代表董事[27] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[27] 独立董事 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等自然人不得担任独立董事[29] - 独立董事应具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[30] - 独立董事应每年对独立性情况自查并提交董事会[29] 委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，由会计专业人士任召集人[32] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席[33] - 提名委员会等中独立董事应过半数，并由独立董事任召集人[33] 公司运营 - 公司需在会计年度结束4个月内报送披露年报，前6个月结束2个月内报半年报[35] - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[36] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[37] 其他 - 本次修订将“股东大会”表述统一调整为“股东会”[42] - 因取消监事会，由审计委员会行使监事会职权[42] - 修订后的《公司章程》等需提交2025年第一次临时股东会审议[43]

股东会信息 - 2025年第一次临时股东会现场会议7月4日13点30分在苏州高新区向阳路2号公司会议室召开[5] - 网络投票系统为上交所股东大会网络投票系统，7月4日投票[6][7][8] - 本次股东会审议7项议案，6月18日经相关会议通过，6月19日披露[10][11] 股权登记 - 股权登记日为2025年6月30日[17] - 登记时间为2025年7月3日8:30 - 11:30、13:00 - 15:00[19] 其他 - 特别决议议案为1项，无对中小投资者单独计票和关联股东回避表决的议案[14] - 会期半天，股东自行安排食宿、交通费用[20]

公司信息 - 公司为莱克电气股份有限公司，证券代码603355，债券代码113659[1] 会议情况 - 第六届监事会第十四次会议于2025年6月16日发通知，6月18日现场召开[3] - 会议应到监事3名，实际到3名，由监事会主席徐大敢主持[3] 议案内容 - 审议通过取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的议案[4] - 监事会职权将由董事会审计委员会行使，相关制度废止[4] - 议案尚需提交公司股东会审议，表决结果3票同意[4] 公告信息 - 公告日期为2025年6月19日[5]

会议与议案 - 公司第六届董事会第十八次会议于2025年6月18日召开[3] - 《取消监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的议案》表决通过，待股东会审议[4] - 同意修订12项公司部分内部管理制度，部分待股东会审议[5][6] - 《关于制定<董事、高级管理人员离职管理制度>的议案》表决通过[7] - 公司将于2025年7月4日召开2025年第一次临时股东会[8][9]

公司可转债发行及转股价格调整 - 公司于2022年10月14日公开发行可转换公司债券"莱克转债"，募集资金总额120,000万元，债券代码113659，初始转股价格为34.17元/股 [1] - 可转债自2023年4月20日起进入转股期，转股期截止日为2028年10月13日 [2] - 因多次限制性股票回购注销及权益分派，转股价格经历多次调整：从初始34.17元/股调整为33.20元/股（2022年12月）、33.21元/股（2023年10月）、33.22元/股（2024年10月），最终因2024年中期权益分派调整为31.72元/股 [3][5][6] 限制性股票回购注销情况 - 2020年限制性股票激励计划累计注销股份：130,200股（2022年12月）、174,300股（2023年2月）、142,800股（2023年6月）、127,750股（2023年10月）、195,440股（2024年10月） [2][3][5] - 2025年4月最新注销33,600股限制性股票，涉及4名激励对象，回购价格为8.94元/股加银行同期存款利息，总回购价款304,389.49元 [8][9] 转股价格调整机制 - 转股价格调整依据《募集说明书》约定公式，主要触发情形包括：派送红股/转增股本、增发新股/配股、派发现金股利 [6] - 2024年中期权益分派方案为每10股派发现金红利15.00元（含税），导致转股价格从33.22元/股下调至31.72元/股 [6] - 2025年最新限制性股票注销因占总股本比例仅0.0059%（33,600/573,510,926），经计算后转股价格维持31.72元/股不变 [9][10] 信息披露与执行 - 所有转股价格调整均在上海证券交易所网站公告，包括《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整"莱克转债"转股价格的公告》（2022-079、2023-003、2023-037等） [3][5] - 2024年中期权益分派调整后的转股价格自2024年11月8日（除权除息日）生效 [6]

融资情况 - 2022年10月14日公开发行可转换公司债券1200万张，募资12亿元[3] 转股信息 - “莱克转债”初始转股价格34.17元/股，转股期2023年4月20日至2028年10月13日[4] - 2022 - 2024年多次调整转股价格，2024年11月8日起调为31.72元/股[5][6][7][9] - 本次转股价格计算结果为31.72元/股[15] 股票回购 - 2025年4月审议通过回购注销33,600股限制性股票，价款304,389.49元[12] - 近日已办理完成回购注销手续[13] 股本变化 - 转股增加4408股股本后总股数为573510926股[15] 价格调整原则 - 公司出现股份和权益变化、影响债券持有人权益情形时调整转股价格[11][12]

评级结果 - 前次评级结果：主体信用等级为AA 莱克转债信用等级为AA 评级展望为稳定 [2] - 本次评级结果：主体信用等级维持AA 莱克转债信用等级维持AA 评级展望维持稳定 [2] - 评级机构为中证鹏元 评级时间为2025年6月10日 [2] 评级依据 - 评级基于对公司经营状况及相关行业的综合分析与评估 [2] - 评级依据包括《上市公司证券发行注册管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定 [2] 评级报告 - 本次跟踪评级报告全称为《2022年莱克电气公开发行可转换公司债券2025年跟踪评级报告》 [3] - 完整评级报告可在上海证券交易所网站查阅 [3] 公告信息 - 公告发布日期为2025年6月12日 [5] - 公告编号为2025-031 [1]

基本信息 - 公司证券代码为603355，简称为莱克电气，转债代码为113659，简称为莱克转债[1] 信用评级 - 2024年6月27日前次主体及莱克转债信用等级为AA，评级展望稳定[3] - 2025年6月10日本次主体及莱克转债信用等级为AA，评级展望稳定[3] - 本次评级结果较前次无变化[3] - 信用评级报告详见上海证券交易所网站[3] 公告信息 - 公告发布时间为2025年6月12日[4]