证券代码：603383 证券简称：顶点软件 | 目录 | | --- | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、独立财务顾问意见 5 | | （一）本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 5 | | （二）首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件的达成情况说明 7 | | （三）首次授予部分第三个解除限售期解除限售情况 9 | | （四）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 福建顶点软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 顶点软件、本公司、公司、上市公司 | 指 | 福建顶点软件股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、《激励计划》 | 指 | 福建顶点软件股份有限公司 年限制性股票激励计 2021 | | | | 划 | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 ...

证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2024-038 福建顶点软件股份有限公司 关于 2024 年中期现金分红方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 分配比例：向全体股东每 10 股派发现金股利 2 元（含税）。 本次中期现金分红以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例 不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、2024 年中期现金分红方案内容 根据公司 2024 年第三季度报告（未经审计）,2024 年前三季度公司实现归属 于上市公司股东的净利润 101,235,176.89 元。经公司第九届董事会第五次会议决 议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行中期现金分红。本 次中期现金分红方案如下：以总股本 205,386,979 股为分配基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2 元(含税)，共计分配股利 41,077,395.80 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 福建顶点软件股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第五次会议 于 2024 年 10 月 28 日在福州市鼓楼区铜盘路软件大道 89 号软件园 G 区 8-9 号楼 顶点金融科技中心会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 10 月 25 日以电子邮件的形式向全体监事发出，本次会议由监事会主席萧锦峰先 生召集并主持，应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。审议通过了以下议案： 证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2024-037 福建顶点软件股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 （二） 审议通过《2024 年中期现金分红方案》 公司监事会认为：公司 2024 年中期现金分红方案综合考虑了外部环境、公 司的发展现状和资金需求情况，有利于满足公司持续健康发展的资金需求，符合 公司全体股东的长远利益，符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 ...

证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2024-036 福建顶点软件股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 福建顶点软件股份有限公司（以下简称为"公司"）第九届董事会第五次会 议于 2024 年 10 月 28 日在福州市鼓楼区铜盘路软件大道 89 号软件园 G 区 8-9 号楼顶点金融科技中心会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 10 月 25 日以电子邮件的形式向全体董事发出，会议由董事长严孟宇先 生召集和主持，会议应到董事 8 名，实际出席会议董事 8 名，其中董事孙井刚先 生以通讯表决方式参与本次会议，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本 次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 出席本次会议的全体董事对本次会议的议案进行了认真审议，并以记名投票 表决方式通过以下决议： （一） 审议通过《公司 2024 年第三季度报告》 表决结果：同意 8 票、反对 ...

证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2024-039 福建顶点软件股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、福建顶点软件股份有限公司（以下简称"公司"、"顶点软件"）2021年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分第三个解除限售期解除 限售条件已经成就且限售期即将届满，本次可解除限售的激励对象共353名，可 解除限售的限制性股票数量共703,200股，约占目前公司股份总数的0.342%。 2、本次解除限售事项在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，届 时公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 2024年10月28日，公司召开了第九届董事会第五次会议、第九届监事会五次 会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售 期解除限售条件成就的议案》。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》 和公司2021年第一次临时股东大会的 ...

激励计划时间 - 首次授予部分限制性股票登记日为2021年12月14日[16] - 第三个限售期将于2024年12月13日届满[16] - 2021年10月18日审议通过激励计划草案等议案[25] - 2021年11月8日股东大会审议通过激励计划相关议案[25] - 2021年11月12日审议通过调整激励对象人数及授予数量等议案[25] - 2024年10月28日审议通过第三个解除限售期解除限售条件成就的议案[26] 解除限售规则 - 首次授予部分各解除限售期解除限售比例均为25%[16] - 各激励对象本次解除限售数量占已获授予限制性股票比例均为25%[27] 业绩考核 - 本次激励计划首次授予部分第三个解除限售期业绩考核目标以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于40%，已达标[22] 激励对象情况 - 7名激励对象因个人原因离职，15600股限制性股票已完成回购注销[24] - 353名激励对象上一年度考核结果均为A/B/C，本期个人层面解除限售比例100%[24] - 353名激励对象可解除限售703200股限制性股票，约占公司目前股份总数的0.342%[27] 合规情况 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[19] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[19] - 激励对象最近12个月内未被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选[20]

营业收入与净利润 - 公司2024年第三季度营业收入为1.538亿元人民币，同比下降12.88%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为5245.28万元人民币，同比下降9.74%[3] - 公司2024年前三季度营业总收入为4.206亿元，同比下降8.0%[19] - 2024年前三季度净利润为9925.74万元，同比下降16.8%[20] - 归属于母公司股东的净利润为1.0124亿元，同比下降15.6%[20] - 基本每股收益为0.50元，同比下降15.3%[21] 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1.245亿元人民币[4] - 公司本期经营活动产生的现金流量净额同比下降3974.57万元人民币，主要由于销售商品、提供劳务收到的现金减少[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.2459亿元，同比下降46.9%[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.8328亿元，同比下降59.6%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额同比下降5119.95万元人民币，主要由于分红增加[6] - 筹资活动产生的现金流量净额为-188,838,061.35元，同比下降37.2%[25] - 现金及现金等价物净增加额为-496,711,098.15元，同比下降47.3%[25] - 期末现金及现金等价物余额为441,695,170.60元，同比下降36.1%[25] 资产与负债 - 公司总资产为16.773亿元人民币，同比下降11.07%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为14.127亿元人民币，同比下降5.37%[4] - 公司2024年第三季度货币资金为444,867,390.01元，较2023年底的940,357,282.23元减少52.7%[12] - 交易性金融资产从2023年底的149,781,969.99元增长至646,688,738.01元，增幅达331.8%[12] - 应收账款从2023年底的56,001,768.30元增长至136,027,303.70元，增幅达142.9%[12] - 存货从2023年底的132,388,711.79元增长至165,627,224.19元，增幅达25.1%[15] - 流动资产合计从2023年底的1,670,021,817.87元减少至1,471,701,447.02元，降幅为11.9%[15] - 非流动资产合计从2023年底的216,064,280.76元减少至205,625,037.05元，降幅为4.8%[15] - 资产总计从2023年底的1,886,086,098.63元减少至1,677,326,484.07元，降幅为11.1%[15] - 流动负债合计从2023年底的380,129,594.41元减少至256,877,019.63元，降幅为32.4%[17] - 归属于母公司所有者权益从2023年底的1,492,840,901.36元减少至1,412,681,777.09元，降幅为5.4%[18] 投资收益与筹资活动 - 公司交易性金融资产同比增长331.75%，主要由于理财产品公允价值变动损益增加[6] - 公司本期投资收益同比下降30.94%，主要由于到期处置理财产品减少[6] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为188,316,717.60元，同比增长37.4%[25] - 支付其他与筹资活动有关的现金为521,343.75元，同比下降15.2%[25] - 筹资活动现金流出小计为188,838,061.35元，同比增长37.2%[25] 应收账款与销售 - 应收账款同比增长142.90%，主要由于项目回款集中在第四季度[6] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.9399亿元，同比下降11.3%[22] 研发费用与职工支付 - 研发费用同比增长5.3%，达到1.1647亿元[19] - 支付给职工及为职工支付的现金为3.0799亿元，同比增长6.6%[24]

证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2024-035 福建顶点软件股份有限公司 股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 回购注销原因：福建顶点软件股份有限公司（以下简称"公司"、"顶 点软件"）2021年限制性股票激励计划首次授予部分10名激励对象和预留授予部 分2名激励对象(同时也是首次授予激励对象），因个人原因已离职，已不符合激 励条件，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相关规定，公司将上述 激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计49,440股（其中首次授予部分 限制性股票为37,200股，预留授予部分限制性股票为12,240股）进行回购注销。 ● 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | | | 注销日期 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

会议决策 - 2021 - 2024年多次召开董事会和监事会审议激励计划等议案[15][16] - 2021 - 2024年召开股东大会审议激励计划、变更注册资本等议案[15][16] 激励情况 - 2021年激励计划12名激励对象离职[18] - 回购注销离职对象49,440股限制性股票[18] - 首次授予37,200股，预留授予12,240股[18] 回购信息 - 2023年度权益分派后回购价格调整[19] - 用自有资金按不同价格回购[19][20] - 已完成公示，提交申请，尚需后续手续[22][23][24]

公司投资评级及核心观点 投资评级 - 公司深耕证券 IT 领域，信创布局领先，在券商核心系统代际升级过程中，有望借助先发优势扩大市场份额。[65] - 预计 2024-2026 年营业收入为 8.0/9.3/11.0 亿元，归母净利润分别为 2.5/3.0/3.6 亿元，对应 2024 年 10 月 16 日收盘价 37.22 元，PE 分别为 30/25/21 倍，首次覆盖给予"买入"评级。[65] 核心观点 1. 深耕证券 IT 二十余年，高成长性显现 [11][12][13] - 公司成立于 1996 年，从国内集中交易系统的初步探索阶段便开始扎根证券 IT，产品线丰富 [11] - 近三年成长性优于同行业，营收和净利润增速领先 [24][25][26] 2. 信创布局领先，有望实现弯道超车 [30][31][32][33][34][35][36][37][40][41][42][43][44][46][47][48][49] - 证券行业正进入新一代核心交易系统更新迭代的关键节点，分布式架构转型是必然趋势 [30][31][32] - 金融信创步入深水区，核心系统替换加速 [33][34][35][36][37] - 公司信创布局在行业中领先，是首家实现信创化全栈适配并全面上线的厂商 [40][41][42][43][44][46][47][48] - 目前公司核心交易系统市场占有率较低，有望在此轮代际升级中获取更大市场份额 [49] 3. 紧抓券商资管转型机遇，财富/投行/资管全面发力 [50][51][52][53][54][55][56][57][58][59][60] - 公司在 CRM 和集中运营领域积累了市场和品牌优势，契合券商财富管理转型 [51][52] - 构建"财富+"体系，推出新一代数智财富管理平台 W5 系列产品 [52][53][54] - 收购西点信息，发力大投行业务线，发布新一代 i5 数智投行平台 [57][58] - 在资管行业营销 CRM、产品运营领域保持领先地位 [59][60]