证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2024-033 元成环境股份有限公司 关于收到上海证券交易所对公司2023年年度报告信息披露事项的监管工作函 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 元成环境股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 28 日收到上海证券 交易所（以下简称上交所）出具的《关于元成环境股份有限公司 2023 年年度报 告信息披露事项的监管工作函》（上证公函【2024】0397 号）（以下简称《监管 工作函》），现将《监管工作函》具体内容公告如下： "元成环境股份有限公司： 2024 年 4 月 27 日,你公司披露 2023 年年度报告及相关公告。其中，年报中 审计意见、实际控制人非经营性资金占用相关情况等多项重要内容存在严重错误。 根据本所《股票上市规则》第 13.1.1 条的规定，现就有关事项要求如下。 一、会计师事务所出具的《关于元成环境股份有限公司 2023 年度审计报告》 显示，公司 2023 年年报审计意见类型为保留意见。但公司 2023 年年度报告"重 要内 ...

标题：关于元成环境股份有限公司 2023 年年度报告信息披露事项的监管工作函 证券代码：603388 证券简称：元成股份 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,中介机构及其相关人员 处分日期：2024-04-28 处理事由：就公司 2023 年年度报告信息披露事项，提出监管要求 ...

根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中兴财光华会 计师事务所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 元成环境股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年履职情况评估报告 元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴财光华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华会计师事务所"）作为公司 2023 年度 财务报告出具审计报告的会计师事务所。 | 事务所名称 | 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 成立日期 | 是否曾从事证 1999 年 1 月 是 券服务业务 | | 执业资质 | 中国证券监督管理委员会备案-从事证券服务业务会计师事务所 备案名单（截止 2020 年 10 月 10 日） | | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层 | | 下属事务所名 称 | 无 | | 成立日期 | 无 是否曾从事证券服务 ...

元成环境股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规的规定以及《公司章程》、《董事会审计委员 会工作细则》的相关要求，元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会本着勤勉尽责、恪尽职守的原则，认真审慎的履行职责，切实有效地 开展工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的人员构成情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司第五届董事会审计委员会委员由涂必胜先生、 陈小明先生、祝昌人先生三人组成，其中涂必胜先生、陈小明先生为独立董事， 由具备会计专业经验的独立董事涂必胜先生担任主任委员职务。董事会审计委员 会委员在从事的专业领域积累了丰富的经验，综合素质较高。各委员的个人工作 履历、专业背景以及任职情况如下： 涂必胜先生：男，1964 年，硕士，副教授。中国国籍，无境外永久居留权。 现任浙江工商大学会计学副教授，兼任元成股份独立董 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 √是 □否 2. 财务报告内部控制评价结论 □有效 √无效 公司代码：603388 公司简称：元成股份 元成环境股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 元成环境股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是 ...

(本页无正文,为《元成环境股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专 项意见》 ) 董事签字: 关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事涂必胜先生、陈小明先生、张明先生及前述独立董事的直系亲属和主要 社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立董事不存在《上市公 司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形,在担任公司独立董事期间,独立董 事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责 地履行职责,作出独立判断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 元成环境股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一 一规范运作》等要求，元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事涂必胜先生、陈小明先生、张明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见； | 祝昌人 | | 签字 | | --- | --- | ...

Avenue Xichena District Beijing China 元成环境股份有限公司 中兴财光华审专字（2024）第 318039 号 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、导致否定意见的事项 内部控制审计报告 中兴财光华审专字(2024)第318039号 元成环境股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了元成环境股份有限公司（以下简称"元成股份公司"）2023 年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是元成股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 重 ...

元成环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （涂必胜） 作为元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司独立董事履职指引》、公司《独立董事工作细则》以及公司 《章程》等相关法律法规及指引要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的各项 职责，及时、全面了解公司的运营情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，对议案相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公 司和股东尤其是社会公众股东的利益。现将本人在 2023 年度的履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事履历、专业背景及任职情况 涂必胜先生：男，1964 年，硕士，副教授。中国国籍，无境外永久居留权。 现任浙江工商大学会计学副教授，兼任元成环境股份有限公司独立董事、杭州金 通科技集团股份有限公司独立董事、浙江松原汽车安全系统股份有限公司独立董 事、杭州玺匠文化创意股份有限公司独立董事、杭州宇谷科技股份有限公司独立 董事。 （二）独立董事独立性声明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其 ...

1、监事会认为董事会的专项说明符合实际情况,同意《董事会关于 2023 年 度否定意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明》。 2、作为公司监事，我们将积极督促董事会和管理层继续加强内部控制建设， 完善内控体系建设，持续强化内部控制监督检查机制，有效保证内部控制的严格 执行，提升内部控制管理水平。 元成环境股份有限公司监事会 2024 年 4 月 26 日 项说明的意见 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华会计师 事务所"）对元成环境股份有限公司（以下简称"元成股份"或"公司"）2023 年度内部控制的有效性进行了审计，对公司出具了否定意见的《2023 年度内部 控制审计报告》（中兴财光华审专字(2024)第 318039 号）。根据《上海证券交易 所股票上市规则》的相关规定，公司监事会对否定意见所涉事项专项说明作如下 意见： 元成环境股份有限公司监事会 对董事会关于 2023 年度否定意见内部控制审计报告涉及事项专 ...

元成环境股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 2023 年，世界经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧。国内看，经济恢复发展面 临不少难题，一些地方的房地产、地方债务等风险隐患凸显，部分地区遭受洪涝、 台风、地震等严重自然灾害。在这种情况下，公司主营业务所在行业也面临着诸 多冲击和挑战。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表总资产为 336,771.67 万元，其中 流动资产共计 153,905.46 万元。报告期末，公司总负债为 189,560.29 万元， 资产负债率为 56.29%，较上年度有所上升；2023 年度，公司实现营业收入 27,408.63 万元，较上年同期下降 6.77%，实现归属于母公司股东的净利润 -17,300.26 万元，主要系收入减少，毛利减少，商誉减值，应收账款、长期应 收款、合同资产计提减值增加等原因所致。公司 2023 年度经营实现的主要财务 数据情况如下： | 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动额 | 变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 流动资产 | 1,539,054,551.10 | 1,518,27 ...