审计机构聘任 - 公司拟聘任天健国际为H股发行上市审计机构，尚须股东会审议[2] - 2025年12月3日董事会通过聘请议案，9票同意[10] 审计机构情况 - 截至2025年11月末，天健国际执业董事10人等[3] 签字人员情况 - 签字注册会计师曾广健近三年签署及复核报告各11份[7] - 质量控制复核人何伯达近三年签署10份、复核13份报告[7]

公司资本运作战略 - 高能环境拟申请首次公开发行境外上市股份(H股)并在香港联交所主板上市 [1] - 此举旨在深入推进公司的全球化战略布局 [1] - 目标在于打造国际化资本运作平台，并提高公司在国际市场的核心竞争力 [1]

公司战略与资本运作 - 公司拟申请首次公开发行境外上市股份(H股)并在香港联交所主板上市 [1] - 此举旨在深入推进全球化战略布局，打造国际化资本运作平台 [1] - 目的是提高公司在国际市场的核心竞争力 [1]

公司资本运作计划 - 公司拟申请首次公开发行境外上市股份 [1] - 公司计划在香港联合交易所主板上市 [1]

投资决策审议 - 新设立控股子公司或增资，子公司注册资本超公司最近一期经审计净资产绝对值5%，提交董事会审议[6] - 参与新设立或投资参股公司，投资金额超5000万元，提交董事会审议[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五项达标之一，董事会审议批准[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等五项达标之一，董事会审议后提交股东会审议批准[7] - 购买资产投资涉及资产总额或成交金额连续十二个月累计超公司最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] - 单笔或一个会计年度内累计投资金额超20000万元且占公司最近一期经审计净资产30%以下，董事会审议批准[9] - 单笔或一个会计年度内累计投资金额超公司最近一期经审计净资产30%，经董事会审议后报股东会审议批准[9] 募集资金使用 - 公司不得将募集资金用于新股配售或申购等交易[9] 投资执行与责任 - 提出投资建议的业务部门及分支机构是投资决策具体执行机构[13] - 财务负责人应制定资金配套计划并合理调配资金确保投资项目实施[13] - 投资决策失误致公司和股东损失，相关董事或成员需承担赔偿责任[15] - 重大经营及投资项目执行失误致公司损失，董事会可处罚并要求赔偿[15] - 投资管理部门出具虚假报告或财务负责人出具虚假意见致损失，董事会可处罚赔偿[15] - 投资项目负责人违法行为致公司损失，投资决策委员会可处罚赔偿[15] - 拒不接受审计的项目经理或负责人，投资决策委员会可进行处理[16] 制度规定 - 制度“以上”“以下”“不超过”包含本数，“超过”不包含本数[18] - 制度与相关规定不一致时，以规定为准并修订制度[18] - 本制度由公司董事会负责解释[18] - 本制度经董事会审议、股东会批准，自H股在港交所挂牌上市日起生效施行[18]

内幕重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属重大事件[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属重大事件[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券价格[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券价格[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券价格[7] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董高人员等[10] 保密与信息管理 - 内幕信息知情人披露前保密，不得利用信息买卖证券[13] - 定期报告公告前不得泄露相关数据[14] - 应规定时间填写内幕信息知情人档案[16] - 董事会及时登记报送档案，董事长为主要责任人[17] - 档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[18] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[20] - 档案及备忘录至少保存十年[20] - 内幕信息披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[20] - 自查内幕交易并按情节处罚，结果报证监会备案[24] - 公司保留追究持股5%以上相关主体责任权利[23] 监管措施 - 未按要求建制度，证监会可采取监管措施[24] - 发现违规情形，证监会查处，涉嫌犯罪移送司法机关[25] 制度生效与解释 - 制度自H股在港交所上市日起生效[27] - 制度解释权归公司董事会[30]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，大部分为独立非执行董事，过半数并担任召集人[4] - 委员任期与董事会任期一致，届满连选可连任[4] 会议规则 - 例会每年至少召开一次[13] - 会议提前三天通知，紧急情况不受限[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 讨论关联议题关联委员回避，过半数无关联委员出席可举行，决议无关联委员过半数通过，不足二分之一提交董事会[14] - 会议记录保存不少于十年[16] 工作安排 - 日常工作由董事会秘书负责[5] 薪酬与考评 - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议通过实施，高管薪酬分配方案报董事会批准[8] - 对董事和高管考评先述职自评，再委员会评价，最后提报酬奖励方式报董事会[10] 细则说明 - “以上”含本数，“过”“不足”不含本数[18] - 未尽事宜或抵触按规定执行修订报董事会[18] - 解释权归属董事会[18] - 细则自董事会审议通过，H股港交所挂牌上市日生效[18]

提名委员会组成 - 成员不少于3名董事，独立非执行董事应过半数，至少一名成员为不同性别[4] 提名委员会职责 - 至少每年检讨董事会架构、人数、组成及多元化[7] 独立非执行董事任职要求 - 若候任出任第7家（或以上）上市发行人董事，需说明仍可投入足够时间履职的原因[7] 提名委员会会议规定 - 每年至少召开一次，换届选举前及聘解高管时需召开[13] - 召开前三天通知全体委员，紧急情况不受限[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] - 讨论关联议题关联委员回避，过半数无关联委员出席可举行，决议须无关联委员过半数通过[14] - 无关联委员不足总数二分之一，事项提交董事会审议[14] 其他 - 会议记录保存期限不少于十年[14] - 工作细则自H股在港交所挂牌上市之日起生效[17]

北京高能时代环境技术股份有限公司 融资与对外担保管理制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 融资与对外担保管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了规范北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公 司"）融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司 财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、 行政法规和规范性文件及《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程"》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融 资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融 资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为 他人提供保证、抵押、质押或 ...

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会任期 - 任期与董事会任期一致，可连选连任[4] 战略委员会职责 - 对公司长期发展战略规划等研究并提建议[6] 战略委员会会议 - 提前三天通知，紧急时不受限[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 表决方式多样，可通讯表决[12] - 关联委员讨论关联议题应回避[13] 会议记录保存 - 由董事会秘书保存，期限不少于十年[13]