清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-064 清源科技股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 首次及预留授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 首次及预留授予日：2024年10月24日 首次授予限制性股票数量：169.27万股；预留授予限制性股票数量：2.21万 股 首次及预留授予价格：6.50元/股 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月24日召开了第五届 董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议，审议并通过《关于向2024年限制 性股票激励计划激励对象首次及预留授予限制性股票的议案》。根据公司2024年 第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2024年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的首次及预留授予条件已经成就，同意以2024年10 月24日为首次及预留授予日，向符合条件的81名激励对象首次授予169.27万股限 制性股票，向符合条件的1名激励对象预留授予2.21万股限制 ...

清源科技股份有限公司 2、本次授予的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情 形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次及预留 授予激励对象名单（授予日）的核查意见 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关规定，对清源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次及预留授予激励对象名单（授予日）进行了核查，发表核查 意见如下： 1、本次首次及预留授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法规 和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本次授予的激励对象符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符 合公司激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资 格合 ...

清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 关于签署股票回购专项借款合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-060 重要内容提示： 本次股票回购借款合同额度不代表公司对回购金额的承诺，具体回购股份 数量及金额以回购期满时实际回购的股份数量及金额为准。 本次股票回购借款合同不构成关联交易，亦不构成重大资产重组，不会对 公司当年的经营业绩产生重大影响。 根据《中国人民银行金融监管总局中国证监会关于设立股票回购增持再贷 款有关事宜的通知》，清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与兴业银行 股份有限公司厦门分行（以下简称"兴业银行"）签署了《上市公司股票回购借 款合同》（以下简称"《借款合同》"），兴业银行将为公司提供2,550万元的贷款 资金专项用于公司回购股份。公司回购股份的资金来源，将在自有资金的基础 上，补充增加由兴业银行提供的专项回购借款。 一、回购股份的基本情况 公司于 2024 年 9 月 24 日召开第五届董事会第三次会议及第五届监事 ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-059 清源科技股份有限公司 一、公司股份质押的基本情况 公司于 2024 年 10 月 15 日接到公司股东王小明先生的通知，获悉其对之前 已质押的 8,650,000 股股份办理了延期回购手续，并补充质押 1,350,000 股股份， 具体情况如下： | 股东 | 是否为 | 本次质 | 是否 | 是否 | 质押起始 | | 原质押到 | | 延期后质 | | | 占其所 | 占公司 | 质押融 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 控股股 | 押股数 | 为限 | 补充 | 日 | | 期日 | | 押到期日 | | 质权人 | 持股份 | 总股本 | 资资金 | | | 东 | | 售股 | 质押 | | | | | | | | 比例 | 比例 | 用途 | | 王小 明 | 否 | 8,650,0 00 股 | 否 | 否 | 2023 10 月 | 年 ...

福建天衡联合律师事务所 · 法律意见书 部级文明律师事务所 PRC Law Firm of Excellence at Ministerial Level 福建天衡联合律师事务所 关于清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 福建天衡联合律师事务所 二〇二四年十月 厦门市厦禾路 666 号海翼大厦 A 栋 16-17 层 (FAX) : 86-592-5881668 (TEL) : 86-592-5883666 福建天衡联合律师事务所 · 法律意见书 福建天衡联合律师事务所 关于清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 (2024) 天衡意字第 206 号 1 福建天衡联合律师事务所 ·法律意见书 本所律师声明事项: 1、2024年 9 月 24 日,公司召开第五届董事会第三次会议,审议通过 《关于召开 2024年第二次临时股东大会的议案》，决议于 2024 年 10 月 14 日召开 2024 年第二次临时股东大会。2024 年 9 月 25 日,公司在上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)及《证券时报》披露了《关于召开 2024 年 第二次临时 ...

清源科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 10 月 14 日 (二)股东大会召开的地点：清源科技股份有限公司 2 楼墨尔本会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 472 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 146,768,785 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 53.6043 | | 份总数的比例（%） | | 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-057 清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长 HONG DANIEL 先生 主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的 ...

激励计划 - 2024年9月24日审议通过2024年限制性股票激励计划草案相关议案[2] 自查情况 - 自查期为2024年3月25日至9月24日，16名核查对象有买卖股票行为[3][5] - 5名知悉激励计划后买卖股票，取消首次授予资格[5] - 11名知悉前买卖属正常交易[5] 制度与披露 - 建立信息披露及内幕信息管理制度，未发生内幕交易[7] - 公告于2024年10月15日发布[9]

激励计划会议 - 公司2024年9月24日召开会议审议通过2024年限制性股票激励计划议案[2] 激励对象公示 - 2024年9月25日公示激励对象名单，公示至10月4日[3] - 公示方式为公告栏张贴及公司内网公告[3] 激励对象核查 - 公示期间无异议，监事会核查激励对象相关信息[4] - 激励对象具备任职资格，情况属实[5] 激励对象范围 - 激励对象为董事、高管等，不包括监事等特定人员[6]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于10月14日14:30召开[6] - 网络投票时间为2024年10月14日[6] - 会议地点在公司2楼墨尔本会议室[4] 审议议案 - 审议限制性股票激励计划相关三项议案[4] - 议案已通过第五届董事会及监事会会议[11][14][21] 激励计划 - 激励计划实施考核管理办法于9月25日发布[14] - 授权期限与激励计划有效期一致[20]

回购方案 - 回购金额2125 - 4250万元[4] - 回购股份125 - 250万股，占比0.46% - 0.91%[8] - 回购价格不超17元/股，不高于均价150%[4] - 回购期限6个月内[8] - 资金来源为自有及合法资金[4] - 用途为实施股权激励[4] - 方式为集中竞价交易[4] 财务数据 - 截至2024年6月30日，总资产273,800.87万元[20] - 归属于上市公司股东净资产126,709.13万元[20] - 货币资金28,877.86万元，资产负债率53.72%[20] - 按上限测算，回购资金占比分别为1.55%、3.35%、14.72%[20] 其他情况 - 2024年9月24日审议通过方案，无需股东大会审议[6] - 实控人等部分人员未来3、6个月无减持计划，部分股东可能减持[4][21][22] - 2024年5月7 - 9日，副总经理之子买卖股票无违规[20] - 回购股份3年内完成转让，未使用部分注销[23] - 授权管理层办理相关事宜[26] - 回购存在多种不确定性风险[27][28] - 已开立回购专用证券账户[29] - 已披露前十大股东持股情况[29] - 实施回购期间及时披露信息[30]