限制性股票授予情况 - 2023年9月13日首次授予，向164人授480.40万股，价格14.88元/股[13] - 2023年11月1日完成首次登记，授476.80万股，162人[13] - 2024年7月17日预留授予，向10人授23.70万股，价格14.90元/股[14] 相关会议及审议 - 2023年8月22日审议激励计划相关议案[10] - 2023年9月7日股东大会通过激励计划议案[11] - 2024年7月17日会议通过授予预留部分议案[14] 其他要点 - 激励需满足授予条件[15] - 未发现内幕交易情形[11] - 授予相关已获必要批准授权[22]

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 1、审议及通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部 分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《彤程新材料集团股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划》的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权， 董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意 以 2024 年 7 月 17 日为预留授予日，向 10 名激励对象授予 23.70 万股限制性股票， 授予价格为 14.90 元/股。 本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会议审查同 意。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《彤程新 材关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。 表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票，关联董事丁林、袁敏健、俞尧 明回避表决。 彤程新材料集团股份有限公司 ...

激励计划时间 - 2023年8月22日召开董事会、监事会审议通过激励计划议案[13] - 2023年9月13日为首次授予日[16] - 2023年11月1日完成首次授予登记工作[16] - 2024年7月17日为预留授予日[17][19] 激励计划数据 - 首次授予164人480.40万股，实际登记162人476.80万股，授予价14.88元/股[16] - 预留授予10人23.70万股，授予价14.90元/股[17][19] - 预留部分占拟授权益4.74%，占授予时股本总额0.04%[21] - 截止2024年7月17日可转债转股后总股本59,883.9263万股[21] - 首次授予9人放弃全部、9人放弃部分，合计27.90万股[22] - 调整后首次授予人数、数量及预留授予数量变化[23] - 预留部分剩余45.90万股作废失效[21][23] 激励计划条件 - 公司及激励对象需满足相关条件[25][26] - 董事会认为预留授予条件已成就[28] - 独立财务顾问认为激励计划合规[30]

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 公司监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 确定的预留授予激励对象是否符合授予条件进行核实后，认为： （1）本激励计划预留授予的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）第八条规定的不得成为激励对象的情形。 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 17 日在 公司召开第三届监事会第十三次会议。因事项紧急，根据《监事会议事规则》的 有关规定，豁免本次监事会会议通知时限要求。本次会议采用现场结合通讯方式 召开，由监事会主席蒋稳仁先生主持。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合 召开监事会会议的法定人数。本次会议的召开及程 ...

彤程新材料集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 2021 年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票回购 注销实施公告 重要内容提示： 回购注销原因：彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 8 月 22 日召开了第三届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限 制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于 5 名激励对象因个人原因离职 不再符合激励对象资格，根据《彤程新材料集团股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定及公司 2021 年第四次临时 股东大会的授权，公司对前述激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票共 38,002 股进行回购注销；公司于 2023 年 10 月 25 日召开了第三届董事会第七次会 议，会议审议通过了《关于 ...

法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票回购 注销实施的 地址: 上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11/12层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票回购 注销实施的 法律意见书 致：彤程新材料集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件和《彤程新材料集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、公司《彤程新材料集团股份有限公司2021年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等有关规定，上海市锦天城 律师事务所（以下简称"本所 ...

回购金额 - 预计回购8000万元至12000万元[3] - 实际回购80491991.51元[3] 回购股份 - 实际回购3001917股，占总股本0.50%[3] - 回购价格24.43 - 29.55元/股，均价26.81元/股[3][6] 股本变动 - 回购前限售股5761176股，占0.96%[8] - 回购前流通股594069815股，占99.04%[9] - 回购后总股本变为599832439股，转股1448股[9] 其他 - 2024年6月5日起回购价上限调为不超39.41元/股[5] - 回购股份用于股权激励，3年未用则注销[10]

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于年度预计融资担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ●担保人名称：彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） ●被担保人名称：彤程化学（中国）有限公司（以下简称"彤程化学"）、上海彤 程电子材料有限公司（以下简称"彤程电子"） ●本次担保对象中彤程电子最近一期的资产负债率超过 70%，请投资者注意相关 投资风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足子公司日常经营及业务发展需要，2024 年 6 月 24 日，公司与中国进出口 银行上海分行签订了《保证合同》，为中国进出口银行上海分行与彤程化学签订的《借 款合同》提供连带责任保证担保，所担保的贷款本金为人民币 5,000 万元, 公司实际 为彤程化学提供的担保余额为 47,132 万元；2024 年 6 月 24 日 ...

可转债情况 - 2021年1月26日发行80018万元可转换公司债券，存续6年[3] - “彤程转债”2021年2月22日在上海证券交易所挂牌交易[5] - 初始转股价格32.96元/股，当前31.86元/股[6] - 2024年4 - 6月转股金额46987.60元，形成股份1448股[2][9] - 截至2024年6月28日累计转股263691473.96元，股数8083763股[2][9] - 截至2024年6月28日未转股金额536488526.04元，占比67.0460%[2][9] 股利分配 - 2020年度每10股派3.4元，共分配199235750.00元[6] - 2021年度每10股派0.9元，共派53650766.25元[7] - 2022年度每10股派0.8元，共派47689910.4元[8] - 2023年度每10股派5.9元，共派352401289.98元[8]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月7日[3] - 实施期限为2024年2月5日至2025年2月4日[3] - 预计回购金额8000万元至12000万元[3] - 用途为员工持股计划或股权激励[3] 回购进展 - 累计已回购股数2542117股，占总股本0.42%[3] - 累计已回购金额67084076.51元[3] - 实际回购价格区间24.43元/股至29.53元/股[3] - 2024年6月未回购股份[6] 价格调整 - 自2024年6月5日起回购价格上限调为不超39.41元/股[4]