募集资金协议管理 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议[11] - 公司全部协议签订后2个交易日需报证券交易所备案并公告协议主要内容[12] - 协议提前终止，公司应在终止之日起2周内签新协议，并在新协议签订后2个交易日内报证券交易所备案并公告[12] 募集资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应及时通知保荐机构[11] 协议终止与专户注销 - 商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单等情形，公司可终止协议并注销募集资金专户[11][12] 闲置资金使用 - 公司闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超12个月[14] - 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资产品期限不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过12个月[17] 资金使用程序 - 公司以闲置募集资金暂时补充流动资金，需经董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表同意意见，并在董事会会议后2个交易日报告并公告[14][15] - 公司使用暂时闲置募集资金现金管理/临时补充流动资金需经董事会审议通过，保荐机构发表明确意见并及时披露信息[28][29] 资金归还与报告 - 补充流动资金到期前，公司应归还资金至专户，并在资金归还后2个交易日报告并公告[15] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与前次披露计划当年预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关信息[16] 项目情况论证披露 - 募集资金投资项目出现市场环境重大变化、搁置超一年、超计划完成期限且投入金额未达等情形，公司应论证并披露相关情况[16] 资金置换实施 - 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目，募集资金到位后以募集资金置换自筹资金，应在募集资金转入专项账户后六个月内实施[17] 节余资金使用 - 单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年度报告中披露[20] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上，经董事会和股东会审议通过等程序后方可使用[20] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%，经董事会审议通过等程序后方可使用[20] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告中披露[21] 投向变更程序 - 公司变更募集资金投向，应经董事会审议、股东会决议通过，且经独立董事、保荐机构发表明确同意意见[23] - 公司拟变更募集资金投资投向，提交董事会审议后2个交易日内报告证券交易所并公告相关内容[25] 项目延期与搁置处理 - 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施，应及时经董事会审议通过，保荐机构发表明确意见[26] - 募集资金到账后，募集资金投资项目搁置时间超过一年，公司应重新论证项目可行性等[26] 内部审计与报告 - 公司内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[30] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向证券交易所报告并公告[30] 专项审计聘请 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金使用专项审计[30] 保荐机构调查与报告 - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况现场调查一次[33] - 保荐机构应在每个会计年度结束后对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[33] 其他资金使用规定 - 公司董事会应对年度募集资金存放与使用情况出具专项说明[30] - 公司将少量节余资金用作其他用途需独立董事、保荐机构同意，会计师事务所出具特定审核意见[27]

提名委员会构成 - 成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，选举后报董事会批准[4] 会议相关 - 每年至少召开两次会议，提前七天通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[12] - 表决方式为举手表决等，临时会议可通讯表决[12] 其他 - 会议记录保存期不少于十年[15] - 选举新董事和聘任新经理前一至两个月提建议和材料[10] - 议事规则经董事会决议通过实施，解释权归董事会[17]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓、豁免管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密可按规定暂缓或豁免披露[2][3] - 特定情形下应及时披露相关信息[3] 管理与流程 - 董事会统一领导管理，董秘负责具体事务[4] - 相关信息及时登记入档，董事长签字保存十年[4] - 报告公告后十日内报送材料至证监局和上交所[6] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，负责解释修订[9][10]

控股股东行为规范 - 控股股东指持公司股本总额50％以上股份等情形的股东[5] - 不得将资金提供给控股股东等关联方使用[9] - 控股股东等不得占用公司资金，公司需专项审计[9] - 不得操纵公司损害其他股东利益[9] - 应保证公司财务、机构独立和资产完整[10] - 侵占公司资产时公司可司法冻结其股份变现清偿[12] - 不得操纵股东会表决结果，保障中小股东权利[12] - 人员应独立于控股股东等[14] - 以非货币性资产出资应办产权变更手续[15] 股份交易限制 - 定期报告公告前15日、业绩快报公告前10日不得买卖[18] - 转让控制权需对受让人合理调查[18] - 预计6个月内出售超5%需提前2个交易日公告[20] - 近12个月受处分、股票退市警示出售需提前公告[20] - 未公告连续六个月出售不得超5%[21] 信息披露要求 - 5%以上股份被质押等情况应及时通知公司[21] 制度生效与修改 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[25] 董事会履职规定 - 董事会不履职，审计委员会可责成，15日仍怠履职可直接执行[13]

业务基础与交易规定 - 外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，规避汇率或利率风险[5][6] - 只允许与有资格的金融机构交易[6] 审议规则 - 全年业务金额超最近一年经审计净资产10%需董事会审议，超50%需提交股东会审议[8] 组织架构与职责 - 董事会是决策机构，业务小组是日常管理机构，财务部门是日常执行机构[10][11][15] - 财务部门负责监督管理、拟定计划、执行交易等职责[11][16] 审批与保密 - 业务操作需经业务部门、财务总监、董事长等审批[12] - 参与人员及合作机构须遵守保密制度，操作环节和人员相互独立[15][16] 风险管理 - 建立风险管理机制，防范信用、市场等风险[17] - 采取防范资金风险、预测汇率变动等措施[18] 信息披露 - 按规定披露业务信息，经董事会审议后以决议公告形式披露[20] - 亏损金额达或超规定标准，财务部负责人报告并通报，公司2个交易日内上报披露[20] 档案管理 - 业务档案由财务部保管，期限至少10年[20] 制度执行与修订 - 未尽事宜依国家法律及《公司章程》执行，与新规不一致按新规执行并由董事会修订[22] - 制度由董事会解释和修订，自审议通过日起生效[22]

审计委员会构成 - 审计委员会由3名董事组成，独立董事占多数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事（专业会计人士）担任并经董事会批准[6] - 任期与董事会一致，可连选连任[6] 审计委员会会议 - 每年至少召开一次与外部审计机构单独沟通会议[8] - 例会每年至少四次，每季度一次，可开临时会议[14] - 会议召开前七天通知，主任委员主持，可委托他人[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] - 委托表决需提交授权委托书，不迟于表决前[14] - 连续两次不出席，董事会可撤销委员职务[16] - 表决方式为举手表决等，临时会议可通讯表决[19] - 会议记录保存不少于十年[19] 审计委员会职责与披露 - 行使《公司法》规定的监事会职权，事项提交董事会审议[18] - 公司应披露人员构成等情况[21] - 披露年度报告时披露年度履职情况[21] - 履职重大问题触及标准应及时披露[21] - 提意见未被采纳应披露事项及理由[21] 议事规则 - 经董事会决议通过之日起实施[24] - 解释权归属公司董事会[24]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] 战略委员会会议 - 每年至少召开两次，会议前七天通知全体委员[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] 其他 - 投资评审小组组长由公司经理担任，副组长1 - 2名[4] - 会议记录保存期不得少于十年[13] - 议事规则经董事会决议通过实施，解释权归董事会[15]

信息披露义务人 - 信息披露义务人包括公司及相关人员，含持股5%以上的股东[3] 信息披露要求 - 应及时依法履行信息披露义务，披露信息要真实准确完整[4] 指定披露载体 - 指定刊载报纸为《证券时报》等指定报纸，定期报告等还载于公司网站[10] 暂缓披露期限 - 暂缓披露申请获同意，期限一般不超2个月[11] 新股发行披露 - 发行新股编制招股说明书应符合证监会规定，发行前公告[14] 定期报告披露 - 定期报告包括年报、中报和季报，年报4个月内、中报2个月内、季报1个月内披露[18] 定期报告内容 - 年报记载公司基本情况，中报记载主要会计数据，季报记载公司基本情况[19][21] 业绩预告情形 - 预计经营业绩亏损、大幅变动或净利润变动超50%需业绩预告[22][43] 临时报告披露 - 发生重大事件应实时披露临时报告[24] 重大事件情形 - 5%以上股份被质押、营业用主要资产超30%被处置等需披露[24][45] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额等多项指标超一定比例或金额需及时披露[34] 关联交易披露 - 与关联自然人、法人及关联人交易超一定金额需及时披露[36][37] 其他披露情形 - 连续十二个月内“提供财务资助”等累计达100万元需披露[35] 人员履职披露 - 除董事长、总经理外其他董高无法履职超3个月需披露[46] 股东持股披露 - 5%以上股东或实控人持股情况变化需披露[46] 合同签署披露 - 一次性签署合同金额占主营收入50%以上且超1亿需披露[47] 客户合同披露 - 销售、供应依赖单一或少数客户，合同条款变动需公告[48] 信息披露负责人 - 负责信息披露工作的具体负责人为董事会秘书[51] 信息发布形式 - 披露信息应以董事会公告形式发布[51] 信息公布平台 - 依法披露的信息应在中国证监会指定平台公布[53] 时间定义 - “及时”指两个交易日内[56] 媒体定义 - “指定媒体”指《公司章程》确定的报刊和网站[57] 办法生效及解释 - 办法经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[58][59]

内部控制制度制定 - 制定内部控制制度加强管理，涵盖公司各层面和业务环节[4][6][10] - 考虑目标设定等基本要素建立和实施内控制度[7] - 对控股子公司实行管理控制[15] - 评估风险控制能力，制定金融衍生品交易内控制度[19] - 根据行业特点对特有风险作出内控制度安排[23] - 制定危机管理控制制度[24] 内部控制检查监督 - 定期和不定期检查内控制度落实情况[26] - 制定年度内部控制检查监督计划，含重大事项[22] - 检查监督部门提交工作报告，资料保存不少于十年[23][28] - 工作人员反映内控缺陷并追踪改进，可纳入绩效考核[25] 内部控制报告与披露 - 发现重大缺陷或风险向董事会、上交所报告并公告[30] - 董事会形成内控自我评估报告并决议，可由审计委员会编制草案[28] - 年度报告披露时披露内控自我评估报告及核实评价意见[29] - 内控自我评估报告至少包括七项内容[31] 制度施行与解释 - 制度自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责解释[35][36]

董事会秘书聘任 - 公司应在上市后3个月内或原任离职后3个月内聘任[7] - 需大专以上学历，从事经济、金融等工作三年以上[7] 任职限制 - 有6种情形不得担任董事会秘书[11] 职责与终止 - 连续三月以上不能履职，董事会应终止聘任[21] 空缺处理 - 空缺超三月，董事长代行，6个月内完成聘任[24]