业绩总结 - 2023年营业总收入370.87亿元，净利润40.15亿元，全年新签合同额1189.90亿元[51] - 2021 - 2023年营业总收入分别为402.20亿元、383.58亿元、370.87亿元[51] - 2021 - 2023年净利润分别为41.01亿元、36.93亿元、40.15亿元[51] - 2021 - 2023年全年新签合同额分别为1168.07亿元、1089.43亿元、1189.90亿元[51] 荣誉奖项 - 2023年获中国铁道学会科学技术奖一等奖4项、二等奖2项、三等奖9项[64] - 2023年卡斯柯获第十四届上海产学研合作优秀项目特等奖[64] - 2023年研究设计院集团获中国标准创新贡献奖标准项目三等奖[65] - 2023年获首届国企数字场景创新专业赛数字场景创建生产运营类三等奖3项、产业协同类三等奖1项[65] - 2023年中国交通运输协会科技进步奖获一等奖7项、二等奖3项[66] - 2023年7月获第二十四届中国专利奖银奖2项[70] - 2023年8月公司在“央企ESG·先锋100”指数排第6位，运输设备制造行业排第1位[71] - 2023年10月西安工业集团获国家工信部2023年度智能制造优秀场景2项、第六届“绽放杯”5G + 先进制造专题赛二等奖1项[73] - 2023年11月上海工程局集团和西安工业集团联合QC小组获第48届国际质量管理小组会议金奖[74] - 2023年12月通信信息集团获第四届安全科技进步奖三等奖3项[77] - 2023年12月研究设计院集团获北京市科学技术进步奖一等奖[77] 公司治理 - 公司董事会由5名董事构成，含2名执行董事和3名独立非执行董事，独立董事占比60%[106] - 报告期内，公司董事会召开会议6次，审议通过议案32项[108] - 董事会下设专门委员会召开会议9次，审议议案19项，听取报告3项[108] - 公司在上海证券交易所2022 - 2023年度信息披露工作评价结果为A[110] - 2023年合规管理明确9个方面28项重点工作要求[113] - 12家子企业配备首席合规官[116] - 2021 - 2023年法律审核率和经济合同履约率均为100%[119] - 2021 - 2023年守法合规培训场次分别为113场、87场、106场[119] - 2021 - 2023年守法合规培训人次分别为12048人次、9152人次、8164人次[119] - 2023年总部层面制度立改废54项，各级子企业层面制度立改废1485项[132] - 2021 - 2023年专项审计开展次数分别为69次、24次、60次[136] 党建工作 - 主题教育官网刊载7篇信息，国资委网站刊登10篇信息，国资委《宣传工作》刊登2篇经验做法[140][142] - 《国资委主题教育简报》10次刊载主题教育工作成效，国资小新2次刊载主题教育成效[140][142] - 主题教育开展情况获中央第18巡回指导组充分肯定[141] - 全年党委理论中心组学习14次、集中研讨4次，落实党委常委会“第一议题”14次[143] - 2个作品获评中央企业党的二十大精神基层理论宣讲优秀微视频，1个作品被国资委官网选登，1个课题获中央企业党建政研会2023年度优秀课题研究成果二等奖，17个企业故事在人民网刊登，2个优秀故事获三等奖[144][145] - 11家二级企业召开党代会顺利换届，15家二级企业开展党组织书记述职评议、民主生活会，405个党支部开展组织生活会和民主评议党员[146][147] 廉洁建设 - 公司制定《关于查办腐败案件向集团公司纪委报告的实施办法（试行）》《纪检信访举报工作管理办法》，畅通举报渠道，公布举报电话及邮箱[158][164] - 公司强化廉洁风险防范和监督制约机制，完善党风廉政建设和反腐败工作协调小组工作机制[160][161] - 公司制定《关于进一步落实靠企吃企禁止性措施的指导意见》，打击“靠企吃企”腐败问题[162] - 开展“清风润通号 廉心向未来”廉洁微视频大赛、党章党规党纪知识竞赛等活动[163] - 公司严格落实信访举报保密制度，保护举报人合法权益[164][165] - 2021 - 2023年人均反腐败教育时长分别为7.2、5.8、8.5小时，员工反腐败教育覆盖率均为100%[167] 研发创新 - 公司制定“十四五”科技发展战略规划，形成重大专栏任务10个、重大科技专项任务14项[171][174] - 截至2023年末，公司拥有3个博士后科研流动工作站、3个院士工作站、12个国家和行业创新平台、18个国家级创新示范、35余个省部级重点实验室/工程技术研究中心/工程实验室[176][177] - 报告期内，2人获评国家高层次人才特殊支持计划科技创新领军人才、1人获“最美铁道科技工作者”、4名科技人员获首届秦驰道专项奖表彰、12人分获詹天佑贡献奖和青年奖，2人入选中国科协青年人才托举工程名单，1人获批杰出工程师[182][183][185] - 2021 - 2023年研发投入分别为19.02、18.74、20.38亿元[184] - 2021 - 2023年累计拥有研发人员分别为4374、4428、4345人[184] - 2021 - 2023年开展科研项目分别为772、806、871个[184] - 2021 - 2023年承担国家级科研项目分别为5、4、5件，承担省部级科研项目分别为6、7、7件[184] - 2021 - 2023年新增国家级奖励分别为0、2、2项，新增省部级奖励分别为38、45、70项[184] - 报告期内，新增省级高价值专利培育中心1家，新增中国专利奖银奖2项[190] - 2023年累计拥有有效授权专利4618件，较2022年的3929件增长[1] - 2023年累计拥有发明专利2434件，较2022年的1649件增长[1] - 2023年累计拥有海外授权专利281件，较2022年的211件增长[1] - 2023年累计拥有软件著作权2167件，较2022年的1793件增长[1] - 2023年新增授权专利820件，较2022年的876件有所下降[1] - 2023年新增授权发明专利667件，较2022年的591件增长[1] - 2023年新增申请专利1510件，较2022年的1339件增长[1] - 2023年新增申请发明专利1281件，较2022年的1119件增长[1] - 2023年新增申请海外专利168件，较2022年的142件增长[1] - 3万吨级重载货运列车技术推进18项产品研发及系统装备上道试验评审[196]

独立董事履职 - 履职时长31.5个工作日[2] - 全勤参加6次董事会会议，审议32项议案[2] 委员会会议 - 参加5次审计与风险管理会，审14项议案[2] - 参加1次提名会、薪酬与考核会，分别审2项、1项议案[2] 其他事项 - 出席2次股东大会[2] - 审议多份报告，同意续聘审计机构[3][5] - 认为内控有效，董高薪酬按制度执行[5]

履职情况 - 独立董事履职时长38个工作日[4] - 2023年出席董事会会议6次，审议通过议案32项[4] - 2023年出席专门委员会会议4次，审议通过议案5项[4] - 2023年参加股东大会2次，出席率100%[4] 公司事务 - 2023年4次组织外部董事沟通会、研讨会[4] - 2023年组织到多地8家企业调研[4] - 2023年2次参加公司业绩说明会[5] 审议决策 - 同意续聘立信为2023年度审计机构[5] - 审议通过多份报告[6] - 提名委员会、薪酬与考核委员会审议通过相关议案[7]

主要股东定义 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数5%以上股份的股东，或持有不足5%但对公司有重大影响的股东为主要股东[2] 董事会组成 - 公司董事会至少三分之一以上且不少于三名成员为独立非执行董事，至少一名为会计专业人士，至少一名常驻香港[4] 任职资格 - 以会计专业人士身份被提名为候选人，需在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[5] - 直接或间接持有公司已发行股份1％以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立非执行董事[8] - 在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立非执行董事[8] - 独立非执行董事候选人最近36个月内，若因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚，不得担任[11] - 独立非执行董事候选人最近36个月内，若受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评，不得担任[11] - 曾任职独立非执行董事期间，连续2次未能亲自出席也不委托出席董事会会议被提请解除职务，未满12个月的，不得担任[11] 提名相关 - 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上的股东可提出独立非执行董事候选人[13] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名独立非执行董事的权利[13] 任期规定 - 独立非执行董事连任时间不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[15] 职务解除与辞职 - 提前解除独立非执行董事职务需及时披露理由，其有异议也应披露[15] - 独立非执行董事辞职应提交书面报告，公司需披露原因及关注事项[15] 补选要求 - 独立非执行董事人数少于三名或占比低于三分之一等情况，公司60日内完成补选[17] 解除职务提议 - 独立非执行董事连续2次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会30日内提议解除其职务[21] 审议与会议 - 特定事项需经全体独立非执行董事过半数同意后提交董事会审议[23] - 独立非执行董事专门会议由过半数独立非执行董事推举召集人主持[24] 工作时间与报告 - 独立非执行董事每年现场工作时间不少于15日[25] - 独立非执行董事应向年度股东大会提交年度述职报告，最迟在发出通知时披露[26] 特别职权 - 独立非执行董事行使部分特别职权需全体过半数同意，聘请中介机构费用由公司承担[20] 资料保存 - 独立非执行董事工作记录及上市公司提供资料应至少保存10年[28] 津贴标准 - 公司应给予独立非执行董事适当津贴，标准由董事会制定方案，股东大会审议通过并在年报披露[29] 履职准则 - 独立非执行董事自身利益与公司、股东利益冲突时，应以公司及全体股东最大利益为准则[31] 责任追究 - 独立非执行董事不认真履职致公司等权益受损，应依法追责，股东大会可撤换[32] - 独立非执行董事执行职务违法违规，公司视情况要求其承担法律和经济责任[32] - 任职未结束的独立非执行董事擅自离职致公司损失，应承担赔偿责任[33] 保密义务 - 独立非执行董事辞职或任期届满，对公司商业秘密保密义务任职结束后仍有效[33] 责任认定 - 认定独立非执行董事履职尽责及行政责任需综合多方面因素[33] - 独立非执行董事满足特定情形可认定无主观过错，不予行政处罚[33] 制度生效 - 本制度经董事会审议批准后生效，原相关制度废止[36]

公司治理 - 公司现任三名独立非执行董事为姚桂清、姚祖辉和傅俊元[1] - 姚桂清自2018年8月任职，姚祖辉和傅俊元自2022年2月任职[1] - 董事会认为三位独董符合任职资格及独立性要求[1] 报告信息 - 董事会报告日期为2024年3月26日[2]

财务审计 - 会计师事务所于2024年3月26日对公司2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[2] 往来资金情况 - 2023年期初往来资金余额总计118,216.4[12] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）为237,559.05[12] - 2023年度往来资金的利息为80,446.57[12] - 2023年度偿还累计发生金额为2,031,881.05[12] - 2023年期末往来资金余额为304,340.9[12] 各公司往来详情 - 号贵州置业2023年往来累计（不含息）1709.75千元，偿还238.37千元，期末余额1471.31千元[11] - 号佛山置业2023年往来累计（不含息）1426.70千元，期末余额1426.71千元[11] - 某置业2023年期初81207.83千元，往来累计（不含息）50263.40千元，偿还71965.14千元，期末59506.05千元[11] - 另一号置业2023年往来累计（不含息）42853.49千元，偿还12853.4千元[11] - 佛山置业2023年期初70478.12千元，往来累计（不含息）271197.10千元，偿还200000.0千元，期末41675.2千元[11] - 贵州置业2023年期初1039.72千元，往来累计（不含息）91485.82千元，偿还3475.3千元，期末9050.2千元[11] - 铁路通信信号集团两笔应收账款核算，分别有相应往来及偿还金额[11] - 大股东及附属企业2023年期初合计65463.92千元，往来累计（不含息）合计499204.9千元，偿还合计309878.8千元，期末合计254790.02千元[11] - 铁路通信信号上海工程局2023年期初余额30,000.0[12] - 工程局集团2023年度往来累计（不含息）28,783.6[12] - 于建设集团2023年度偿还累计81,638.5[12] - 电缆集团2023年期末余额95,000.0[12] - 全路通信信号研究设计院集团2023年度利息92,818.76[12]

财务审计 - 审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 审计报告日期为2024年3月26日[10] 责任与风险 - 董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[3] - 注册会计师发表审计意见并披露重大缺陷[4] - 内部控制有固有局限和推测未来有效性风险[5]

审计机构情况 - 拟续聘立信为公司2024年度外部审计机构[2] - 2023年末立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2022年立信业务收入46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[3] - 2023年立信为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元[3] - 2023年末立信提取职业风险基金1.61亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[4] - 立信近三年受刑事处罚0次、行政处罚1次等，涉从业人员75名[6] 审计费用 - 2023年度公司向立信支付审计费用合计636万元[7] 决策进展 - 2024年3月25日审计与风险管理委员会同意续聘[8] - 2024年3月26日董事会审议通过续聘，尚需股东大会审议[8]

募集资金情况 - 公司2019年7月16日首次公开发行18.00亿股，募集资金总额105.3亿元，净额103.54亿元[10] - 截至2023年12月31日，募集资金利息（含理财收益）8.6438亿元[11] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金57.4265亿元[11] - 截至2023年12月31日，募集资金存储账户活期余额33.2607亿元（含专户利息收入）[11] 项目投入情况 - 先进及智能技术研发项目承诺投资460,000万元，截至期末累计投入262,970万元，投入进度57.17%[23] - 先进及智能制造基地项目承诺投资250,000万元，截至期末累计投入2,535万元，投入进度1.01%[23] - 信息化建设项目承诺投资30,000万元，截至期末累计投入9,166万元，投入进度30.55%[23] - 补充流动资金承诺投资295,434万元，截至期末累计投入299,593万元，投入进度100%[23] 现金管理情况 - 2023年8月4日，公司同意使用不超27亿元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月[18] - 截至2023年12月31日，现金管理合计余额21.5亿元，利息1239万元[19] - 招商银行七天通知存款批准投资2.5亿元，截至2023年12月31日余额2亿元，利息139万元[19] - 中国光大银行两笔大额存单分别批准投资19.5亿元和5亿元，截至2023年12月31日余额分别为19.5亿元和0，利息分别为0和1100万元[19]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] - 2023年纳入评价范围业务与事项内控有效执行[20] 未来展望 - 2024年公司将加强内控体系建设[20] 其他新策略 - 公司内部控制缺陷认定标准与以前年度一致[13]