北京龙软科技股份有限公司董事会审计委员会 一、聘请会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环）始创于 1987 年，中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号： 42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融 业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全 保密条件备案资格。首席合伙人石文先先生。2022 年末合伙人数量 203 人。2022 年末注册会计师人数为 1,265 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数 720 余人。2022 年度业务总收入人民币 213,165.06 万元。2022 年度 A 股上 市公司年报审计客户共计 195 家，收费总额人民币 24,541.58 万元。这些上市 公司主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生 产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业， 文化、体育和娱乐业等。中审众环具有公司所在行业审计 ...

关于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的 履职情况评估报告 北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环会计师事务所"）作为公司 2023 年度 财务报告审计机构和内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环会计 师事务所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 北京龙软科技股份有限公司 1、基本信息 （1）成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众 环）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格 及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事 证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债 券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合 伙制。 （2）内部治理架构和组织体系：中审众环秉承"寰宇智慧，诚信知行"的 企业核心价值观。中审众环建立有完善的 ...

证券代码：688078 证券简称：龙软科技 公告编号：2024-005 北京龙软科技股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会的召开情况 北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次会议（以下简称 "本次会议"）于 2024 年 3 月 27 日以现场会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 3 月 17 日以电子邮件方式送达公司全体董事。公司董事 7 人，实际出席董事 7 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件和《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《北京龙软科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，审议通过了如下议案： （一）审议并通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，董事会认为公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相 ...

北京龙软科技股份有限公司 系统、陕煤黄陵二号煤矿选煤厂智能化管控平台等项目均由龙软科技负责研发及 实施均由龙软科技负责研发及实施。 2024 年公司将持续专注主营业务，以龙软技术体系高级智能化矿井落地应 用为目标，巩固行业领先优势。公司将不断优化完善以龙软透明地质保障系统为 技术基座，以发明专利为竞争壁垒的自主知识产权智能矿山综合数智解决方案， 成长为矿山智能化领域的技术及市场中坚力量，进一步巩固和提高公司业务竞争 力，提质增效回报股东。 二、加强研发投入，提升科技创新能力 2023 年，公司持续加大研发投入， 共计投入研发费用为 4419.07 万元，较 上年度增加 688.29 万元，增长约 18.45% ，研发费用占营业收入比重达到 11.33% 。 截至 2023 年末，公司研发人员 169 人，较 2022 年增加 14 人，约占公司员工总 数的 34.49%，其中博士学历 3 人、硕士学历 58 人，本科学历 105 人。 2023 年度公司共新增获授权知识产权 35 项，其中，发明专利 13 项、实用 新型专利 3 项、外观设计专利 2 项，独立取得软件著作权 17 项。截至 2023 年 底， ...

北京龙软科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京龙软科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵 ...

北京龙软科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，公司董 事会就公司在任独立董事丁日佳、吴团结、侯晓红的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查独立董事丁日佳、吴团结、侯晓红的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定 中对独立董事独立性的相关要求。 北京龙软科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 ...

一、募集资金基本情况 方正证券承销保荐有限责任公司 关于北京龙软科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为北京龙软科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙软科技"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对龙软科 技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的专项核查，具体情况如 下： 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 27 日出具的《关于同意北京 龙软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2575 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,769 万股，每股面值为 1.00 元， 每股发行价格为 21.59 元，公司收到募集资金总额为 381,927,100.00 元，扣除发 行费用后募集资金净 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 北京龙软科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 吴团结先生：男，1976年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党 员，执业律师，具有二十年律师从事证券业务经验。2000年6月至2002年12月， 北京市中银律师事务所专职律师；2002年12月至2014年4月，北京市天银律师事 务所专职律师、合伙人；2014年4月至2017年10月，北京市海润律师事务所专职 律师、合伙人；2017年10月至今北京海润天睿律师事务所专职律师、合伙人。先 后参与、承办了三十多家企业的整体变更设立股份公司、首次公开发行上市、配 股、非公开发行、分离交易可转债、重大资产重组、公司债、股权激励、全国股 转系统挂牌等提供证券法律服务。曾获北京市海淀区律师协会"2012年度优秀专 业律师"；北京市海淀区司法局"2013年度海淀区优秀律师"等荣誉。现任公司 独立董事。 2023 年度，本人作为北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 ...

关于北京龙软科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024)0201682号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于北京龙软科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024)0201682 号 北京龙软科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的北京龙软科技股份有限公司(以下简称"龙软科技公司")截 至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定,编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据,是龙软科技公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上,对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的 ...

李琳女士：女，1980 年 12 月生，中国国籍、无永久境外居留权，上海财经 大学管理学专业博士研究生、英国爱丁堡龙比亚大学访问学者、美国加州大学伯 克利分校访问学者（上海高校青年骨干教师培训项目）、财政部首批"国际化高 端会计人才"，国际特许管理会计师、国际注册内部审计师。现任上海国家会计 学院副教授、硕士生导师；2019 年 2 月至 2023 年 12 月，担任本公司独立董事， 同时李琳女士还担任苏州众捷汽车零部件股份有限公司独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 报告期内，本人在公司第四届董事会薪酬与考核委员会任职委员，在第四届 董事会审计委员会任职召集人。因第四届董事会任期届满于2023年12月9日公司 召开 2023 年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任 公司董事会独立董事及各专门委员会中相关职务。 北京龙软科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为北京龙软科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券 ...