公司基本信息 - 公司代码为688126，简称为沪硅产业[1] - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容真实、准确、完整[2] - 公司上市时未盈利且尚未实现盈利[3] - 公司不存在公司治理特殊安排等重要事项[7] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[9] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[10] 财务业绩 - 公司2022年营业收入达到360,036.10万元，同比增长45.95%[17] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为32,503.17万元，同比增长122.45%[17] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为45,881.56万元，同比增长49.21%[17] - 公司2022年归属于上市公司股东的净资产为1,429,099.67万元，同比增长37.12%[17] - 公司2022年基本每股收益为0.121元，同比增长105.08%[17] - 公司2022年稀释每股收益为0.119元，同比增长105.17%[17] - 公司2022年加权平均净资产收益率为2.29%，较上年增加0.82个百分点[17] - 公司2022年研发投入占营业收入的比例为5.87%，较上年增加0.77个百分点[17] 半导体产业发展 - 公司2022年在半导体产业中取得了较快增长，受益于下游客户大规模扩产和国产替代需求[22] - 公司掌握了半导体硅片生产的多项核心技术，技术水平和科技创新能力国内领先[34] - 公司产品组合涵盖300mm、200mm、150mm、125mm和100mm尺寸的半导体硅片和SOI硅片等多种产品，覆盖更大范围的下游应用[42] - 公司已成为国内外知名客户的合格供应商，客户包括台积电、联电、格罗方德、意法半导体等国际芯片厂商以及中芯国际、华虹宏力、华力微电子等国内主要芯片制造企业[42] 公司治理与管理 - 公司董事会通过了2022年度利润分配方案，不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配[6] - 公司建立了现代企业管理制度，与高级管理人员设定年度目标并实施绩效评价，根据薪酬制度和考核成绩支付高级管理人员的报酬[156] - 公司按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等制度和规定对子公司进行管控，确保子公司的各项流程设计合理且执行有效，提高子公司的管理水平[158] 环保与社会责任 - 公司每年参加“蓝天下的至爱”慈善活动，捐赠2万元，积极参与“芯肝宝贝”计划[179] - 公司全热回收系统、太阳能发电项目累计节约用电超过950万千瓦时，间接减少碳排放[176] - 公司持续进行环保资金和设备投入，污染物得到有效处理，废水、废气、噪声达标排放，固废合法合规处置，拥有规范生产和防治污染废弃物的制度体系[165]

公司代码：688126 公司简称：沪硅产业 2022 年半年度报告 上海硅产业集团股份有限公司 2022 年半年度报告 1 / 191 2022 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会及除杨征帆外的董事、监事、高级管理人员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杨征帆董事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：无法取得联系。请投资 者特别关注。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告"第三节 管理层讨论与分析"。 三、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 杨征帆 无法取得联系 无 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人俞跃辉、主管会计工作负责人黄燕及会计机构负责人（会计主管人员）黄燕声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 ...

公司概况 - 公司2020年度报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[9] - 公司控股子公司包括上海新昇半导体科技有限公司和上海新傲科技股份有限公司[9] - 公司参股公司为Soitec S.A.[9] - 公司主要产品包括半导体硅片、抛光片、外延片和SOI硅片[9] - 公司主要客户包括台积电、中芯国际、华虹宏力、华力微电子、华润微、长江存储、武汉新芯和长鑫存储[9] - 公司主要竞争对手包括环球晶圆、信越化学、SUMCO和Siltronic[9] - 公司主要技术包括C-SOI、E-SOI、Simbond、Smart Cut TM、FD-SOI和BSOI[11] - 公司主要制造方法包括CZ和MCZ[11] - 公司主要单位包括毫米(mm)、微米(μm)和纳米(nm)[11] 财务表现 - 2020年公司营业收入为181,127.78万元，同比增长21.36%[18] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为8,707.08万元，较2019年的-8,991.45万元实现扭亏为盈[18] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-28,064.76万元，较2019年的-23,737.45万元有所下降[18] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为37,654.60万元，同比下降57.53%[18] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为944,304.00万元，同比增长86.18%[18] - 2020年末总资产为1,449,850.73万元，同比增长45.52%[18] - 2020年研发投入占营业收入的比例为7.23%，较2019年的5.64%增加1.59个百分点[19] - 2020年公司确认与中芯国际相关的公允价值变动损益为1.7亿元，推动净利润由亏转盈[19] - 2020年公司300mm半导体硅片业务仍处于产能爬坡阶段，固定成本持续增加，导致扣除非经常性损益的净利润下降[20] - 2020年公司收到科创板首次公开发行股票募集资金，以及投资的法国上市公司Soitec股票公允价值变动，导致总资产和净资产大幅增长[20] - 2020年公司营业收入为18.1亿元，全球市场份额提升至2.3%[30] - 2020年公司非经常性损益合计为367,718,408.37元，其中公允价值变动损益为188,251,558.63元[24] - 2020年采用公允价值计量的项目总变动为286,929.83万元，对当期利润的影响金额为18,825.16万元[25] - 2020年公司300mm半导体硅片产品已实现14nm及以上技术节点的全覆盖[28] - 2020年公司全球半导体硅片市场份额持续提升，近三年市场份额分别为1.3%、1.8%和2.3%[30] - 2020年公司300mm半导体硅片产能2020年达到20万片/月，2021年目标为30万片/月[26] - 2020年公司300mm半导体硅片生产量和销售量分别为103.36万片和90.46万片，较2019年分别增长43.58%和32.19%[65] - 2020年公司200mm及以下半导体硅片（含SOI硅片）生产量和销售量分别为381万片和372.04万片，较2019年分别增长13.65%和10.98%[65] - 2020年公司300mm半导体硅片库存量从5.3万片增加到18.2万片，增长243.47%[65] - 2020年公司200mm及以下半导体硅片（含SOI硅片）库存量增加到24.25万片，增长32.32%[65] - 2020年公司300mm半导体硅片直接材料成本为18,648.40万元，较2019年增长54.00%[67] - 2020年公司半导体硅片直接材料成本为67,827.45万元，较2019年增长26.68%[67] - 2020年公司受托加工制造费用为12,047.49万元，较2019年增长56.54%[67] - 2020年公司前五名客户销售额为45,220.12万元，占年度销售总额25.53%[70] - 2020年公司前五名供应商采购额为26,746.15万元，占年度采购总额21.71%[72] - 2020年公司研发费用为13,096.56万元，较2019年增长55.62%[75] - 2020年公司货币资金较期初增加58,123.54万元，增幅为81.8%[43] - 2020年公司交易性金融资产较期初增加87,582.62万元[43] - 2020年公司已形成以300mm硅片为核心的大尺寸硅材料平台和以SOI硅片为核心的特色硅材料平台，产品尺寸涵盖300mm、200mm、150mm及以下[44] - 2020年公司掌握了SOI硅片生产领域内最全的技术，包括SIMOX、Bonding、Simbond、Smart CutTM生产技术[44] - 2020年公司累计承担了7项国家级重大专项项目，技术水平和科技创新能力国内领先[44] - 2020年公司资产总额为1,449,850.73万元，较2019年增长45.52%[47] - 2020年公司归属于上市公司股东的净资产为944,304.00万元，较2019年增长86.18%[47] - 2020年公司营业收入为181,127.78万元，同比增长21.36%[47] - 2020年公司归属于上市公司股东的净利润为8,707.08万元，较上年增加17,698.53万元[47] - 2020年公司扣除非经常性损益的净利润为-28,064.76万元，较上年亏损增加4,327.31万元[47] - 2020年公司研发支出为13,096.56万元，同比增长55.62%，占营业收入比例为7.23%[47] - 2020年公司经营活动产生的现金流量净额为37,654.60万元，较2019年减少51,015.59万元[47] - 2020年公司投资活动产生的现金净流出为190,756.67万元，较上年增加86,339.81万元[47] - 2020年公司筹资活动产生的现金流量净额为211,817.60万元，较上年增加203,031.59万元[47] - 2020年公司300mm硅片生产线产能从2019年的15万片/月提高到2020年底的20万片/月，预计2021年底达到30万片/月[48] - 2020年公司货币资金本期期末数为129,179.36万元，占总资产的8.91%，较上期期末数增加81.8%[79] - 2020年公司交易性金融资产本期期末数为87,582.62万元，占总资产的6.04%，较上期期末数增加不适用[79] - 2020年公司衍生金融资产本期期末数为109.64万元，占总资产的0.01%，较上期期末数增加285.67%[79] - 2020年公司应收票据本期期末数为8,410.15万元，占总资产的0.58%，较上期期末数增加162.57%[79] - 2020年公司预付款项本期期末数为5,134.55万元，占总资产的0.35%，较上期期末数增加46.95%[79] - 2020年公司其他应收款本期期末数为2,610.68万元，占总资产的0.18%，较上期期末数增加71.17%[79] - 2020年公司长期股权投资本期期末数为3,432.15万元，占总资产的0.24%，较上期期末数增加100.00%[79] - 2020年公司其他权益工具投资本期期末数为465,320.77万元，占总资产的32.09%，较上期期末数增加74.76%[79] - 2020年公司在建工程本期期末数为142,806.54万元，占总资产的9.85%，较上期期末数增加110.16%[80] - 2020年公司长期借款本期期末数为161,602.21万元，占总资产的11.15%，较上期期末数增加112.27%[81] - 2020年公司持有法国上市公司Soitec的10.9%股份，共计3,636,007股[85] - 2020年公司持有的国内非上市公司湖北三维半导体集成制造创新中心有限责任公司4.31%的股份[85] - 2020年公司全资子公司上海新昇参与的聚源芯星产业基金2亿元的份额[85] - 2020年公司上海新昇公司2020年度总资产为553,484.23万元，净资产为225,035.50万元，营业收入为31,710.31万元，净利润为-529.81万元[86] - 2020年公司新傲科技公司2020年度总资产为155,893.57万元，净资产为77,751.53万元，营业收入为63,710.99万元，净利润为7,234.36万元[86] - 2020年公司Okmetic公司2020年度总资产为138,737.64万元，净资产为88,642.55万元，营业收入为85,723.63万元，净利润为12,483.46万元[86] - 2020年公司300mm半导体硅片的可使用面积超过200mm硅片的两倍以上，可使用率是200mm硅片的2.5倍左右[88] - 2020年公司全球五大半导体硅片厂商合计占据超过90%的市场份额[88] - 2020年公司国内200mm及300mm硅片项目累计超过15家，但技术水平低、产业规模小、产品布局散[88] - 2020年公司制定了“一二三”发展战略，包括“一站式”硅材料服务商、“两个平台”和“三条路径”[89][90] - 2020年公司计划通过半导体硅片的扩产和技术升级，尤其是向更先进技术节点提升，以实现能够覆盖全尺寸、全品类的半导体硅片产品布局[91] - 2020年公司子公司上海新昇主要从事300mm半导体硅片的研发、生产与销售[91] - 2020年公司子公司Okmetic启动两项新的扩产项目，以巩固在200mm高端先进硅片产品市场的优势[91] - 2020年公司子公司新傲科技生产的SOI硅片未来将持续大规模应用于射频前端芯片、功率器件、传感器及硅光子器件等芯片产品[91] - 2020年公司计划在条件成熟时适当收购兼并一些资产质量和效益优良的企业股权或资产，以提高公司生产经营能力和竞争实力[92] - 2020年公司股利分配政策规定，每年度现金分红金额不低于当年实现的可供分配利润的10%[93] - 2020年公司归属于上市公司普通股股东的净利润为87,070,842.05元，但未进行现金分红[94] - 2020年公司将根据实际情况和未来发展规划，继续引进和培养各方面的人才，并吸纳全球高端人才[91] - 2020年公司将加强员工培训，继续完善员工培训计划，形成有效的人才培养和成长机制[91] - 2020年公司未来还将根据具体情况对核心人才再次实施股权或期权激励[91] - 2020年公司上市后6个月内，若股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[97] - 2020年公司国盛集团和产业投资基金承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让股份[97] - 2020年公司嘉定开发集团承诺自公司上市之日起12个月内不转让16,200万股股份，自2019年3月29日起36个月内不转让1,227.26万股股份[98] - 2020年公司武岳峰IC基金承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让股份[98] - 2020年公司所有股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价[98] - 2020年公司若公司发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项，减持价格将作相应调整[98] - 2020年公司若相关监管规则对股份锁定或减持有新的规定，将执行届时适用的最新监管规则[98] - 2020年公司未履行承诺减持股份的，出售该部分股份所取得的收益归公司所有，损失及法律后果由承诺方自行承担[98] - 2020年公司股票自挂牌上市之日起3年内，出现连续20个交易日收盘价均低于上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司将启动股份回购[105] - 2020年公司国盛集团和产业投资基金在发行人股票上市之日起3个完整会计年度内，不减持首发前股份，第4和第5个会计年度内，每年减持的首发前股份不超过发行人股份总数的2%[105] - 2020年公司董事和高级管理人员在公司启动股价稳定措施后，若股票连续20个交易日的收盘均价仍低于上一个会计年度经审计的每股净资产，将通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份[105] - 2020年公司上海新阳自直接持有公司股份之日起36个月内及自公司股票在上交所科创板上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份[100] - 2020年公司新微集团自发行人股票在上交所科创板上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份[100] - 2020年公司上海中科高科技工业园发展有限公司自2019年3月