广东利扬芯片测试股份有限公司董事会审计委员会会议规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及 相关法律法规，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 负责召集会议及主持委员会工作；主任委员由董事长提名，董事会选举产生，审 计委会员成员应当不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会委员任期与董事一致，委员任期届满，连选可以连任。 审计委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或相关法律、 法规规定的不得任职之情形，不得被无故解除委员职务。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足 委员人数。 第三条 审计委员会成员由 3 名 ...

公司治理 - 第三届董事会共9名董事，独立董事3名，占比三分之一[1] - 报告期内召开3次股东大会、11次董事会，独立董事全出席[6] - 董事会各专门委员会共召开6次会议[8] 关联交易 - 2023年增加后预计日常关联交易金额为6389411.10元[16] - 2024年度日常关联交易预计金额为5731516.60元[17] 信息披露 - 2023年1月31日、2月28日披露2022年业绩预告和快报[19] - 2023年4月29日披露2022年年度报告等[19] - 2023年8月30日披露2023年半年度报告[20] 审计与激励 - 续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[22] - 2023年3月20日审议通过作废部分限制性股票议案[26] - 2023年8月25日审议通过调整激励计划相关事项议案[26] 其他情况 - 报告期内不存在变更或豁免承诺情形[18] - 报告期内不存在被收购情形[19] - 报告期内不存在聘任或解聘财务负责人等情形[23][24][25]

股东大会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需审议[5] - 非关联交易资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需审议[5] - 非关联交易成交金额占公司市值50％以上需审议[5] - 非关联交易标的资产净额占公司市值50%以上需审议[5] - 非关联交易标的营业收入占最近一年经审计营业收入50％以上且超5000万元需审议[5] - 非关联交易产生利润占最近一年经审计净利润50％以上且超500万元需审议[5] - 与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元需审议[6] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[6] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需审议[8] 股东大会召开规则 - 单独或合计持有10%以上股份股东请求，公司应两月内召开临时股东大会[10] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[13][14] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[17] - 召集人在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前通知股东，起始期限不含会议当日[17] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场结束当日下午3:00[18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[18] - 发出股东大会通知后无正当理由不得延期或取消，延期或取消应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[19] - 股东大会现场会议地点变更，召集人应在现场会议召开日前至少2个工作日公告说明原因[23] - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会10日内反馈[13] - 监事会提议召开，董事会10日内反馈，不同意或未反馈监事会可自行召集[13] - 股东自行召集股东大会，会议费用由公司承担[21] 股东大会决议规则 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[31] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[31] 其他规则 - 董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份股东等可公开征集股东投票权[32] - 股东买入有表决权股份违反规定，超比例部分36个月内不得行使表决权[32] - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[30] - 董事长不能履职时，由半数以上董事推举一名董事主持[26] - 监事会主席不能履职时，由半数以上监事推举一名监事主持[26] - 提案人为单独或合并持有3%以上有表决权股份股东，由提案人等做提案说明[28] - 审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票并披露结果[32] - 关联股东不参与关联交易投票表决，其股份不计入有效表决总数[33] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上公司，应采用累积投票制[34] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司在结束后两个月内实施[36] - 股东有权在决议作出之日起六十日内请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违反规定的决议[37] - 决议公告应列明出席会议股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占公司有表决权股份总数比例等内容[37] - 因股东均为关联方致无非关联股东参与表决，公司可正常表决并在公告中详细说明[34] - 关联股东未回避致通过关联交易决议并造成损失，应承担相应民事责任[34] - 选举两名及以上董事、监事表决时，按规定或决议实行累积投票制[34] - 审议提案时不得修改，变更视为新提案不能在本次大会表决[35] - 股东大会采取记名方式投票表决，同一表决权重复表决以第一次结果为准[35] - 表决前推举两名股东代表计票和监票，表决时由律师、股东代表与监事代表共同负责[35]

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-009 根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的有关规定，上述政府补助资金 为与资产相关的政府补助，共计人民币 1,190.16 万元。 上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2024 年度及以后年度 损益的影响，最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资 风险。 特此公告。 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会 2024 年 3 月 13 日 1 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、获得补助的基本情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司东莞利扬 芯片测试有限公司于 2024 年 3 月 12 日收到政府补助款项人民币 1,190.16 万元， 为与资产相关的政府补助。 二、补助的类型及对上市公司的影响 ...

市场扩张和并购 - 公司同意用不超20000万元在东莞设全资子公司[1] 新子公司信息 - 子公司注册资本5000万元，资本公积15000万元[1] - 子公司名为东莞市利扬微电子有限公司，2024年3月5日成立[1] - 子公司经营范围含集成电路制造等多项业务[1] 公告信息 - 公告发布日期为2024年3月8日[3]

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-007 广东利扬芯片测试股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会出具的《关于同意广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]266 号）（以下简称"批复 文件"），现将批复文件内容公告如下： 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案 实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时 报告上海证券交易所并按有关规定处理。 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券 监督管理委员会同意注册批复的公告 公司董事会将按照上述批复文件和相关法律法规的要求以及公司股东大会 的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事项， 并及时履行信息 ...

中国证券监督管理委员会 证监许可〔2024〕266号 关于同意广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 广东利扬芯片测试股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《上市公司证券发行注册管理办法》 (证监会令第206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申 请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 大事项， 应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 ...

业绩总结 - 利扬芯片23年营收创历史新高，增长率达到11.2%[1] - 预计2025年营业收入将达到802百万元，较2021年的391百万元增长105.1%[7] - 2025年预计净利润为101百万元，较2021年的106百万元略有下降[7] - 公司的净利率在2025年预计将达到12.6%，较2021年的27.1%下降[7] 研发投入 - 公司加大研发投入，持续布局新兴领域，研发费用占营业收入的比例为14.94%[2] 盈利预测 - 公司下调盈利预测，但上调至“买入”评级，预计2025年归母净利润将达到1.01亿元，EPS为0.50元[4] 资产情况 - 公司资产总计在2025年预计将达到2251百万元，较2021年的1260百万元增长78.7%[7] - 公司的ROE在2025年预计将达到8.5%，较2021年的10.1%下降[7] - 公司的资产负债率在2025年预计将达到46.9%，较2021年的16.6%大幅增加[7] - 预计2025年的每股收益为0.50元，较2021年的0.53元略有增加[7] - 预计2025年的P/E比率为37.3，较2021年的35.5略有增加[7] 其他 - 长城证券可参与、投资或持有本报告涉及的证券或进行证券交易[11] - 买入评级表示预期未来6个月内股价相对行业指数涨幅15%以上[11] - 长城证券版权所有并保留一切权利[11]

增持主体 - 董事兼总经理张亦锋、董事兼董秘及财务总监辜诗涛、董事袁俊[3] 增持计划 - 2023年11月24日起3个月内合计增持不少于60,000股[5] - 三人拟增持均不低于20,000股[9] 增持情况 - 截至公告披露日合计增持60,163股，占比0.03%[5] - 本次增持后合计持股2,304,340股，比例1.1515%[14] 增持相关 - 目的是对公司前景有信心，维护投资者利益[7] - 方式为上交所集中竞价[8] - 不设固定价格和区间，资金为自有及自筹[10][12]

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-004 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于自愿披露全资子公司签订日常经营重大合同的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重要内容提示： 一、审议程序情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司利阳芯（东 1 合同类型：销售合同（以下简称"合同"或"本合同"） 合同金额：预估合同金额合计为人民币 6,500.00 万元。 合同期限：自双方签署生效之日起 1 年，期满自然终止，如任一方有意续签， 可提前 15 天向另一方提出，双方协商一致后予以书面确认。 对上市公司业绩的影响：本次签署的合同与利阳芯日常经营活动相关，利阳 芯将根据合同的相关条款约定，在合同履行期间各月度确认销售收入。本合 同的签订为合同相对方提供晶圆减薄，切割及相关配套服务（含晶圆减薄、 抛光，激光开槽，激光隐切等系列技术工艺服务），将进一步提升公司的市 场地位，有利于提高公司的持续盈利能力和核心竞争力，对公司业务发展及 经营业绩将产生积极的影响。合同相对方与 ...