广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我本人作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，忠实勤勉，独立地履行职责，积极 出席公司各项会议，独立自主决策，认真审议公司重大事项，并发表审慎、客观 的独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司及全体 股东特别是中小股东合法权益，促进规范运作。现将本人 2023 年度的工作情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为郭群女士、郑文 先生及本人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 报告期内，公司共召开 3 次股东大会，11 次董事会，具体出席情况如下： 报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财 政部颁发的会计师事务所执业证书，具有多年证券业务从业经验。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量为 238 人，注册会 计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会 计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其中 审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收入人民币 18.40 亿元。2023 年度 上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些 上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售 业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁 和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和 邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，公司对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人 次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑 事处罚，共涉及 50 人。 二、会计师事务所履职情况评估 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-015 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司申请综合授信额度并提 供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024 年度公司及全资子公司拟向银行、其他金融机构申请总额度不超过 人民币 20.00 亿元的综合授信额度。 被担保人均为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的 全资子公司，即上海利扬创芯片测试有限公司（以下简称"上海利扬"）、东莞 利扬芯片测试有限公司（以下简称"东莞利扬"）及利阳芯（东莞）微电子有限 公司（以下简称"利阳芯"）。 公司及子公司拟向银行及其他金融机构申请总计不超过人民币 20.00 亿 元的综合授信融资额度，并为全资子公司提供不超过人民币 20.00 亿元的担保额 度，截至本公告披露日，公司对外担保余额为 41,938.28 万元，均为公司对子公 司连带责任担保，未发生对外担保逾期的情况。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 本次担保不涉及反担保。 有效期限：自 ...

选聘规则 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 公司选聘会计师事务所应采用竞争性谈判、公开招标等方式保障公平公正[7] - 公司聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会审议、董事会审议和股东大会决定[3] - 公司控股股东、实际控制人不得指定会计师事务所或干预审核职责[4] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上，公司应在信息披露文件说明金额、定价原则、变化情况和原因[11] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[11] 文件保存 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] 解聘与辞聘 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，提前15天通知并允许其在股东大会表决时陈述意见[13] - 会计师事务所辞聘需向股东大会说明公司有无不当情形[15] 改聘规定 - 公司改聘会计师事务所有六种情形[16] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘执行年报审计业务的会计师事务所[21] - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并发表审核意见[22] - 董事会审议通过议案后发股东大会通知，前任可在大会陈述意见[17] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[18] 监督检查 - 审计委员会应对选聘会计师事务所进行监督检查[20] - 审计委员会应关注连续两年或同一年度多次变更等五种情形[21] - 审计委员会发现违规造成严重后果有处理规定[22] - 承担审计业务的事务所出现严重违规行为，公司不再选聘[22] 信息安全 - 公司和事务所应提高信息安全意识并落实相关责任[22]

广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事工作制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司") 的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中小股东及利益相关者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定和公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所（以下简称"上 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会 2024 年 4 月 9 日 经核查独立董事游海龙、郑文、郭群的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会委员以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何妨碍其进行独立、客 观、公正判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 规范性文件中对独立董事独立性的相关要求。 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关要求，对公司现 任独立董事游海龙、郑文、郭群在 2023 年度期间的独立性进行审议和评估，并 出具了对独立董事独立性的专项意见，具体如下: ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-013 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号 利扬芯片会议厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 30 日 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 至 2024 年 4 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预 留授予部分第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 广东利扬芯片测试股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期10名激励对象 符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的 任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激 励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股 票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条 件已成就。 监事会同意本次符合条件的 10 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会审计委员会会议规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及 相关法律法规，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 负责召集会议及主持委员会工作；主任委员由董事长提名，董事会选举产生，审 计委会员成员应当不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会委员任期与董事一致，委员任期届满，连选可以连任。 审计委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或相关法律、 法规规定的不得任职之情形，不得被无故解除委员职务。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足 委员人数。 第三条 审计委员会成员由 3 名 ...