证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2025-059 二、募集资金管理情况 1 西安炬光科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号），公司首次向社会公开 发行人民币普通股（A 股）股票 2,249 万股。本次发行价格为每股人民币 78.69 元，募集资金总额为人民币 176,973.81 万元，扣除所有股票发行费用（包括不含 增值税承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 13,709.05 万元后，公司本次 募集资金净额为 163,264.76 万元。本次发行募集资金已于 2021 年 12 月 21 日全 部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 12 月 21 日出具了《验资报告》（普华永道中天验字〔202 ...

根据财报关键点，现按主题分组如下： 财务数据关键指标变化：收入与利润 - 营业收入为3.9277亿元人民币，同比增长26.20%[21][23] - 公司2025年上半年营业收入为39276.61万元，同比增长26.20%[101] - 利润总额为-5154.15万元人民币，较上年同期减少[22][23] - 归属于上市公司股东的净利润为-2494.07万元人民币[23] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2698.08万元人民币[23] - 公司2025年上半年归属于上市公司股东的净利润为-2494.07万元，亏损同比收窄317.85万元[101] - 加权平均净资产收益率为-1.16%，同比增加0.04个百分点[21] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-1.26%，同比增加0.13个百分点[21] - 基本每股收益为-0.28元/股[21] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 研发投入占营业收入的比例为23.91%，同比增加8.63个百分点[21] - 研发投入总额为93,910,728.65元，较上年同期增长97.54%[81] - 研发投入总额占营业收入比例为23.91%，较上年同期增加8.63个百分点[81] - 公司2025年上半年研发费用为9391.07万元，同比增长97.54%[107] - 研发投入大幅增加主要因公司完成两次并购后，持续加大在光通信、消费电子等领域的投入[82] 各条业务线表现：上游业务 - 上游半导体激光元器件和原材料包括有源器件、光纤耦合模块、专业医疗健康应用元器件及先进材料等业务[31] - 上游激光光学元器件包括晶圆级同步结构化光学、蚀刻微纳光学、精密压印晶圆级微纳光学等业务[31] - 公司2025年上半年上游业务收入为25975.15万元，同比增长24.82%，占主营业务收入66.65%[102] - 公司2025年上半年用于调控光子的激光光学元器件收入为19590.02万元，同比增长42.98%[103] 各条业务线表现：中游业务 - 中游业务包括消费电子、泛半导体制程、汽车及医疗健康应用的光子解决方案[31] - 公司2025年上半年中游业务收入为9625.37万元，同比下降5.59%，占主营业务收入24.70%[102] - 公司2025年上半年汽车应用中游模组收入为5023.82万元，同比增长25.34%[104] - 公司2025年上半年泛半导体制程应用中游模块与系统收入为3531.61万元，同比下降35.30%[104] - 公司2025年上半年医疗健康中游模块收入为1069.94万元，同比增长46.62%[105] 各条业务线表现：全球光子工艺和制造服务业务 - 公司提供全球光子工艺和制造服务，将客户设计转化为光子应用技术解决方案[32] - 公司2025年上半年全球光子工艺和制造服务业务收入为3372.64万元，占主营业务收入8.65%[102] 管理层讨论和指引：战略布局与研发进展 - 公司重点布局光通信、消费电子、泛半导体制程、汽车应用、医疗健康等应用方向[56][62] - 公司正在积极拓展光子产业链中游的光子应用模块、模组、子系统业务[56][62] - 公司通过持续高强度的研发投入保持技术领先和竞争优势[62] - 报告期内公司研发工作取得进展，V型槽项目满足CPO装配高精度需求，客户样件交付中[69] - 在泛半导体制程领域，公司完成了客户定制DRAM晶圆退火光学模组产品的开发和验证，并完成多套产品交付[70] - 汽车应用领域，欧洲客户的激光雷达发射模组及窗镜项目的设计验证已完成，量产线体已完成搭建与调试[70] - 医疗健康领域，多款可变光斑净肤手具产品进入批量交付阶段，第四代激光净肤智能化手具产品进入小批量验证阶段[70] - 公司在数据通信领域启动多项CPO和OIO相关研发项目，布局多种技术路线[64] - 公司在半导体先进封装领域LAB激光辅助键合应用获突破，获中国、韩国多家客户样机订单并开始小批量交付[66] - 公司在消费电子领域基于WLO、WLS和WLI技术向多家北美客户多次送样微相机模组[69] 管理层讨论和指引：并购与整合 - 公司子公司瑞士炬光自2024年1月16日开始纳入公司合并报表范围[10] - 公司子公司瑞士炬光于2024年1月23日更名为Focuslight Switzerland SA[10] - 2024年公司完成两次并购项目，增加境外资产比重[96] - 公司并购的瑞士炬光荣获Coherent高意公司颁发的"2025最佳业务连续性及扩展计划"奖项[64] - 公司并购的Heptagon资产技术应用于消费电子领域，与多家客户在AR/VR/AI眼镜等领域展开合作，部分已送样[65] 管理层讨论和指引：风险与挑战 - 公司已在本报告中阐述经营过程中可能面临的各种风险及应对措施[3] - 公司面临应收账款坏账及存货积压与跌价风险[97] - 公司资产、负债、销售及采购存在外币计量，面临汇率波动风险[97] - 市场竞争加剧可能导致产品价格大幅下降及毛利率下降[97] - 公司在工业、泛半导体制程、汽车、医疗健康领域销售收入占比较高[98] - 光通信及消费电子等新兴应用领域销售收入占比相对较低[98] - 公司在上游元器件有技术优势，但中下游产品布局与国际龙头企业存在较大差距[96] - 公司需在每个会计年度终了对商誉进行减值测试[97] 公司治理与股权激励 - 公司董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为无[5] - 公司半年度未拟定利润分配或资本公积金转增预案[130] - 公司以44.26元/股的授予价格向45名A类激励对象授予剩余预留部分限制性股票710,170股[72] - 董事、副总经理田野因个人原因离任，不再担任公司任何职务[125] - 独立董事王满仓、张彦鹏因连续任职满六年离任[126] - 选举张雪峰为第四届董事会职工代表董事[127] - 选举王英哲、钟鸿钧为第四届董事会独立董事[128] - 公司作废2022年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票151,770股[131] - 2023年限制性股票激励计划作废781,410股[132] - 2023年激励计划A类激励对象授予价格由99.57元/股调整为99.27元/股[132] - 2023年激励计划B类激励对象授予价格由59.57元/股调整为59.27元/股[132] - 2024年资产收购相关激励计划剩余预留部分授予价格为44.26元/股[132] - 2024年资产收购相关激励计划向45名A类激励对象授予710,170股[132] - 2024年激励计划预留部分拟授予刘兴胜先生22.96万股[132] - 刘兴胜先生累计获授限制性股票超过公司总股本的1%[132] - 2024年激励计划作废1,125,490股[132] - 2024年激励计划预留权益478,400股因未明确激励对象而失效[132] - 2024年激励计划各类激励对象授予价格下调0.30元/股[132] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为17.697亿元，其中超募资金总额为16.326亿元[184] - 募集资金承诺投资总额为10.102亿元，报告期末累计投入募集资金总额为6.224亿元[184] - 募集资金累计投入金额占募集资金总额比例为35.09%[184] - 本年度投入募集资金总额为5.452亿元[184] - 截至报告期末募集资金投入进度为61.60%[184] - 超募资金累计投入金额为14.301亿元[184] - 募集资金到位时间为2021年12月[184] - 智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目承诺投资总额199,251,000.0元，累计投入金额174,838,557.9元，投资进度为87.75%[187] - 研发中心建设项目承诺投资总额117,426,100.0元，累计投入金额387,000.00元，投资进度为0.33%[188] - 补充流动资金项目承诺投资总额450,000,000.0元，累计投入金额450,000,000.0元，投资进度为100.0%[188] - 医疗健康产业基地项目承诺投资总额100,000,000.0元，累计投入金额60,739,307.74元，投资进度为60.74%[188] - 泛半导体制程应用解决方案产业基地项目承诺投资总额80,000,000.0元，累计投入金额42,076,538.26元，投资进度为52.60%[189] - 购买ams-OSRAM资产项目承诺投资总额176,242,258.3元，累计投入金额176,242,258.3元，投资进度为100.0%[189] - 股份回购项目累计投入金额80,190,794.74元[189] - 首次公开发行募集资金总额1,632,647,553.09元，累计投入金额1,414,011,857.02元，总体投资进度为86.61%[190] - 炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）已结项，项目节余募集资金105,758,753.46元及其衍生利息11,505,324.40元，共计117,264,077.86元用于永久补充流动资金[190] - 公司使用最高不超过5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，报告期末现金管理余额2.4亿元，其中大额存单1.1亿元、结构性存款1.3亿元[198] 其他重要事项：资产与现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为1589.45万元人民币，较去年同期增加[22][23] - 归属于上市公司股东的净资产为21.4464亿元人民币，较上年度末增长1.55%[23] - 货币资金减少至6.11亿元，占总资产比例从29.69%降至20.58%，同比下降30.06%[111] - 交易性金融资产新增1.31亿元，占总资产4.40%，主要因购买结构性存款[111] - 应收账款增至1.98亿元，占总资产6.66%，同比增长34.56%[111] - 在建工程增至2.17亿元，占总资产7.31%，同比增长36.64%[111] - 境外资产规模达10.69亿元，占总资产比例为35.99%[112] - 公司受限资产总额为451.83万元，其中货币资金受限405.00万元[115] - 报告期对外股权投资额为0元，较上年同期的4.56亿元下降100%[118] - 交易性金融资产中理财产品本期购买金额为2.54亿元，期末数为1.31亿元[120] 其他重要事项：子公司表现 - 新加坡子公司报告期净利润为-5,012.17万元，瑞士子公司净利润为-1,314.93万元[114] - 海宁炬光子公司报告期净利润为1,602.49万元，韶关炬光净利润为329.25万元[121] 其他重要事项：知识产权与研发能力 - 截至2025年6月30日，公司共拥有已授权专利575项，其中境外发明专利266项，境内发明专利164项，实用新型专利130项，外观设计专利15项，软件著作权7项[71][75] - 2025年上半年，共有33个专利失效，其中1个发明专利、4个实用新型专利、2个外观设计专利保护期届满；公司主动放弃11个发明专利、11个实用新型专利和4个外观设计专利[71] - 报告期内新增发明专利申请11个，获得授权12个[79] - 公司累计发明专利申请数为1,071个，累计获得数为430个[79] - 公司累计专利申请总数为1,695个，累计获得总数为815个[79] - 公司研发人员数量为195人，占公司总人数的比例为21.13%[89] - 研发人员薪酬合计为5,325.35万元，研发人员平均薪酬为35.37万元[90] - 研发人员中博士学历27人占比13.85%，硕士学历80人占比41.02%[90] - 研发人员年龄在30-40岁区间有95人，占比最高为48.72%[90] - 公司牵头制定《半导体激光器总规范》《半导体激光器测试方法》两项国家标准，子公司LIMO曾获得Prism Awards棱镜奖[74] - 公司曾获全球光电行业最高荣誉之一的棱镜奖[13]

半年度评估报告 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）上市以来，始终秉持"投资 者为本"的发展理念，致力于维护全体股东的利益，推动公司实现高质量和可持 续发展的目标。基于对未来发展的坚定信心及对投资者高度负责的精神，公司 制定了 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案（以下简称《行动方案》）， 努力实现经营业绩持续稳定的增长，为客户、股东、员工及其他社会各方创造 价值，积极回报利益相关方。 西安炬光科技股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案的 2025 年上半年，公司切实履行《行动方案》的各项举措并持续跟进实施进 展，现将《行动方案》在报告期内的实施和效果评估情况报告如下： 一、聚焦主责主业，坚持既定战略，推动公司持续高质量发展 公司紧密围绕年初设定的经营方针和目标，坚守主业，以"恢复盈利、投资 未来"为目标，巩固光子行业领先地位，推动高质量、可持续发展，同时持续深 化上游核心元器件和原材料的研发与精益制造，积极拓展中游光子应用解决方 案以及光子工艺和制造服务业务，力求在各应用领域实现业务新突破，进一步 巩固和提升公司在光子行业的领先地位，为公司的高质量发展和可持续性打下 坚实 ...

大宗交易概况 - 2025年8月27日炬光科技发生大宗交易成交1.64万股 成交金额200.1万元 占当日总成交额0.19% [1] - 成交价格122.01元 较市场收盘价124.5元折价2% [1] 交易细节 - 证券代码688167 买方营业部为银泰证券有限责任公司西安友谊西路 [2] - 卖方营业部为中信建投证券股份有限公司西安科技 [2] - 交易通过大宗交易方式完成 成交价与二级市场存在价差 [1][2]

股价表现 - 炬光科技盘中一度下跌5.57%至132元[1] 股东减持计划 - 股东西安中科计划减持不超过30万股，占总股本0.3339%[1] - 西高投计划减持不超过12.76万股，占总股本0.1420%[1] - 王东辉计划通过集中竞价和大宗交易方式减持不超过269.58万股，占总股本3%[1] - 减持原因为股东自身资金需求[1]

大宗交易概况 - 炬光科技于2025年8月25日发生大宗交易 成交量为1.46万股 成交金额为200.01万元 占当日总成交额的0.16% [1] - 成交价格为136.99元 较市场收盘价139.79元折价2% [1] 交易细节 - 买方营业部为银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部 [2] - 卖方营业部为中信建投证券股份有限公司西安科技路证券营业部 [2] - 证券代码为688167 交易通过大宗交易平台完成 [2]

CPO概念股市场表现 - A股市场CPO概念股整体拉升 多只个股涨幅显著 [1] - 罗博特科20CM涨停 德科立涨超14% 中际旭创涨超13% [1] - 炬光科技涨超10% 剑桥科技与长飞光纤10CM涨停 新易盛涨超9% [1] - 长芯博创 仕佳光子 华懋科技 永鼎股份涨超8% 景旺电子涨超7% [1] - 亨通光电 汇绿生态 铭普光磁涨超6% 光迅科技 光库科技 天孚通信涨超5% [1]

业绩说明会安排 - 会议将于2025年9月1日15:00-17:00通过进门财经平台以线上视频会议形式召开 [1] - 公司计划于2025年8月29日在上交所网站披露2025年半年度报告 [1] - 会议旨在就半年度经营情况与投资者互动交流并回应普遍关注的问题 [1] 参会人员构成 - 董事长兼总经理刘兴胜、董事兼董事会秘书及市场总监张雪峰、董事兼财务总监叶一萍及独立董事王英哲将参会 [2] - 相关业务主要负责人也将参与会议 [2] - 参会人员可能存在特殊情况调整 [2] 投资者参与方式 - 投资者可通过进门财经平台参会或扫描二维码接入会议 [2] - 会议接入密码为310414 [2] - 预约报名结果以收到参会短信通知为准 [2] 会前问题征集 - 投资者可在2025年9月1日15:00前通过指定网址或二维码提交会前问题 [2] - 问题征集渠道为https://s.comein.cn/n74ev8rk [2] 后续信息获取 - 说明会内容后续可通过公司官网投资者关系专栏或进门财经平台查看 [2] - 官网地址为https://www.focuslight.com/investor/ [2] 联系方式 - 联系人包括张雪峰和赵方 [2] - 联系电话为029-81889945转8240 [2] - 联系邮箱为jgdm@focuslight.com [2]

并购重组 - 开普云拟以现金方式收购南宁泰克半导体有限公司70%股权 交易价格尚未确定 [1] - 交易对方深圳金泰克计划将其存储产品业务的经营性资产转移至南宁泰克 [1] - 公司股票将于8月25日复牌 [1] 业绩披露 - 炬芯科技上半年实现营业收入4.49亿元 同比增长60.12% [2] - 炬芯科技归母净利润9137.54万元 同比增长123.19% 拟每10股派发现金红利1元 [2] - 中钢天源上半年实现营业收入15.17亿元 同比增长16.94% [3] - 中钢天源归母净利润1.47亿元 同比增长43.07% 拟每10股派发现金红利0.6元 [3] - 泰禾股份上半年实现营业收入24.13亿元 同比增长23.15% [4] - 泰禾股份归母净利润1.82亿元 同比增长72.2% 拟每10股派发现金红利2元 [4] 增减持 - 炬光科技股东西安中科拟减持不超过30万股 西高投拟减持不超过12.76万股 王东辉拟减持不超过269.58万股 [5] - 炬光科技合计减持股份不超过公司总股本的3.48% [5] - 艾隆科技实控人张银花拟减持不超过100万股 占总股本1.30% [6] - 艾隆科技董事长徐立拟减持不超过30万股 占总股本0.39% [6] - 天承科技股东青珣电子计划减持不超过11.9万股 占总股本0.1% [7] 风险事项 - 中国中铁全资子公司施工的尖扎黄河特大桥发生吊索塔架扣索崩断事故 [8] - 事故造成12人遇难 4人失联 现场应急和搜救工作正有序开展 [8] - 事故原因正在调查中 [8]

上市公司减持情况 - 8月24日盘后共有2家A股上市公司披露减持计划 [1] - 炬光科技股东拟合计减持不超过3.48%公司股份 [2] - 艾隆科技控股股东、实控人及董事长拟合计减持不超过1.69%公司股份 [2]