激励计划基本信息 - 授予日为2024年9月27日[3][12] - 授予数量为832.01万股，占公司股本总额57,000万股的1.46%[3][12] - 授予人数为68人[3][12] - 授予价格为3.06元/股[3][12] - 股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股股票[12] - 激励计划有效期最长不超过36个月[13] 审议流程 - 2024年8月28日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3][4] - 2024年9月19日，第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年9月27日，董事会和监事会审议通过授予限制性股票议案[3][6] 归属期安排 - 激励计划分两个归属期，第一个归属期自授予日起12个月后的首个交易日至24个月内最后一个交易日止，归属权益数量占比50%；第二个归属期自授予日起24个月后的首个交易日至36个月内最后一个交易日止，归属权益数量占比50%[14] 人员获授情况 - 董事江新明获授128.10万股，占授予限制性股票总数的15.40%，占本次激励计划公告时股本总额的0.22%[16] - 杨明远获授36.29万股，占比4.36%，占股本总额0.06%[16] - 吴亮获授43.55万股，占比5.23%，占股本总额0.08%[16] - 刘江华获授3.63万股，占比0.44%，占股本总额0.01%[16] - 其他64名激励对象获授620.44万股，占授予限制性股票总数的74.57%，占本次激励计划公告时股本总额的1.09%[16] 费用计算 - 公司用Black - Scholes模型计算832.01万股限制性股票公允价值，标的股价5.81元/股，有效期12个月、24个月，历史波动率14.3724%、13.6934%，无风险利率1.50%、2.10%[20] - 本次激励计划需摊销的总费用为2362.91万元，2024年摊销440.97万元，2025年摊销1472.66万元，2026年摊销449.29万元[21] 合规情况 - 本次激励计划授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形[16] - 激励对象为董事、高级管理人员的，除杨明远按增持计划增持股份外，其他人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为[18] - 北京市嘉源律师事务所认为本次激励计划授予符合相关规定，公司已履行相关信息披露义务[24] - 独立财务顾问认为公司本次激励计划授予事项已取得必要批准与授权[25] - 本次激励计划授予日、授予价格等确定符合相关规定[25] - 公司不存在不符合2024年限制性股票激励计划授予条件的情形[25] 其他信息 - 上网公告附件包含监事会核查意见、法律意见书和独立财务顾问报告[26] - 公告发布时间为2024年9月28日[29]

证券简称：亚虹医药 证券代码：688176 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 | 亚虹医药、本公司、 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 限制性股票 | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员、 | | | | 核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 | | 授予日 | 指 ...

激励计划基本信息 - 授予日为2024年9月27日[4] - 授予价格为3.06元/股[4] - 授予限制性股票数量为832.01万股[4] 激励对象情况 - 激励对象为68名[4] - 不包括特定人员，名单范围相符[3] - 符合任职资格和激励条件[4]

本研究Ⅱ期临床试验的主要目标为评估 APL-1202 与替雷利珠单抗联合对比 替雷利珠单抗单药作为新辅助治疗在 MIBC 受试者中的安全性和疗效。研究人 群为首次诊断为 MIBC 并计划进行根治性膀胱切除术的受试者，不耐受或拒绝 接受以顺铂为基础的新辅助化疗的受试者。试验的主要疗效终点为病理完全缓解 率。病理完全缓解（pCR）的定义为膀胱切除术后对膀胱和淋巴结标本进行组织 病理学评估，确认膀胱内无残留的肿瘤病变和淋巴结转移。 本研究Ⅱ期临床试验的结果显示，APL-1202 与替雷利珠单抗联用治疗组与 替雷利珠单抗单药治疗组相比显示了积极的疗效信号，同时显示出可接受的安全 1 证券代码：688176 证券简称：亚虹医药 公告编号：2024-062 江苏亚虹医药科技股份有限公司 自愿披露关于 APL-1202 口服联合替雷利珠单抗新辅 助治疗肌层浸润性膀胱癌试验Ⅱ期临床试验结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、近日，江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）APL-1202 口 ...

财务表现 - 公司2024年上半年实现营业收入8049.34万元 [3] - Q2营收环比Q1增长131% [3] - 截至2024年8月31日，公司累计回购股份8351322股，占总股本的1.4651%，支付资金总额4778.70万元 [5] 产品研发 - 公司正在开展13个产品、18个在研项目 [3] - APL-1706的上市审评正在进行中，预计2025年6月底前获得上市批准 [4] - APL-1702的上市申请已于2024年5月获国家药品监督管理局受理 [4] - APL-1202口服联合替雷利珠单抗新辅助治疗肌层浸润性膀胱癌试验已披露Ⅱ期临床试验期中分析积极结果 [4] - APL-2302已进入IND Enabling阶段，预计2024年获得临床试验批准 [4] 商业化进展 - 公司已完成全部目标城市覆盖，期望2024年实现迪派特、欧优比®销售收入的快速增长 [3] - 公司于2024年年初设立女性健康事业部，负责APL-1702的国内商业化 [6] - 女性健康事业部已完成APL-1702关键上市策略的制定，并积极规划商业化供应方案 [6] 技术平台 - 公司形成以靶向免疫调节正常化（TIMN）技术平台、靶向和AI驱动的药物发现技术平台（TAIDD）、药械联用技术平台（DDC）三大支柱性平台 [3] 市场竞争 - 全球范围内尚无针对宫颈高级别鳞状上皮内病变的经Ⅲ期临床试验确证有临床疗效的非手术治疗产品获批上市 [5] - APL-1702有望重新定义宫颈癌前病变的治疗目标，聚焦疾病的长期管理 [5]

报告公司投资评级 - 公司维持"增持"评级 [3] 报告的核心观点 - APL-1702 用于治疗宫颈高级别鳞状上皮内病变(HSIL)的国际多中心Ⅲ期临床试验结果已达到主要疗效终点,安全性良好 [3] - APL-1702 的应答率较安慰剂对照组提高了89.4%,首次治疗后6个月时APL-1702组的病理转归率显著高于安慰剂对照组 [3] - APL-1702在HPV阴性、HPV16阳性和HPV18/其他阳性亚组中的组织病理学缓解率均优于安慰剂对照组 [3] - APL-1702已于2024年5月获国家药品监督管理局受理上市申请,公司正在积极推进其上市审评审批工作,并将积极推进HPV病毒清除适应症的开发 [3] - 公司预计2024-2026年实现营业收入2/3.60/6.10亿元 [4] 报告分类总结 基本数据 - 公司股票代码为688176,所属行业为化学制药 [1] - 公司2024年9月19日收盘价为5.09元,流通股本为3.71亿股,每股净资产为3.83元,总股本为5.70亿股 [1] 公司研究进展 - 公司产品APL-1702用于治疗宫颈高级别鳞状上皮内病变(HSIL)的国际多中心Ⅲ期临床试验结果已达到主要疗效终点,安全性良好 [3] - APL-1702的上市申请已于2024年5月获国家药品监督管理局受理,公司正在积极推进其上市审评审批工作 [3] - 公司拟于2024年第四季度向EMA提交APL-1702上市申请前的沟通申请,并正在积极寻求APL-1702合作开发海外市场的机会 [3] 财务预测 - 公司预计2024-2026年实现营业收入2/3.60/6.10亿元,维持"增持"评级 [3][4] - 公司2024-2026年预计净利润分别为-4.46/-4.16/-3.00亿元 [4]

中信证券股份有限公司 关于江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏亚虹医 药科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关规定，中信证券履行持续督导职 责，并出具 2024 年半年度（以下简称"本持续督导期间"或"报告期"）持续督 导跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 9 月 4 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审 ...

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人314人，所持表决权200,275,574，占比35.6585%[4] - 公司9名董事出席8人，3名监事全出席，董秘兼财务负责人出席[6] 议案表决结果 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等5项议案获高比例同意通过[7][8][9] - 议案1、2、3、5为特别决议议案，议案4为普通决议议案[10] 其他情况 - 议案1、2、3关联股东已回避表决[11] - 独立董事征集投票权，截至2024年9月14日0名股东委托[12]

会议时间 - 2024年8月28日决议召开本次股东大会[4] - 9月3日公告会议通知并征集委托投票权，9月14日结束，0名股东委托[5] - 9月19日上午10:00现场召开，网络投票9:15至15:00[6] 参会股东 - 现场和网络投票股东共314名，代表股份200,275,574股，占比35.6585%[8] 股权信息 - 截至股权登记日总股本570,000,000股，已回购8,351,322股无表决权[8] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划(草案)》等议案高比例通过[12][13] - 《关于变更部分募集资金投资项目的议案》获通过，中小股东反对比例高[15] - 《关于增加公司经营范围并修订<公司章程>的议案》获通过[16]

激励计划 - 2024年8月28日公司审议通过激励计划草案等议案[1] - 策划激励计划时采取保密措施并登记内幕知情人[7] 股份增持 - 截至2024年7月2日，两人累计增持674,029股，占总股本0.1183%[6] - 增持金额合计400.05万元[6] 自查情况 - 自查期为2024年2月28日至8月28日，2人有买卖股票行为[3][5] - 未发现内幕交易和信息泄露情形[7][8]