会议信息 - 第二届监事会第七次会议9月23日通知，9月27日现场召开[2] - 应到3名监事，实到3名，出席率100%[2] 激励计划 - 激励计划授予日为2024年9月27日[5] - 授予价格3.06元/股，向68人授予832.01万股[5] - 授予议案表决3票同意，0票反对和弃权[6]

激励计划流程 - 2024年8月28日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8][9] - 2024年9月3日披露召开临时股东大会通知和征集投票权公告[10] - 2024年8月29 - 9月9日对激励对象内部公示[10] - 2024年9月19日临时股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年9月20日披露内幕信息知情人自查报告[10] - 2024年9月27日确定授予日、价格和数量[11] 激励计划数据 - 授予68名激励对象832.01万股限制性股票[18] - 授予价格3.06元/股[18]

新产品进展 - APL - 1702上市申请获国家药监局受理，上市及商业目的实现有不确定性，对近期业绩无重大影响[2] - APL - 1702国际多中心Ⅲ期临床试验402名患者入组，达主要疗效终点，安全性良好[9] 产品数据 - APL - 1702组主要疗效终点应答率较安慰剂对照组提高89.4%（41.1% vs. 21.7%，p = 0.0001）[9] - 20 - 30岁人群中，APL - 1702组总体HPV清除率33.6%，安慰剂组24.6%[11] 市场情况 - 目前我国18岁以上HSIL患者人群约210万，预计到2030年确诊的HSIL患者人数将达100万，LSIL患者人数超300万[5]

会议相关 - 公司第二届董事会第十一次会议通知于2024年9月23日送达董事，9月27日形成决议[2] - 会议应收表决票7票，实际收取6票[2] - 表决结果：同意6票，反对0票，弃权1票[5] 激励计划 - 同意以2024年9月27日为授予日，授予价格3.06元/股[3] - 向68名激励对象授予832.01万股限制性股票[3]

激励计划概况 - 2024年限制性股票激励计划激励对象68人[2] - 授予限制性股票总数832.01万股，占股本总额1.46%[2] 激励对象分配 - 董高技人员获授211.57万股，占授予总数25.43%[2] - 其他64人获授620.44万股，占授予总数74.57%[2] 单人获授情况 - 江新明获授128.10万股，占授予总数15.40%[2] - 杨明远获授36.29万股，占授予总数4.36%[2] - 吴亮获授43.55万股，占授予总数5.23%[2] - 刘江华获授3.63万股，占授予总数0.44%[2] 限制条件 - 全部有效期内激励计划所涉标的股票累计不超股本20%[2]

激励计划基本信息 - 授予日为2024年9月27日[3][12] - 授予数量为832.01万股，占公司股本总额57,000万股的1.46%[3][12] - 授予人数为68人[3][12] - 授予价格为3.06元/股[3][12] - 股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股股票[12] - 激励计划有效期最长不超过36个月[13] 审议流程 - 2024年8月28日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3][4] - 2024年9月19日，第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年9月27日，董事会和监事会审议通过授予限制性股票议案[3][6] 归属期安排 - 激励计划分两个归属期，第一个归属期自授予日起12个月后的首个交易日至24个月内最后一个交易日止，归属权益数量占比50%；第二个归属期自授予日起24个月后的首个交易日至36个月内最后一个交易日止，归属权益数量占比50%[14] 人员获授情况 - 董事江新明获授128.10万股，占授予限制性股票总数的15.40%，占本次激励计划公告时股本总额的0.22%[16] - 杨明远获授36.29万股，占比4.36%，占股本总额0.06%[16] - 吴亮获授43.55万股，占比5.23%，占股本总额0.08%[16] - 刘江华获授3.63万股，占比0.44%，占股本总额0.01%[16] - 其他64名激励对象获授620.44万股，占授予限制性股票总数的74.57%，占本次激励计划公告时股本总额的1.09%[16] 费用计算 - 公司用Black - Scholes模型计算832.01万股限制性股票公允价值，标的股价5.81元/股，有效期12个月、24个月，历史波动率14.3724%、13.6934%，无风险利率1.50%、2.10%[20] - 本次激励计划需摊销的总费用为2362.91万元，2024年摊销440.97万元，2025年摊销1472.66万元，2026年摊销449.29万元[21] 合规情况 - 本次激励计划授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形[16] - 激励对象为董事、高级管理人员的，除杨明远按增持计划增持股份外，其他人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为[18] - 北京市嘉源律师事务所认为本次激励计划授予符合相关规定，公司已履行相关信息披露义务[24] - 独立财务顾问认为公司本次激励计划授予事项已取得必要批准与授权[25] - 本次激励计划授予日、授予价格等确定符合相关规定[25] - 公司不存在不符合2024年限制性股票激励计划授予条件的情形[25] 其他信息 - 上网公告附件包含监事会核查意见、法律意见书和独立财务顾问报告[26] - 公告发布时间为2024年9月28日[29]

证券简称：亚虹医药 证券代码：688176 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 | 亚虹医药、本公司、 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 限制性股票 | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员、 | | | | 核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 | | 授予日 | 指 ...

激励计划基本信息 - 授予日为2024年9月27日[4] - 授予价格为3.06元/股[4] - 授予限制性股票数量为832.01万股[4] 激励对象情况 - 激励对象为68名[4] - 不包括特定人员，名单范围相符[3] - 符合任职资格和激励条件[4]

新产品和新技术研发 - APL - 1202口服联合替雷利珠单抗新辅助治疗肌层浸润性膀胱癌试验完成Ⅱ期临床[2] - APL - 1202联用治疗组pCR为41%（9/22），单药组为20%（4/20）[4] - APL - 1202另两项临床试验正在开展[6] 未来展望 - 目前在研产品对公司近期业绩无重大影响[2][7][8] - 公司将及时披露项目后续研发进展[8]

财务表现 - 公司2024年上半年实现营业收入8049.34万元 [3] - Q2营收环比Q1增长131% [3] - 截至2024年8月31日，公司累计回购股份8351322股，占总股本的1.4651%，支付资金总额4778.70万元 [5] 产品研发 - 公司正在开展13个产品、18个在研项目 [3] - APL-1706的上市审评正在进行中，预计2025年6月底前获得上市批准 [4] - APL-1702的上市申请已于2024年5月获国家药品监督管理局受理 [4] - APL-1202口服联合替雷利珠单抗新辅助治疗肌层浸润性膀胱癌试验已披露Ⅱ期临床试验期中分析积极结果 [4] - APL-2302已进入IND Enabling阶段，预计2024年获得临床试验批准 [4] 商业化进展 - 公司已完成全部目标城市覆盖，期望2024年实现迪派特、欧优比®销售收入的快速增长 [3] - 公司于2024年年初设立女性健康事业部，负责APL-1702的国内商业化 [6] - 女性健康事业部已完成APL-1702关键上市策略的制定，并积极规划商业化供应方案 [6] 技术平台 - 公司形成以靶向免疫调节正常化（TIMN）技术平台、靶向和AI驱动的药物发现技术平台（TAIDD）、药械联用技术平台（DDC）三大支柱性平台 [3] 市场竞争 - 全球范围内尚无针对宫颈高级别鳞状上皮内病变的经Ⅲ期临床试验确证有临床疗效的非手术治疗产品获批上市 [5] - APL-1702有望重新定义宫颈癌前病变的治疗目标，聚焦疾病的长期管理 [5]